证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-003 三博脑科医院管理集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 第三届监事会第四次会议决议公告 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 四次会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议由监事会主席蒋慧敏女士主持，董事会秘书列席了会议。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 《2023 年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）审议通过《2023 年年度报告全文》及其摘要 监事会认为：董事会编制和 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 第一条 为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东 利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定， 制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事 务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专 项审计业务的会计师事务所或资产评估机构，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决 定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计 业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大 会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会 ...

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议和4次股东大会[5] - 2023年张丹组织召开1次审计委员会会议[6] - 2024年计划开展独立董事专门会议相关工作[8] - 2024年1月16日、2月20日、4月12日张丹主持召开审计委员会[10] 议案审议情况 - 2023年第三届董事会第一次会议审议通过高级管理人员薪酬方案[18] - 2023年第三届董事会第二次会议审议通过部分募集资金投资项目延期议案[19] - 2023年第三届董事会第三次会议和2023年第三次临时股东大会审议通过部分募集资金投资项目变更议案[20] 人员相关情况 - 2023年9月20日第三届董事会第一次会议选举张阳为董事长[17] - 2024年4月17日独立董事张丹因个人原因提出辞职申请[22]

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-002 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 四次会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知于 2024 年 4 月 7 日以电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际 出席的董事 9 人，会议由董事长张阳先生主持，公司监事、高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司 章程》的有关规定。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 （二）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 董事会认真审议了《2023 年度董事会工作报告》。报告期内担任公司独立 董事的张丹、张雅萍、JIANGNAN CAI（蔡江南）、周展、刘骏民 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-009 公司董事会对张丹女士在任职期间的辛勤付出和努力表示诚挚感谢。 三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 17 日收到独立董事张丹女士递交的辞职报告，张丹女士因个人原因申请 辞去公司独立董事及董事会审计委员主任委员、薪酬与考核委员会委员的职务， 辞职后不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，张丹女士未持有公司股份。 张丹女士原定任期时间为 2023 年 9 月 20 日至 2026 年 9 月 19 日，根据《公 司法》《公司章程》以及相关法律法规的有关规定，张丹女士任期届满前辞职将 导致公司独立董事人数低于董事会成员的三分之一，其辞职将在股东大会选举产 生新的独立董事或达到符合法律规定的其他条件后生效。在此期间，张丹女士仍 将按照法律法规及《公司章程》等规定继续履行其作为独立董事及董事会专门委 员会委员的相关职责。 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （刘骏民） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘骏民，男，1950 年 1 月出生，博士学历。1968 年至 1972 年，在蓟 县插队；1973 年至 1978 年，天津拖拉机厂工人；1978 年至 1982 年，南开大 学本科学习；1982 年至 1992 年，天津财经学院讲师；1992 年至今，历任南开 大学经济学院副教授、教授。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 三博脑科医院管理集团股份有限 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 三、 | 财务报表附注 | 1-85 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10249 号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称三博 脑科）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 | 项目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 变动比例 | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 822,122,353.04 | 600,393,729.11 | 36.93% | | 交易性金融资产 | 762,413,520.56 | 10,000,287.68 | 7523.92% | | 应收账款 | 96,678,611.41 | 69,209,382.12 | 39.69% | | 预付款项 | 69,515.80 | 10,459,189.88 | -99.34% | | 其他应收款 | 6,210,052.82 | 18,230,554.83 | -65.94% | | 存货 | 31,336,288.86 | 31,698,067.00 | -1.14% | | 合同资产 | 53,455.38 | - | 0.00% | | 其他流动资产 | 14,729,242.10 | 2,195,463.64 | 570.89% | | 流动资产合计 | 1,733,613,039.97 | 742,186,674.26 | ...

内部控制情况 - 公司于2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][6] - 纳入评价范围的主要业务和事项包括治理结构、发展战略等[7] - 重点关注的高风险领域有医疗、人力资源、管理、监管风险[8][9][10][11] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定性标准包括董事等严重舞弊、多次更正已公布财务报告等[13] - 财务报告内部控制重要缺陷迹象包括未依照公认会计准则选择和应用会计政策等[13][15] - 财务报告内部控制缺陷评价有资产总额、营业收入、利润总额错报额定量标准[14] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有直接资产损失金额标准[23] 公司治理 - 2023年公司召开4次股东大会，召集、召开程序及表决均合法有效[25] - 公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[25] - 公司监事会由3名监事组成，设主席1名[26] - 公司于2023年5月26日、6月16日分别修订《公司章程》并审议通过[27] 控制措施 - 公司指导各医院严格执行诊疗指南等控制医疗风险[8] - 公司通过搭建平台等措施控制人力资源风险[10] - 公司针对日常费用报销等业务采取分级审批制度[36] - 公司建立了交易授权控制等相关控制政策和程序[35] - 公司建立了完善的授权审批制度，对不同交易性质进行分级授权[36] - 公司通过董事会等检查保证内部控制活动有效运行[38] 未来策略 - 公司将建立“三博基本法”，强化独立董事履职保障约束[41] - 公司将优化组织架构、完善流程制度体系，加强风险评估体系建设[41][42] - 公司将加强对内部控制管理制度和业务流程的执行，防范项目风险[43] - 公司将强化内部审计工作，结合运营情况确定重点审计领域[43] - 公司将加强对内控制度执行的日常督导，借助中介机构推动高质量发展[43]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （JIANGNAN CAI（蔡江南）） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 JIANGNAN CAI（蔡江南），男，1957 年 6 月出生，卫生政策专业， 博士研究生学历。1985 年至 1987 年，任复旦大学经济学院助教；1987 年至 1990 年，任华东理工大学经济研究所所长及讲师；1996 年至 1999 年，任美国凯罗药 品经济咨询公司高级研究员；1999 年至 2012 年，任美国麻省卫生福利部高级研 究员；2006 年至 2010 年，任复 ...