浙江通力传动科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为规范和完善浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《浙江通力传动科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规程。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 公司证券部为提名委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、 会议组织和下达、协调及督办提名委员会安排的任务等工作，公司其他部门根据 职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作。召集人由董 ...

信息申报 - 董事、高管需在规定时点或期间委托公司申报个人信息，如任职、信息变化、离任等后2个交易日内[4] 股份变动报告 - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内报告并公告，内容含变动前后持股数量等[6] 股份转让限制 - 上市交易之日起1年内、离职后半年内等情形下，董事、高管股份不得转让[8] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转让[9] - 以上年末所持股份总数为基数计算可转让股份数量，新增无限售股当年可转25% [9] 减持计划披露 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前15个交易日报告披露减持计划[9] - 减持计划实施完毕或未实施等情况，需在2个交易日内向交易所报告并公告[9] 强制执行披露 - 股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露拟处置股份信息[10] 买卖限制期间 - 公司年报、半年报公告前15日等期间，董事、高管不得买卖本公司股票[11] 违规处理 - 违反制度，公司可给予处分、要求赔偿、移送司法机关追究责任[14] 问询函回复 - 董事会对董事/高级管理人员买卖公司证券问询函有同意或不同意两种回复[22] 其他转让限制 - 公司股票上市交易之日起一年内不得转让[22] - 董事/高级管理人员离职后半年内不得转让公司股票[22] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪相关情况未满六个月不得转让股票[22] - 董事/高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪相关情况未满六个月不得转让股票[22] - 因涉及证券期货违法未足额缴纳罚没款不得转让公司股票[22] - 因涉及与公司有关的违法违规被证券交易所公开谴责未满三个月不得转让股票[22] - 公司可能触及重大违法强制退市情形在限制转让期限内不得转让股票[22] - 承诺期限内不转让公司股票[22]

审计委员会构成 - 公司审计委员会成员为3名，含2名独立董事，至少1名会计专业独立董事[4] - 审计委员会委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 审计委员会设召集人1名，由会计专业独立董事担任，董事会选举产生[6] - 审计委员会委员任期与董事会一致，可连选连任[6] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露等事项，过半数同意后提交董事会审议[9] 内部审计检查 - 内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况并报告[13] - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况并报告[15] 审计委员会会议 - 每季度至少召开1次会议，可开临时会议[18] - 会议通知提前3日（非紧急）或24小时（紧急）[19] - 三分之二以上成员出席方可举行[21] - 作出决议需成员过半数通过[22] 其他规定 - 独立董事不能出席应书面委托，可提请讨论重大事项[26] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销其职务[28] - 会议记录保存不少于十年，含相关内容[29] - 会议通过议案及表决结果次日通报董事会[29] - 异常情况公司需披露信息及法律意见书[29] - 本规程经董事会审议通过生效，由董事会解释[32][33]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 提前3日通知，紧急提前24小时书面通知[11] - 三分之二以上成员出席方可举行[13] - 决议需过半数成员通过[14] 委员规定 - 一名委员最多接受一名委员委托[19] - 连续两次不出席可撤销职务[21] 文件保存 - 会议记录等保存不少于十年[23] 规程说明 - 未规定适用相关法规及章程[25] - 抵触时以相关规定为准[25] - 由董事会解释，审议通过后生效[26][27]

浙江通力传动科技股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总则 第一条 为了规范浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 相关法律、法规、规范性文件以及《浙江通力传动科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本行为准则。 第二条 本准则适用于公司的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员应自觉学习《公司法》《证券法》及国家 有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和现代 企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中 小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第五条 上市公司董事和高级管理人员应当按照证券交易所 ...

浙江通力传动科技股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江通力传动科技股 份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广行为，加强公司对外接待及与外界 的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，改善公司治理，根据《公司法》 《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所相关文件以及《浙江通力 传动科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 接待和推广的基本原则 1、公平、公开、公正原则； 2、诚实守信原则，保持交流信息客观、真实和准确，避免虚假记载、误导 性陈述； 第三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责公司接待 和推广工作。公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资 者接待和推广工作，协助董事会秘书组织开展接待和推广工作。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员 工以及股东、实际控制人应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接 受调研前，应当知会董事会秘书 ...

浙江通力传动科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》和《浙江通力传动科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四 ...

公司基本信息 - 公司于2022年12月27日在深圳证券交易所上市，首次发行1700万股[7] - 公司注册资本为15232万元[9] - 公司设立时发行2000万股，面额股每股1元[21] - 公司已发行股份数为15232万股，均为普通股[21] 股权结构 - 通力科技控股有限公司认购1200万股，占60%[21] - 项献忠认购404.4万股，占20.22%[21] - 项建设等4人各认购87.92万股，各占4.396%[21] - 林光祥认购43.92万股，占2.196%[21] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%[22] - 公司收购本公司股份后合计持股不超已发行股份总数10%[26] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[29] 股东权益与责任 - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司[29] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在60日内请求法院撤销[36] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可书面请求相关方诉讼[37] - 公司股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人地位逃避债务承担连带责任[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[56] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[62] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[66] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[87] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事3名[117] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[125] - 董事会负责审批多项事项，如特定融资合同、对外捐赠等[123] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[144] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[144] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等工作[144] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理2名[152] - 总经理每届任期3年，可连聘连任[157] - 副总经理由总经理提名，经董事会聘任或解聘[162] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[165] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[169] - 现金分红比例不少于当年可供分配利润的10%，近三年累计不少于近三年年均可分配利润的30%[177] 其他规定 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘或不再续聘提前30天通知[189][192] - 指定信息披露媒体为《中国证券报》等报刊及巨潮资讯网、深圳证券交易所网站[199]

信息披露制度 - 规范公司相关主体对外发布信息行为，加强管理[2] - 董事会统一领导和管理信息披露工作，董秘负责相关事宜[3] - 董事等宣传文件发布需经证券部、董秘审核[3] 信息保密要求 - 内幕信息知情人员未公布前负有保密责任[3] - 未经授权个人不得披露未公开信息[4] - 控股股东等不得提供、传播未披露重大信息[4] 信息报送规定 - 依据法规报送信息需登记内幕知情人，经审批后报送[5] - 违反制度使用报送信息将被追究责任[6]

浙江通力传动科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关规定以及《浙江通力传动科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 有下列情形之一的，不能担任公司的董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （九）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （十）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的聘任及解聘 第三条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人，由董事长提名，由董事会决定聘任或者解聘。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 ...