激励计划基本信息 - 激励计划为2024年限制性股票激励计划（草案）[1] - 独立财务顾问为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[5] - 激励对象为公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干[5] 激励权益数据 - 激励对象42人，拟授予权益43.62万股，占公司股本总额0.75%[14][17] - 第一类限制性股票29.19万股，占股本总额0.50%，占拟授出权益66.92%[15][17] - 第二类限制性股票14.43万股，占股本总额0.25%，占拟授出权益33.08%[16][17] 时间与条件 - 第一类和第二类限制性股票有效期最长不超54个月[20][25] - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予两类限制性股票[20][25] - 第一类限制性股票限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[21] 考核与价格 - 2024 - 2026年为考核年度，2024年营收目标增长率8.00%，触发值6.00%[32] - 2025年营收目标增长率18.50%，触发值14.50%[32] - 2026年营收目标增长率33.00%，触发值25.50%[32] - 两类限制性股票授予价格均为每股15.60元[35][36] 其他要点 - 激励计划实施对公司持续经营能力和股东权益有正面影响[54] - 激励计划考核体系科学合理，需股东大会决议批准[57][60]

公司上市 - 公司获核准公开发行13,875,140股新股，于2023年7月13日在深交所上市交易[17] 激励计划概况 - 激励计划拟授予权益总计43.62万股，约占公司股本总额5,851.57万股的0.75%[23] - 激励计划激励对象为公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干，共计42人[77] - 激励计划最终实施需经公司股东大会审议并以特别决议通过[84] 第一类限制性股票激励计划 - 拟向35名激励对象授予29.19万股，占公司股本总额0.50%，占拟授出权益总数的66.92%[24] - 有效期最长不超过54个月[25] - 授予价格为每股15.60元[34] - 限售期分别为授予登记完成之日起12、24、36个月[28] - 2024 - 2026年营收目标增长率分别为8.00%、18.50%、33.00%，触发值分别为6.00%、14.50%、25.50%[42] 第二类限制性股票激励计划 - 拟向41名激励对象授予14.43万股，占公司股本总额0.25%，占拟授出权益总数的33.08%[51] - 有效期最长不超过54个月[53] - 授予价格为每股15.60元[58] - 分三个归属期，比例分别为40%、30%、30%[55] - 2024 - 2026年业绩考核目标与第一类相同[65] 流程与规定 - 2024年9月12 - 13日，多会议审议通过激励计划相关议案[74][75] - 激励对象公示期不少于10天，监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示情况说明[80] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票权益提供财务资助[82]

创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：英华特 股票代码：301272 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项（是 /否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-043 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事陈庆樟保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人陈庆樟先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本报告书披露日，征集人独立董事陈庆樟未持有公司股份。 重要内容提示： 1、征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 25 日至 2024 年 9 月 26 日期间（上午 9:00-11:30 及 13:30-16:30）； 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州英华特涡旋技术 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事陈庆樟受其他独立董事的 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-040 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第十次会议于2024年9月13日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 9 月 8 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议由全体监事 共同推举的监事虞海军先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限 公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经公司监事会研究决定，同意选举虞海军先生为公司第二届监事会主席，任期自 本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 （二）审议通过《关于公司<2024 年限制性 ...

股东大会时间 - 2024年9月30日下午14:30召开现场会议[1] - 2024年9月30日9:15 - 15:00可网络投票[14][15] 股权登记与提案 - 股权登记日为2024年9月24日[3] - 3%以上股份股东可会前十天提临时提案[8] 提案表决 - 提案1 - 3为特别决议，三分之二以上表决通过[4] - 累积与非累积投票提案填报方式不同[21] 登记方式与时间 - 异地股东9月26日17:00前信函等方式登记[5] - 现场登记时间为9月26日9:00 - 17:00[6] 其他 - 公告发布于2024年9月13日[11] - 授权委托书有效期至大会结束[19]

激励计划 - 2024年实施限制性股票激励计划考核管理办法[1] - 考核范围为中层及核心骨干[4] 业绩目标 - 2024 - 2026年营收较2023年增长率目标值8%、18.5%、33%[6] - 触发值6%、14.5%、25.5%[6] 考核规则 - 公司层面按业绩完成度分三档确定解除限售比例[6] - 个人绩效系数分四档[8] 考核流程 - 考核结果5个工作日通知，可申诉复核[11] - 结果归档保存5年[12]

