杭州和顺科技股份有限公司 关于公司为控股子公司购买设备提供担保的公告 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-027 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司为控股子公司购买设备提供担 保的议案》。具体情况如下： 一、 担保情况概述 杭州和顺科技股份有限公司为控股子公司杭州和兴碳纤维科技有限公司（以 下简称"被保证人"）购买设备提供担保，担保金额不超过人民币 2 亿元。 保证人杭州和顺科技股份有限公司和廊坊市恒守新材料科技合伙企业（有限 合伙）同意作为保证人对在主合同签订、履行过程中产生的应由被保证人承担的 债务和责任，按其在被保证人的持股比例提供等比例保证。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 第 7.1.15 条"上市公司为控 股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属 于第 7.1.14 条第二款第一项至第四项情形的，可以豁免提交股东大会审议"及 《公司章程》相关 ...

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对和顺科技公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 天健审〔2024〕2750 号 杭州和顺科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州和顺科技股份有限公司（以下简称和顺科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的和顺科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供和顺科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为和顺科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件 ...

杭州和顺科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"） 及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会的组成和职权 1 第四条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第五条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会 ...

董事会 2024 年 4 月 19 日 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 杭州和顺科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，独立董事应当每年对独立性关 于独立意见的发表情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对 在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此，杭州和顺科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独 立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下 专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 ...

杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要 求，结合公司实际情况，遵守《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度的规 定，本着对全体股东负责的态度，紧紧围绕公司战略发展规划，恪尽职守、诚实 守信、勤勉尽责地履行义务、行使职权，积极维护全体股东及公司的合法权益。 现将公司监事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、报告期内公司监事会日常工作情况 2023 年共召开 7 次会议，会议召开均按照程序及规定执行，所有会议的决 议都合法有效，监事会会议召开的具体情况如下表： | 序号 | 会议名称 | 召开时间 | 审议通过议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1.《2022 年度监事会工作报告》 | | | | | 2.《关于 2022 年度报告及其摘要的议案》 | | | | | 3.《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议 | | | | | 案》 | | | | | 4.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 ...

2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"和顺科技"或"公 司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： （二）保荐代表人：王义、陆猷 （三）培训时间：2024 年 4 月 10 日 （四）培训地点：腾讯会议远程培训 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东、实际控 制人等 （六）培训内容：证监会进一步规范股份减持行为、关于加强上市公司监管 的意见等相关内容及警示案例。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：东兴证券股份有限公司 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对和顺科技进行了 2023 年度持续督导培训。 东 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-017 2024 年 4 月 16 日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回 购公司股份 100,000 股，占公司总股本的比例为 0.125%，最高成交价为 19.99 元 /股、最低成交价为 19.00 元/股，成交总金额为 1,960,965 元（不含交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则和公司回购 股份方案的要求。 二、其他说明 （一）公司首次回购股份的时间、价格、数量符合《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、十八条、十九条的相关规定。 1、公司未在下列期间回购公司股份 杭州和顺科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第 三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于股票回购的议案》。具体内容详见 公司于 2024 年 2 月 19 日在巨潮资讯网披露的《关于股份回购方案的公告》（ ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐机构简称：和顺科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：王义 联系电话：010-66555305 | | 保荐代表人姓名：陆猷 联系电话：010-66555305 | | 现场检查人员姓名：陆猷 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 3 月 28 日 | | 其他说明：无。 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三 会会议资料及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √ 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √ 章、规范性文件和本所 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-016 杭州和顺科技股份有限公司 （一）投资风险 尽管公司使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好且投资期限不 超过 12 个月的保本型产品（包括但不限于发行主体为金融机构的现金管理类产 品等），且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种。但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排 除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。 关于部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的进 展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 3 月 30 日和 2023 年 4 月 20 日分别召开了第三届董事会第十次会议、第三届 监事会第八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不 超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币 10,00 ...

资金使用额度 - 公司可使用不超5亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金进行现金管理[2] 资金赎回收益 - 公司赎回2亿元交通银行168天结构性存款，实现收益262.356164万元[4] 近期资金购买 - 公司购买1亿元交通银行278天结构性存款，预期年化收益率1.55%-2.65%[3][5] 历史资金购买 - 2023年4 - 10月，公司购买2.5亿元交通银行184天结构性存款，预期年化收益率1.75%-3.20%[11] - 2023年10月 - 2024年4月，公司购买2亿元交通银行168天结构性存款，预期年化收益率1.55%-2.85%[11] - 2023年4 - 7月，公司购买600万元杭州银行“添利宝”结构性存款，预期年化收益率1.5%-3.35%[11] - 2023年7月起，公司购买600万元中国建设银行协定存款，预期年化收益率不低于1.2%[11] - 2023年11月起，公司购买4150万元中国建设银行协定存款，预期年化收益率不低于1.2%[11] - 2023年11 - 12月，公司购买4050万元杭州银行协定存款[11] 协定与结构性存款 - 协定存款1：2023年11月10日存400，2024年7月17日到期，利率不低于1.2%[12] - 协定存款2：2023年12月4日存1500，2024年1月24日到期，利率不低于1.2%[12] - 结构性存款：2024年3月存3000，期限不超过12个月，利率不低于1.2%[12] 固定收益凭证 - 2023年11月2日购买3000民享90天231101专享固定收益凭证，2024年1月30日到期，利率2.50%[12]