证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-013 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量总和。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的 议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于回购公司股份方案的公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规及规范性文件的规定，现将董事会决议公告披露 的前一个交易日（即 2024 年 4 月 18 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售 条件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如下： 序号 股东名称 持股数量 （股） 占总股本的 比例 1 TBP 3Doctors（HK）Limi ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：三博脑科医院管理集 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 团股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：赵陆胤 联系电话：010-60837513 | | 保荐代表人姓名：王栋 联系电话：010-60833110 | | 现场检查人员姓名：赵陆胤、胡金涛 | | 现场检查对应期间：2023 年 5 月 5 日-2023 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2024 年 月 日 4 12 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 | | 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 | | 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 | | 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事会秘书、财务总监进行访谈， | | 了解公司治理和内 ...

公司业绩 - 公司2023年收入和利润分别实现20%以上增长[1] - 公司外延扩张包括洛阳、湖南、西安、昆明等新建医院产能将为未来公司长期增长提供支持[1] - 公司2023年经营情况良好，财务数据实现预期目标[2] - 公司计划在未来一到三年围绕主业医疗服务开展业务，包括提升存量医院经济效益和扩大病毒基金规模[4] - 公司考虑成立并购基金和脑科学并购基金，以推动产业并购和科技合作[4] 未来展望 - 公司希望未来成为围绕医疗服务革新的医疗健康科技集团[5] - 公司在2024年的业绩预期包括引入心理团队、实施DRG政策等，预计营收增长约10%-15%[33] - 公司整体预计2025年实现10%到20%的营收增长[42] 新产品和新技术研发 - 公司在临床应用中探索新技术，以提升治疗效果和服务质量[4] - 公司在脑科学研究中着重于脑基金的重要性，通过大数据模型提升治疗能力[24] - 公司通过大数据模型加速临床实验进程，提高评估效率和过程[26] 市场扩张和并购 - 公司发布了与清华大学生物工程合作的公告[19] - 公司通过北京赚博集团和当地医院合作，培养相关学科带头人，为新院区的开业做准备[21] - 公司在人才储备、技术积累和资金支持方面有系统规划和科学安排[22]

公司业绩 - 公司2023年收入和利润分别实现了20%以上的增长[1] - 公司2023年营收增长约22%，利润增长约27%[4] - 公司客户规模的净利润增长幅度接近79%[4] - 公司整体北京院区单床创收约为197万元，昆明院区约为54万元，福建三博约为62万元，江宁院区约为50万元，长安院区约为58万元，河南三博约为100万元[99] - 公司2023年第四季度净利润偏低，主要原因包括医保基金收回和医疗质控考核影响[104] 新产品和技术研发 - 公司在开展中国机金和脑科学并购基金，布局脑接口相关产品和技术[5] - 公司已在清华建立联合实验中心，与产业方深入探讨交流[5] - 公司通过大数据建立精准的脑网络结构和病症模型，提高治疗效率[45] - 公司利用大数据模型加快临床试验进程，提高评估效率[47] - 公司研究精准治疗技术，包括癫痫、帕金森、阿尔兹海默症等疾病[48] 市场扩张和并购 - 公司未来1到3年将围绕医疗服务展开存量业务和增量业务，并延展脑机科学领域[6] - 公司希望成为一个围绕医疗服务核心的医疗健康科技集团[7] - 公司与地方政府合作推动基金募集进度，希望尽快明确合作条款[35] - 公司计划在今年年底投入使用西安三博项目，2025年初投入使用北京院区新项目[39] - 公司计划培养每个院区1到2名学科带头人，提升学科水平[40] 负面信息 - 长安三博净利率下降主要因医保检查导致的罚款影响[27] - 长安三博罚款影响约1500万，若剔除影响，净利润将有大幅增长[29] - 公司2023年第四季度净利润偏低，主要原因包括医保基金收回和医疗质控考核影响[104]

公司基本信息 - 公司股票简称为三博脑科，股票代码为301293[6] - 公司中文名称为三博脑科医院管理集团股份有限公司，中文简称为三博脑科[6] - 公司法定代表人为张阳[6] - 公司注册地址为北京市海淀区香山一棵松50号23号楼105室，邮政编码为100080[6] - 公司办公地址为北京市海淀区香山一棵松50号23号楼，邮政编码为100080[6] - 公司网址为https://www.sbnkjt.com，电子信箱为sbnkbod@sbnkjt.com[6] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所：http://www.szse.cn[6] - 公司披露年度报告的媒体名称及网址为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[6] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所(特殊普通合伙)，办公地址为上海市南京东路61号4楼、上海市四川中路213号6楼，签字会计师为刘海山、张恒祥[6] 