保定市东利机械制造股份有限公司 承诺管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 第一条 为了加强对保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 实际控制人、控股股东、股东、关联方、公司董事、监事、高级管理人员、其他 承诺人以及公司（以下简称"承诺相关方"）的承诺及履行承诺行为的管理，切实 保护投资者合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律法规 的规定和《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 承诺指承诺相关方就重要事项向公众或监管部门所作的保证和相关 解决措施。 第二章 承诺管理 第三条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）； （四）履行承诺声明和违反承诺的责任； 承诺管理制度 （经 ...

| ☑是 | □否 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 如 | 否 | ， | 请 | 详 | 细 | 说 | 明 | ： | | 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 | | | | | | | | | | 担任公司董事的情形。 | | | | | | | | | | ☑是 | □否 | | | | | | | | | 如 | 否 | ， | 请 | 详 | 细 | 说 | 明 | ： | 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人保定市东利机械制造股份有限公司董事会现就提名 路达 为保定 市东利机械制造股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为保定市东利机械制造股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定，依照董事会决议，公司设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"或"审 计委员会"），并制定其工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 保定市东利机械制造股份有限公司董事会 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，其中三分之二以上委员须为公司独立 董事，委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选举产 生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 （2023 年 10 月 24 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2023-072 保定市东利机械制造股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过 以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互 联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。 6、股权登记日：2023年11月2日（星期四） 7、出席对象： （1）截止股权登记日2023年11月2日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公 司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于 召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召集和召开符合法律、行 政法规、部门规章、规范性文件 ...

证券代码：301298 证券简称：东利机械 公告编号：2023-069 保定市东利机械制造股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第 三季度的经营管理情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年 第三季度报告》（公告编号：2023-067）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议于 2023 年 10 月 24 日（星期二）在公司会议室以现场方式召开。会议通知已 于 2023 年 10 月 16 日通过邮件发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人保定市东利机械制造股份有限公司董事会现就提名 刘亚辉 为保定 市东利机械制造股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为保定市东利机械制造股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过保定市东利机械制造股份有限公司第三届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 | ☑是 | □否 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 如 | 否 | ， | 请 | 详 | 细 | 说 | 明 | ： | | 二、被提名人不存在《中华人 ...

（经 2023 年 10 月 24 日 第三届董事会第十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬与 考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，依照董事会决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 工作细则。 保定市东利机械制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 保定市东利机械制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高管 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公司章程规 定的其他高级管理人员。 第二章 ...

（2023 年 10 月） 第一章 总则 保定市东利机械制造股份有限公司 关联交易管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为进一步加强对保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）关联交易的管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债 权人的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、 公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公平、公正、公开的原则 以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第三条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或者出售资产； （八） 债权或债务重组； （九） 研究与开发项目的转移； （十） 签订许可协议； 1 （三） 提供财务资助(含委托贷款)； （四） 提供担保(指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保)； （五） 租入或者租出 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 募集资金使用管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2023 年 10 月 24 日第三届董事会第十九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件及《保定 市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过向不特定对象发行证券或者 向特定对象发行证券(包括股票、可转换公司债券等)募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第四 ...

保定市东利机械制造股份有限公司 委托理财管理制度 保定市东利机械制造股份有限公司 委托理财管理制度 （经 2023 年 10 月 24 日 第三届董事会第十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称"公司"） 及 其全资子公司（以下简称"子公司"）委托理财业务的管理，有效控制风险，提 高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、 规范性文件及《保定市东利机械制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司及子公司为充分利用自有闲置资金 及募集资金、提高资金利用率、增加现金资产收益，委托银行、信托、证券、基 金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于 ...