人员交易限制 - 董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[3] - 董监高所持本公司股份上市一年内及离职半年内不得转让[10] - 董监高减持股份需提前十五个交易日报告披露，每次区间不超三个月[11][12] 信息申报披露 - 新任董监高通过任职后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[6] - 现任董监高信息变化或离任后2个交易日内申报相关信息[6] - 董监高买卖股份2个交易日内通过董事会在深交所披露[7] 转让比例限制 - 董监高任期内及届满后六个月内每年转让不超所持股份25% [12] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[13] - 董监高持股不超一千股可一次全部转让[13] 禁止转让时段 - 年报、半年报公告前15日禁止相关人员转让股份[14] - 季报、业绩预告、快报公告前5日禁止相关人员转让[14] - 重大事项发生至披露期间禁止相关人员转让[14] 违规处理 - 持股5%以上股东违规买卖，董事会按《证券法》收回收益[18] - 违反制度公司可追究责任人责任并记录处理情况[18] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[20] - 制度由董事会负责解释和修订[20]

新策略 - 2024年4月25日公司拟与专业投资机构共同投资设立产业基金[2] 产业基金情况 - 陕西熠柏基金首期认缴出资不超3.032亿元[3] - 公司子公司博晶科技拟认缴不超1000万元[3] - 2024年8月20日完成备案，编码为SANR03[5]

员工持股计划会议情况 - 2024年7月27日召开第二期员工持股计划第一次持有人会议，62人出席，代表份额1065.00万份，占首次授予份额100%，占总份额70.90%[2] 管理委员会设立 - 会议审议通过设立管理委员会，由5名委员组成，董监高人员不超2人，设主任1名[3] 委员选举 - 选举蔡姬妹等5人为管理委员会委员，2人为董高人员，3人与董监高无关联[5] 授权事宜 - 会议审议通过授权管理委员会办理员工持股计划相关事宜，自股东大会批准至计划实施完毕[6][8] 表决结果 - 各项议案表决同意份额均为1065.00万份，占出席持有人所持份额总数100%，无反对和弃权[3][5][8]

会议信息 - 公司第四届董事会第十次会议于2024年6月29日决议召开本次股东大会[11] - 现场会议于2024年7月19日14:30召开，网络投票时间为同日[12] 参会情况 - 出席现场会议股东代表及委托代理人8人，代表94,588,053股，占比53.4440%[14] - 通过网络投票股东5人，代表6,956,461股，占比3.9305%[14] 议案表决 - 多项议案股东代表及代理人同意率99.8684%，中小投资者同意率98.2103%[18][19][20][22] 会议结论 - 承办律师认为本次股东大会合法有效[25]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会7月19日14:30现场召开，网络投票为当天交易时段[4] - 参会股东及代表8人，代表股份94,588,053股，占总股本53.4440%[10] 议案表决情况 - 四项议案同意股数均为94,463,553股，占比99.8684%[11][12][14][15] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会程序及结果合法有效[17]

二〇二四年七月 声 明 证券简称：翰博高新 证券代码：301321 翰博高新材料（合肥）股份有限公司 第二期员工持股计划方案 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真 实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本方案主要条款与本公司2024年7月2日披露的《翰博高新材料（合肥）股 份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要内容一致。 -2- 风险提示 一、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购金额较低 时，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 二、有关本员工持股计划的出资金额、出资来源、实施方案等属初步结 果，尚存在不确定性。 三、本员工持股计划设定的公司层面的业绩考核指标不构成对公司未来业 绩完成情况的承诺，相关业绩考核指标的完成受宏观经济环境、国内外政治经 济形势等多种因素影响，具有不确定性。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 一、《翰博高新材料（合肥）股份有限公司第二期员工持股计划方案》系 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导 ...

基金出资 - 陕西熠柏基金首期认缴出资总额不超3.032亿元[3] - 普通合伙人各认缴160万元，各占比0.53%[3][5] - 博晶科技拟认缴不超1000万元，占比3.30%[3][5] 出资占比 - 海南拓丰、博晶科技各占比3.30%[5] - 任洁占比6.59%，方竹青占比8.25%[5] - 陈海荣占比28.03%，陕投资本占比49.47%[5] 基金期限与回报 - 存续期限不超10年，可延长2次，每次1年[6] - 优先回报按每年8%收益率计算[9] - 超额收益有限合伙人分80%，普通合伙人分20%[9] 风险提示 - 投资有回收期长、失败等多种风险[13] - 运营存在管理、信用等风险[13] 违约处理 - 逾期缴付出资按每日万分之五付违约金[10] - 催缴期15个工作日，未足额出资可宣布为“违约合伙人”[10] - 基金管理人有权决定违约处理措施[10]