财务表现 - 2023年营业收入为1,313,345,263.69元，同比增长22.73%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为78,238,115.58元，同比增长23.31%[7] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为93,596,264.99元，同比增长79.74%[7] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为245,537,597.66元，同比增长60.57%[7] - 2023年资产总额为3,134,086,644.39元，同比增长61.65%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净资产为2,324,694,267.96元，同比增长87.94%[7] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为312,006,313.10元、327,761,537.16元、320,537,369.42元、353,040,044.01元[8] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为24,785,199.73元、18,874,024.87元、28,656,848.84元、5,922,042.14元[8] - 2023年非经常性损益合计为-15,358,149.41元[11] - 2023年计入当期损益的政府补助为2,825,738.01元[10] - 2023年实现营业收入131,334.53万元，同比增长22.73%[18] - 2023年实现归母净利润7,823.81万元，同比增长23.31%[18] - 2023年营业成本为101,935.00万元，同比增长21.73%[18] - 2023年销售费用为1,561.31万元，同比增长42.79%[18] - 2023年管理费用为14,760.30万元，同比增长12.77%[18] - 2023年财务费用为-486.38万元，同比减少182.06%[18] - 2023年末总资产为313,408.66万元，同比增长61.65%[18] - 2023年末归母净资产为232,469.43万元，同比增长87.94%[18] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为24,553.76万元，同比增长60.57%[19] - 2023年营业收入为1,313,345,263.69元，同比增长22.73%[23] - 医疗服务收入为1,005,785,575.36元，占营业收入的76.58%，同比增长24.08%[23] - 药品收入为299,174,384.77元，占营业收入的22.78%，同比增长18.01%[23] - 华北地区收入为505,298,100.44元，占营业收入的38.47%，同比增长29.36%[23] - 西南地区收入为585,264,529.57元，占营业收入的44.56%，同比增长5.28%[23] - 公司前五名客户合计销售金额为34,562,977.26元，占年度销售总额的2.63%[25] - 公司前五名供应商合计采购金额为269,147,630.17元，占年度采购总额的40.04%[26] - 医疗服务直接人工成本为339,545,636.11元，占营业成本的33.31%，同比增长17.13%[24] - 医疗服务直接材料成本为269,846,520.24元，占营业成本的26.47%，同比增长40.09%[24] - 药品成本为276,910,514.61元，占营业成本的27.17%，同比增长18.50%[24] - 管理费用较上一年度增加12.77%，主要系业务量增加导致管理人员薪酬增加、股份支付成本443.17万元及差旅交通费增加所致[27] - 财务费用较上一年度减少182.06%，主要系公司因上市募集资金利息收入增加所致[28] - 经营活动现金流入小计同比增长19.13%，达到1,335,869,414.50元[29] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长60.57%，达到245,537,597.66元[29] - 投资活动现金流入小计同比增长68.95%，达到1,483,196,487.06元[29] - 投资活动现金流出小计同比增长182.17%，达到2,491,873,882.15元[29] - 筹资活动现金流入小计同比增长12,268.31%，达到1,113,148,152.41元[29] - 货币资金较上年末增加36.93%，达到822,122,353.04元，主要系公司上市募集资金流入及集团经营活动净现金流增加所致[33] - 应收账款较上年末增加39.69%，达到96,678,611.41元，主要系集团各院区收入增加导致的应收医保款增加所致[34] - 交易性金融资产较上年末增加7523.92%，达到762,413,520.56元，主要系公司上市后暂未使用的募集资金购买保本结构性存款所致[39] - 应付职工薪酬较上年末增加78.92%，达到87,401,037.48元，主要由于业务量增加导致的人员薪酬及年终奖增加[49] - 应交税费较上年末增加116.52%，达到11,067,309.15元，主要由于营业收入及利润总额增加导致的应缴企业所得税增加[50] - 其他应付款较上年末减少42.24%，达到44,609,180.43元，主要由于去年预收待交割款项本期收购后已清算[52] - 长期应付款较上年末减少12.58%，达到15,203,102.97元，主要由于分期购买固定资产款支付及未确认融资费用摊销[53] - 预计负债较上年末增加18.28%，达到32,079,084.81元，主要由于公司计提化工医院纠纷违约金拨备[54] - 交易性金融资产本期购买金额为2,208,600,000.00元，本期出售金额为1,456,600,000.00元，期末数为762,413,520.56元[57] - 报告期投资额为2,491,873,882.15元，较上年同期增加182.17%[57] - 公司2023年年度报告期末在职员工数量合计为1,954人[122] - 公司2023年年度报告期末技术人员数量为1,596人，其中医生542人，护理826人，医技228人[122] - 