四川华信(集团)会计师事务所 (特殊普通合伙) SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 地址:成都市 洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 电话:(028) 85560449 传真:(028) 85560449 邮编: 610041 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn 华融化学股份有限公司 内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0111 号 目录: 1、内部控制审计报告正文 2、内部控制自我评价报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 华融化学股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2024)第 0111 号 华融化学股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 融化学股份有限公司（以下简称"华融化学"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司使用部分闲置自有资金 和募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融化学使用 部分闲置自有资金和闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金到账情况 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司获准首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，每股发行价格人民 币 8.05 元，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 64,577,748.25 元,实际募集资金净额为人民币 901,42 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润138,672,921.60元，母公司净利润132,539,972.16元[2] 利润分配 - 按2023年度母公司净利润10%提取法定盈余公积金13,253,997.22元[2] - 以48,000万股为基数，每10股派现2元，共派现96,000,000元[3] 财务状况 - 截至2023年末，合并报表累计未分配利润352,450,312.98元[2] 决策流程 - 2024年3月7日相关会议通过2023年度利润分配预案[1] - 预案需2023年年度股东大会审议通过方可实施[5]

人员与资质 - 截至2023年12月31日四川华信有合伙人51人，注册会计师141人，签过证券服务业务审计报告的79人[3] 业绩数据 - 四川华信2022年度经审计收入总额16,535.71万元，审计业务收入同额，证券业务收入13,516.07万元[3] - 承担43家上市公司2022年度财报审计，收费5,129.60万元，同行业审计客户10家[3] 风险保障 - 截至2023年12月31日，四川华信累计赔偿限额8,000.00万元，职业风险基金2,558.00万元[4] 监管情况 - 四川华信近三年因执业行为受监督管理措施6次，19名从业人员受24次[6] 审计安排 - 2023年审议通过续聘四川华信为2023年审计机构议案[8] - 2023年12月27日召开审前沟通会议，2024年1月4日年报审计开始[10] - 2024年3月7日将召开会议审议相关议案[10]

华泰联合证券有限责任公司 关于华融化学股份有限公司部分募集资金投资项目延期 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华融 化学股份有限公司（以下简称"华融化学"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）之保荐机构，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等文件的要求，华泰联合对华融化学部分募集资金投资项 目延期相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕 252 号），公司首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 64,577,748.25 元，实际 募集资金净额为人民币 901,422,251.75 元（其中超募资金总额为 406,422,251.75 元），上述资金 ...

公司治理会议情况 - 2023年召开5次董事会和4次股东大会[4] - 审计委员会召开5次会议，薪酬与考核、提名委员会各召开2次[9][10] 独立董事履职情况 - 应参加6次董事会，现场1次通讯5次，无委托缺席，列席4次股东大会[6] - 2023年发表独立意见5份，事前认可意见1份[7] - 现场工作11天，多次陪同考察参会交流[11][12] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建设性意见[17] 市场扩张和并购 - 报告期内未发生收购或被收购事项[16]

业绩数据 - 2023年营业收入10.59亿元，同比下降6.67%[6] - 2023年归母净利润1.39亿元，同比增长13.53%[6] - 2023年末总资产24.96亿元，同比增长12.58%[6] - 2023年末归属母公司所有者权益17.50亿元，同比增加5.87%[6] 人员相关 - 截至2023年底公司共有员工603人[5] - 2023年开展培训13次，参加培训员工达2176人次，累计时长6528小时[11] - 2023年开展两期“雄鹰经营后备人才训战营”培训计划，每期为期4天[27] 研发成果 - 2023年新增专利25项，包括发明专利1项、实用新型专利24项[7] - 2023年8月通过GB/T 29490 - 2013知识产权管理体系认证[7] 安全环保 - 2023年安全投入947.70万元，接受多部门检查未发现重大隐患及事故[14] - 2023年环保投入533.59万元[18] - 2023年节能创效超300万元[20] 项目进展 - 2023年5月9日完成老旧装置专项整治[13] - 2023年12月29日完成设计诊断隐患整改[13] - 2023年9月完成《安全生产责任制》修订[13] 能源消耗 - 2023年电用量22794.78万度，折标准煤28014.79吨[23] - 2023年天然气用量954.17万立方米，折标准煤11586.06吨[23] - 2023年蒸汽用量3.28万吨，折标准煤3088.09吨[23] - 2023年水用量259.91万吨[23] - 2023年折标准煤总额42807.48吨，平均能耗0.4041吨标准煤/万元[23] 其他 - 2023年多个节能项目取得成效，如氢气压缩机更换电机节能量14.57吨标煤[24] - 2023年捐款捐物总价值近7万元[25]

会议时间 - 2024年3月28日15:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[2] - 股权登记日为2024年3月25日[3] - 登记时间为2024年3月27日前（含）9:00 - 17:30[9] 会议信息 - 地点在成都锦江区金石路366号18楼会议室[4] - 审议13项议案，9、12项需特别决议通过[5][8] 投票信息 - 网络投票代码351256，简称为"华融投票"[14] - 深交所交易系统9:15—9:25等时段投票[15] - 深交所互联网系统9:15—15:00投票[16]

证券代码：301256 证券简称：华融化学 公告编号：2024-012 华融化学股份有限公司 关于为全资子公司提供担保预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司本次为全资子公司提供担保预计的总额为 250,000 万元，均为对资 产负债率超过 70%的全资子公司的担保预计，担保预计总额占公司最近一期经审 计净资产比例为 142.85%； 1、担保预计具体情况如下表： 单位：人民币万元 2、截至 2024 年 2 月 29 日，公司担保余额为 40,934.67 万元，占公司最近 一期经审计净资产的比例为 23.39%，未超过公司最近一期经审计净资产的 50%； 3、公司不存在对合并报表外单位的担保金额达到或超过最近一期经审计净 资产 30%的情况。 一、担保情况概述 华融化学股份有限公司（以下简称"公司"、"华融化学"）于 2024 年 3 月 7 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过《关 于为全资子公司提供担保预计的议案》，同意公司为全资子公司华融化学（成都） 有限公司（以下简称"华融成都"）提 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南28 楼 | | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 电话:(028) 85560449 传真:(028) 85560449 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 邮编:610041 | | | 电邮:schxzhb@hxcpa.com.cn | 华融化学股份有限公司 华融化学股份有限公司 专项鉴证报告 华融化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 川华信专(2024)第 0110 号 目录: 1、华融化学股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 2、华融化学股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情 况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scol 我们接受委托,鉴证了后附的华融化学股份有限公司(以下简称"华融化学")管理层 编制的《华融化学股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 华融化学管理层的责任是提供真实、 ...