激励计划总体情况 - 拟授予权益总计43.62万股，占公司股本总额5851.57万股的0.75%[8][27] - 激励对象共计42人，为中层管理人员及核心技术（业务）骨干[9][25] - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[9][27] - 激励计划中任一激励对象累计获授股票不超提交股东大会审议时公司股本总额的1%[9][27] 第一类限制性股票 - 拟授予29.19万股，占公司股本总额的0.50%，占拟授出权益总数的66.92%[8][27] - 授予价格为每股15.60元[10][34] - 有效期最长不超过54个月[10][30] - 需在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予并完成公告、登记[30] - 限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[31] - 第一个解除限售期比例40%，第二个30%，第三个30%[32] - 考核年度为2024 - 2026年，2024年营业收入目标增长率8.00%、触发值6.00%；2025年目标增长率18.50%、触发值14.50%；2026年目标增长率33.00%、触发值25.50%[38] - 预计摊销总费用276.08万元，2024 - 2027年分别摊销32.80万元、174.02万元、53.25万元、16.01万元[73] 第二类限制性股票 - 拟授予14.43万股，占公司股本总额的0.25%，占拟授出权益总数的33.08%[9][27] - 授予价格为每股15.60元[10][48] - 有效期最长不超过54个月[44] - 需在股东大会审议通过后60日内授予并完成公告，否则终止计划，3个月内不得再审议[45] - 分三批归属，比例分别为40%、30%、30%[46] - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[52] - 2024 - 2026年营业收入相比于2023年增长率目标值分别为8.00%、18.50%、33.00%，触发值分别为6.00%、14.50%、25.50%[53] - 预计摊销总费用135.25万元，2024 - 2027年分别摊销16.09万元、85.32万元、26.04万元、7.81万元[73] 其他规定 - 激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶等和外籍员工[24][25] - 股东大会负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止[21] - 董事会是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会拟订和修订计划[21] - 所有限制性股票持有人在每批次限售期届满之日起6个月内不得转让已满足解除限售条件的股票[33] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[34][47] - 公司以Black - Scholes模型作为定价基础模型确定限制性股票公允价值[71][72] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定或无法表示意见等），激励计划终止实施[76] - 公司控制权变更或出现合并、分立情形，激励计划不做变更[76]

限制性股票激励计划 - 2024年拟授予第一类限制性股票29.19万股，占授予总数66.92%，占股本总额0.50%[1] - 第一类授予35人，数量29.19万股[1] - 2024年拟授予第二类限制性股票14.43万股，占授予总数33.08%，占股本总额0.25%[3] - 第二类授予41人，数量14.43万股[3] 激励限制 - 激励对象累计获授股票未超股本总额1%[2][3] - 有效期内激励计划涉及标的股票总数未超股本总额20%[2][3]

激励计划基本情况 - 拟授予权益总计43.62万股，约占公司股本总额5,851.57万股的0.75%[8][27] - 拟授予第一类限制性股票29.19万股，占公司股本总额的0.50%，占拟授出权益总数的66.92%[8][27] - 拟授予第二类限制性股票14.43万股，占公司股本总额的0.25%，占拟授出权益总数的33.08%[9][27] - 激励对象共计42人，包括中层管理人员及核心技术（业务）骨干[9] - 第一类和第二类限制性股票授予价格均为15.60元/股[10][34][48] - 第一类和第二类限制性股票有效期最长不超过54个月[10][30][44] 实施程序 - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内完成相关程序，否则终止实施[12] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核意见[26] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[61] 第一类限制性股票 - 限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[31] - 第一个解除限售期解除限售比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[32] - 考核年度为2024 - 2026年，2024年营业收入目标增长率8.00%、触发值6.00%，2025年目标增长率18.50%、触发值14.50%，2026年目标增长率33.00%、触发值25.50%[38] - 预计摊销总费用为276.08万元，2024 - 2027年分别摊销32.80万元、174.02万元、53.25万元、16.01万元[84] 第二类限制性股票 - 分三批归属，比例分别为40%、30%、30%[46] - 每批次可归属的限制性股票有6个月额外限售期[47] - 考核年度为2024 - 2026年，2024 - 2026年营收目标增长率及触发值与第一类相同[53] - 预计摊销总费用为135.25万元，2024 - 2027年分别摊销16.09万元、85.32万元、26.04万元、7.81万元[84] 调整规则 - 资本公积转增股本等情况时，限制性股票授予/归属数量及价格有相应调整公式[71][73][74] - 公司股东大会授权董事会依规定调整限制性股票回购价格与数量，调整后应及时公告[79] 其他规定 - 激励对象资金来源为合法自筹资金[91] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[94] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情况，失去参与资格[97]