华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 规定，就华融化学开展外汇套期保值业务的事项进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 上述额度有效期自 2023 年年度董事会审议（第二届董事会第五次会议）通 过之日起至 2024 年年度董事会之日，资金在上述额度和期限范围内可循环滚动 使用。另外，2023 年 6 月 29 日公司第二届董事第二次会议审议通过了《关于开 展外汇套期保值业务的议案》，后续公司套期保值业务按本次第二届董事会第五 次会议通过的套期保值议案执行。 一、外汇套期保值业务的基本情况 （一）投资目的 随着公司海外业务的发展，外币结算需求不断上升。目前，公司外贸业务主 要以美元、欧元进行结算，当汇率出现较大 ...

一、募集资金到账情况 华融化学股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资金） 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）于 2024 年 3 月 7 日召 开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意在不影响公司 募集资金投资项目的开展和公司正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额度 不超过人民币 250,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）和自 有资金进行现金管理，其中用于现金管理的暂时闲置募集资金（含超募资金）不超过 38,000.00 万元。同时授权公司总经理或法定代表人在额度范围内行使该项投资决策权 并签署相关法律文件（包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、 选择理财产品品种、签署合同等），公司财务部具体实施相关事宜。上述现金管理额 度尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议，额度有效期自 2023 年年度股东大会 ...

制度内容 - 制定独立董事专门会议制度完善公司法人治理[2] - 会议可现场、通讯或结合方式召开[3] - 需半数以上独立董事出席方可举行[4] 会议流程 - 由过半数独立董事推举一人召集主持[6] - 关联交易等事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意才可提交董事会[6] - 独立聘请中介机构等特别职权需会议且全体独立董事过半数通过[6] 记录要求 - 会议记录需包含日期、出席人员、议案内容等[7] - 独立董事应在会议发表明确独立意见并签字确认记录[7][8] - 会议记录至少保存十年[9] 生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[10][11]

四川华信(集团)会计师事务所 (特殊普通合伙) SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 电话:(028) 85560449 传真:(028) 85560449 邮编:610041 电邮:schxzhb@hxcpa.com.cn 华融化学股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 川华信专(2024) 第 0109 号 目录: 1、华融化学股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 2、华融化学股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://gcomona.com 华融化学股份有限公司 专项审核报告 华融化学股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 川华信专(2024)第 0109 号 华融化学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了华融化学股份有限公司(以下简称"华融化学")2023 年度财务报 表,包括 2023 年 ...

第二节 解散和清算 华融化学股份有限公司 章 程 2024 年 3 月 章程目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护华融化学股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 ...

华融化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《华融化学股份有限公司章程》《华融 化学股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定要求，华融化学股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事姚宁、卜新平的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 董事会 2024 年 3 月 7 日 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《华融化学股份有限公司章程》《华融化学 股份有限公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 华融化学股份有限公司 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华融化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：桂程 | 联系电话：0755-8190 2000 | | 保荐代表人姓名：易桂涛 | 联系电话：0755-8190 2000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | 是，已对华融化学从 2023 年 1 月 1 日至 12 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信 | | | 息披露文件及时进行了审阅 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 度、关联交易制度 ...

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2024-009 华融化学股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易 及预计2024年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）于2024年3月7日召 开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于确认2023 年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》。公司2023年度实际发生日 常关联交易金额为6,501.85万元，2024年度公司预计发生的关联交易金额不超过 31,150.00万元，发生交易的关联方包括新希望（000876.SZ）及其子公司、草根知本 集团有限公司及其子公司、新希望化工投资有限公司及其控制的除华融化学以外的子 公司和实际控制人控制的其他公司等关联方。发生交易的类别包括采购原材料、接受 租赁、采购服务、销售产品、提供劳务等。 本议案经公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过后提交本次董 事会审议，详见《公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议》。董事会上， 董事邵军、李建雄、张明贵回避表决，其他董事3票 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1200万股，每股发行价8.05元，募集资金总额9.66亿元，净额9.0142225175亿元，超募4.0642225175亿元，2022年3月16日到位[1] - 2023年度使用募集资金投入募投项目775.86万元，终止部分募投项目剩余资金补充流动性1.083628亿元，调整部分募投项目剩余资金补充流动性4480万元，获收益净额1344.19万元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金投入募投项目1.15758亿元，余额3.8931774747亿元[2] - 累计变更用途的募集资金总额为14,980.00万元，比例为15.51%[13] 项目进展情况 - 降风险促转型改造项目（一期）承诺投资10,800.00万元，累计投入10,799.95万元，进度100%，预定可使用状态日期延期至2024年6月30日[13] - 消毒卫生用品扩能技改项目承诺投资10,500.00万元，累计投入0.00万元，进度0.00%，项目终止[13][14] - 智慧供应链及智能工厂平台项目承诺投资13,500.00万元，调整后投资9,020.00万元，本报告期投入775.86万元，累计投入775.86万元，进度8.60%[13] 资金使用决策 - 2023年2月27日相关会议、3月20日股东大会同意终止消毒卫生用品扩能技改项目并永久补充流动资金[17] - 2023年6月29日相关会议、7月17日股东大会同意调整智慧供应链与智能工厂平台项目，剩余4480万元补充流动资金，实施期限延长至2026年6月30日[18] 监管协议情况 - 2022年3月21日会同华泰证券与多家银行签订《募集资金三方监管协议》[4] - 2023年9月12日及子公司因新增专户与相关银行、华泰证券签订《募集资金三方监管协议》[5] - 截至2023年12月31日，各方严格履行协议，无违反行为[6]

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | （特殊普通合伙） | 电话:（028）85560449 传真:（028）85560449 | | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 华融化学股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 川华信审（2024）第 0001 号 目录： 1、审计报告正文 6、母公司资产负债表 2、合并资产负债表 7、母公司利润表 5、合并股东权益变动表 10、财务报表附注 3、合并利润表 8、母公司现金流量表 4、合并现金流量表 9、母公司股东权益变动表 华融化学股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审（2024）第 0001 号 华融化学股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东 ...