公司基本信息 - 公司注册资本为18,643.5万元[14] - 公司成立于2009年2月12日，营业期限至无固定期限[14] - 公司统一社会信用代码为913401006973722761[14] - 公司法定代表人为王照忠[14] - 公司类型为其他股份有限公司（上市），住所为合肥市新站区天水路2136号[14] - 翰博高新转板至深交所创业板上市，证券代码为301321[15] 员工持股计划 - 第二期员工持股计划参加员工不超120人，董监高不超8人，核心人员不超112人[23] - 员工持股计划涉及标的股票不超228.27万股，占总股本1.22%[26] - 全部有效员工持股计划所持股票累计不超股本总额10%，任一持有人对应股票不超1%[27] - 蔡姬妹认购份额上限131万元，占总份额8.72%，对应股份占总股本0.11%[32] - 李艳萍认购份额上限27.5万元，占总份额1.83%，对应股份占总股本0.02%[32] - 其他核心人员认购份额上限809万元，占总份额53.86%，对应股份占总股本0.66%[32] - 预留份额437.02万元，占总份额29.10%，对应股份占总股本0.36%[32] - 员工持股计划预留437.02万份，占总份额29.10%[33] - 2024年6 - 7月相关会议审议通过员工持股计划议案并公告草案[38][42] - 员工持股计划实施需股东大会审议，经出席有效表决权过半数通过[40] - 公司完成标的股票购买或过户2个交易日内披露情况[40] - 融资时管理委员会制订方案提交持有人会议审议[43] - 员工持股计划与控股股东等不存在一致行动关系[44] 股票回购 - 2023年12月1日至2024年2月8日公司累计回购228.27万股，占总股本1.22%，支付2999.724057万元[30] - 回购最高成交价为18.533元/股，最低成交价为8.904元/股[30]

员工持股计划人员构成 - 参加员工持股计划员工总人数不超过120人，董监高不超过8人，核心人员不超过112人[10][26] 资金与份额 - 员工持股计划筹集资金规模不超过1502.02万元，份数上限1502.02万份，首次分配不超1065.00万份，预留437.02万份[11][26] - 首次分配员工拟出资金额不超1065.00万元，自有资金不超1003.50万元，奖励基金额度不超61.50万元[11][26] 股票相关 - 员工持股计划股票受让价格6.58元/股，股数不超2282700股，占总股本1.22%[12] - 拟首次授予161.85万股，预留66.42万股[26] - 截至2024年2月8日，公司累计回购2282700股，占总股本1.22%[34] - 员工持股计划购买股票支付总金额29,997,240.57元，最高成交价18.533元/股，最低成交价8.904元/股[35] 时间安排 - 员工持股计划存续期36个月，锁定期12个月，考核年度为2024、2025年度[13][40][41] 业绩考核 - 2024 - 2025年公司层面累计实现净利润考核目标1.8亿元[43] - 业绩完成率不同，公司层面股票权益归属系数不同[44] - 2024、2025年个人层面绩效考核权重均为50%[45] - 个人考核结果不同，个人层面股票权益归属系数不同[45] 费用摊销 - 员工持股计划受让公司回购股票，公司应确认总费用预计1125.37万元，归属期20个月[52] - 预计2024年摊销281.34万元，2025年摊销675.22万元，2026年摊销168.81万元[54] 管理与决策 - 员工持股计划采取自行管理模式，最高管理权力机构为持有人会议[58] - 管理委员会由5名委员组成，设主任1人，任期为存续期[62] - 单独或合计持有10%以上份额员工可提临时提案，提前3日提交[59] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提议召开持有人会议，管理委员会3日内召集[59] - 持有人会议议案经持有人所持50%以上份额同意表决通过[61] 其他 - 公司董事蔡姬妹、李艳萍等拟参与，与计划构成关联关系[80] - 员工持股计划与控股股东等不存在一致行动关系[80] - 持股计划持有人享有股份资产收益权，放弃表决权[81]

股东大会时间 - 现场会议2024年7月19日14:30召开[5] - 网络投票2024年7月19日进行[5][6] - 股权登记日为2024年7月15日[9] 审议事项 - 审议《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等多项议案[13] 登记信息 - 登记时间为2024年7月18日9:00 - 11:00、14:00 - 17:00[16] - 登记地址为安徽省合肥市新站区大禹路699号公司会议室[17] 投票信息 - 网络投票代码为"351321"，简称为"翰博投票"[26] - 深交所交易系统投票时间为2024年7月19日交易时间[27] - 深交所互联网投票系统9:15开始，15:00结束[28]