公司2023年年度报告期末教育程度为本科及以上员工数量为1,176人，占比60.2%[122] - 公司2023年度每10股派息0.95元，现金分红总额为15,052,895.26元[127] - 公司2023年度以资本公积金每10股转增3股，共计转增47,535,458股，转增后总股本为205,986,987股[128] - 公司2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为78,238,115.58元[127] - 公司2023年度合并报表可供分配利润为465,349,923.34元，母公司报表可供分配利润为75,560,156.71元[127] - 公司2023年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100.00%[127] - 公司2023年度现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[127] 业务运营 - 公司在北京、重庆、昆明、福建和河南共运营了7家医院，其中神经专科医院5家，综合性医院2家[16] - 公司主要诊疗项目包括神经专科医疗服务，辐射全国、西南地区、东南地区和华中地区[16] - 公司坚持“医教研”一体化，在手术术式等方面取得多项突破，提升医学服务水平和学术影响力[16] - 公司实行连锁化发展，集团化运营，通过扩张与合作等方式向外输出优质医疗资源[16] - 公司持续优化管理模式和服务质量，提升患者就医体验[16] - 公司依托强大的临床专家团队和丰富的医院管理经验，提供高品质的医疗服务[16] - 公司积极提高服务质量，为患者提供优质、高效、现代的医疗服务[16] - 公司倡导医疗、教学、科研协同发展，推动神经专科基础研究和诊疗技术的提升和创新[16] - 公司运营的神经专科医院包括北京三博、昆明三博、福建三博、河南三博和洛阳三博[16] - 公司运营的综合性医院包括重庆三博江陵和重庆三博长安，就诊患者主要来自周边区域[16] - 公司2023年医疗服务业务全面恢复，洛阳三博并入使公司规模进一步扩大[17] - 公司通过购买昆明浩源医疗管理有限公司，为昆明新院区的建设提供土地，有助于改善昆明三博的运营环境和形象[82] - 公司通过购买北京惠博康医疗器械经营有限公司，有助于完善公司产业链，提升公司经营管理水平[82] - 公司通过同一控制下企业合并洛阳伍一一三博脑科医院有限公司，进一步完善公司区域布局，丰富公司医疗服务类型[83] - 公司计划通过募集资金投资项目的建设，积极扩大医院业务布局，逐渐构建以北京为中心，覆盖全国的神经专科为特色的医疗服务网络[84] - 公司将大力投入信息化建设，统一信息体系，加强统一管理，提高运营效率，实现业务协同[84] - 公司旗下运营7家医院，另有2家在建医院，覆盖7个省市，开放床位数1,800余张[86] - 报告期内年门诊量70余万人次，住院患者超5万人次，神经外科专科手术超7,000台[86] - 公司计划在长三角、珠三角等地区完善业务布局[86] - 公司将通过信息化建设提升管理效率，实现全集团各院区的医疗资源、病人诊疗、财务等流程和环节的全面监控[86] - 公司拟借助互联网开展远程评估、远程影像诊断、远程会诊等服务，推动构建有序的分级诊疗格局[86] - 公司将根据5G技术进展适时引入远程手术、AI辅助诊断等应用场景，扩展服务边界[86] - 公司通过自主培养、外部引进相结合的方式扩充人才队伍，并尝试引入当地专家团队合作建设新院区[87] - 公司制定了严格的采购制度，通过招投标等程序遴选合格供应商，保证药品种类和数量充足[89] - 公司构建了以上市公司为管理控制，子公司为运营主体的架构模式，通过管理层、质量层、运营层的考核实现对子公司的整体把控[90] - 公司实行全面预算管理全成本核算下的绩效考核机制，不断完善运营考核的整体占比，达到运营同质化水平[91] 募集资金与投资项目 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）39,612,900股，发行价格为29.60元/股，募集资金总额为117,254.18万元，净额为106,163.91万元[67] - 截至2023年12月31日，募集资金累计项目投入额为12,990万元，用于补充流动资金项目[67] - 公司超募资金总额为56,163.91万元，已使用16,000.00万元永久补充流动资金，剩余40,163.91万元未确定用途[72] - 公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金1,006.79万元，已于2023年9月21日完成置换[74] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额为78,017.58万元，其中存放在募集资金专户的金额为10,817.58万元，进行现金管理尚未到期的金额为67,200.00万元[76] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目调整后投资总额为30,000万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 湖南三博脑科医院项目调整后投资总额为30,000万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 三博脑科信息化建设项目调整后投资总额为7,010万元，截至期末投资进度为0.00%[68] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度不超过100,000.00万元，该额度自股东大会审议通过之日起12个月内均可使用[75] - 公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》[67] - 公司将“湖南三博脑科医院项目”未使用的募集资金30,000万元全部用于投资建设新项目“首都医科大学三博脑科医院建设项目”[78] - 湖南三博脑科医院项目仍继续实施，公司将以自有资金进行投入[78] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目累计实际投入金额为452,141,751.75元，项目进度为

募集资金情况 - 2023年4月27日公司A股发行募集资金净额106,163.91万元[1] - 截至2023年12月31日，支付发行费用10,057.50万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金余额78,017.58万元[4] - 2023年度投入募集资金总额为28,990.00万元[19] - 累计变更用途的募集资金总额为30,000.00万元，比例为28.26%[19] - 超募资金总额为56,163.91万元，已使用16,000.00万元[21] 项目进展 - 补充流动资金项目投入12,990.00万元，投资进度100.00%[19] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目预计2025年12月31日达预定可使用状态[19] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目拟投入30,000.00万元，期末投资进度0.00%[24] - 公司将湖南三博未使用募集资金用于首都医科大学项目[24] 管理与审批 - 公司制定《募集资金管理办法》，经董事会和股东大会审议通过[5] - 公司与银行及保荐机构签署监管协议[6] - 募投项目变更经董事会、监事会和股东大会审议通过[24] 资金使用规范 - 公司按规定披露募集资金情况，无违规情形[13] - 立信会计师事务所认为2023年度专项报告如实反映情况[15]

内部控制缺陷认定 - 财务报告资产总额错报额一般缺陷<0.5%资产总额，重要缺陷0.5%资产总额≤错报<3%资产总额，重大缺陷≥3%资产总额[8] - 财务报告营业收入错报额一般缺陷<0.5%营业收入，重要缺陷0.5%营业收入≤错报<3%营业收入，重大缺陷≥3%营业收入[8] - 财务报告利润总额错报额一般缺陷<3%利润总额，重要缺陷3%利润总额≤错报<5%利润总额，重大缺陷≥5%利润总额[8] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<0.5%资产总额，重要缺陷0.5%资产总额≤错报<3%资产总额，重大缺陷≥3%资产总额[11] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<0.5%营业收入，重要缺陷0.5%营业收入≤错报<3%营业收入，重大缺陷≥3%营业收入[11] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<3%利润总额，重要缺陷3%利润总额≤错报<5%利润总额，重大缺陷≥5%利润总额[11] 公司面临风险 - 面临医疗事故或纠纷风险，影响声誉和经营业绩[2] - 面临人力资源短缺风险，难持续吸引和培养人才[3] - 面临管理挑战，因投资并购和业务规模扩大[4] - 面临强监管压力，新《公司法》2024年7月1日实施将压实责任[7] 公司治理结构 - 2023年召开4次股东大会[18] - 董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[18] - 监事会由3名监事组成，设主席1名[19] - 《公司章程》于2023年5月26日、6月16日分别经相关会议审议通过[19] 公司内控措施 - 日常费用报销等业务采取分级审批制度[29] - 建立独立董事制度，审计委员会由两位独立董事和一位董事组成[18] - 设立独立内部审计机构，审计部门人员熟悉业务、具备胜任力[18] - 风险防范意识强，风险管理机制完善[25] - 制定完整风险控制管理规定[26] - 建立相关控制政策和程序[27] - 拟采取六项措施持续提升内部控制[34][35][36] 内控评价情况 - 内部控制自我评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[37] - 自基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论的因素[37] - 保荐机构认为法人治理结构健全[38] - 保荐机构认为现行内部控制制度和执行情况符合法规及监管要求[38] - 保荐机构认为公司在重大方面保持有效内部控制[38] - 保荐机构认为《2023年度内部控制自我评价报告》反映了内控建设及运行情况[38]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体 监事严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等 有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，维护公司 和全体股东的利益。通过列席和参加公司召开的董事会会议和股东大会，通过审 阅定期报告并听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、 财务状况、内控建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人 员的监督职能，促进公司规范运作。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如 下： 一、 报告期内监事会的工作情况 报告期内，监事会共召开七次会议，会议的召集、召开、出席会议的人数和 表决程序等，均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定 要求。会议召开的具体情况如下： 1、公司第二届监事会第十一次会议于 2023 年 3 月 11 日在公司会议室以现 场结合通讯的方式召开，会议由监事会主席蒋慧敏女士主持，会议审议通过了《公 司监事辞职及提请股东大会补选监事》《公司 2022 年度内部控制鉴证报告的议 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 70,000.00 万 元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起 12 个月内均可使用。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，单个现金管理产品的 投资期限不超过 12 个月。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次 ...

关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本 ...