大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 武汉光庭信息技术股份有限公司 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00070 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 二、注册会计师的责任 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制鉴证报告 大信专审字[2024]第 2-00070 号 武汉光庭信息技术股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 武汉光庭信息技术股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）成立于 1985 年 11 月，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏先 生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计 师事务所以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所之一，具有近 30 年的证券业 务从业经验。 截至 2023 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规、规范性 文件的规定，对公司依法运营情况、公司财务情况、募投资金使用情况、股权激 励计划实施情况、关联交易情况、对外担保情况、生产经营情况及公司管理制度 的落实情况等进行了有效的监督检查，认真履行了监事会的职责，切实维护公司 和股东的合法权益，现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 （一）监事变更事项 因蔡幼波先生辞任监事会主席，公司于 2023 年 4 月 19 日召开第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于补选非职工代表监事的议案》，监事会提名董 永先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。 2023 年 5 月 12 日，公司召开 2022 年度股东大会，同意选举董永先生为第三 届监事会非职工代表监事，同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，选举董 永先生为第三届监事会主席，任期自股东大会和监事会审议通过之日起至公司第 三届监 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-026 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十一次会议，分别审议通过 了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步完善风险管理体系，降低公司运 营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者的利益， 根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟继续为公司及全体董事、监事、 高级管理人员购买责任保险。 根据《公司章程》及相关法律法规的规定，因该事项与公司全体董事、监事 及高级管理人员存在利害关系，公司全体董事、监事对本事项回避表决，本次为 公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 武汉光庭信息技术股份有限公司 关于拟购买董监高责任险的公告 一、董监高责任险方案 1、投保人：武汉光庭信息技术股份有限公司 具体方案以最终签订的保险合同为准。 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事 专门会议第二次会议于 2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出会议通知，会议于 2024 年 4 月 15 日召开，本次会议应当参加表决的独立董事 3 人，实际参加表决的独 立董事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作制度》等有关规定， 会议合法有效。与会独立董事审议并通过了如下议案： 三、审议通过了《关于<未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划>的议 案》 经审慎核查，独立董事认为：公司制定的《未来三年（2024-2026 年）股东 分红回报规划》符合《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等法律法 规及《公司章程》的相关规定，规划是在保证公司正常经营和长远发展的前提下， 充分考虑了对广大投资者的合理投资回报而制定，有利于公司的正常经营和健康 发展，不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。 因此，我们一致同意公司上述股东分红回报规划，并同意提交公司董事会审 议 ...

国金证券股份有限公司 关于武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为武汉 光庭信息技术股份有限公司（以下简称"光庭信息"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就光庭信息 2023 年 度内部控制评价报告发表核查意见如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：武汉光庭信息技术股份有限公司、光庭 信息技术株式会社（株式会社光庭インフォ）、武汉乐庭软件技术有限公司、山 东光庭信息技术有限公司、重庆光庭信息技术有限公司、南京光庭信息技术有限 公司、广州光庭投资发展有限公司、广州光庭信息技术有限公司、上海光庭汽车 技术有限公司、苏州光庭信息技术有限公司 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合武汉光庭信息技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

武汉光庭信息技术股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为进一步完善武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持 续、稳定的股东回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，积极回报投资 者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等相关文件要求及《武汉光庭信息技术股份有限公司章 程》的规定，结合公司实际情况，公司董事会特制定《武汉光庭信息技术股份有 限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"）。本 规划尚需经公司股东大会审议通过，具体内容如下： 一、制定本规划所考虑的因素 公司制定本规划，应着眼于公司的长远利益，全体股东的整体利益和公司的 可持续发展，在综合考虑公司经营发展情况、社会资金成本、外部融资环境等因 素的基础上，听取股东尤其是中小股东的要求和意愿，对利润分配作出制度性安 排，建立持续、稳定、科学的分红回报机制，保证公司利润分配政策的连续性和 稳定性，树立良好的公司形象，建立投资者对公司发展前景的信心。 二、本 ...

证券代码：301221 证券简称：光庭信息 公告编号：2024-017 武汉光庭信息技术股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称"光庭信息"或"公司"）第三届董 事会第二十二次会议通知于2024年4月9日以邮寄、传真、电子邮件等方式送达公 司全体董事。本次会议于2024年4月19日在公司会议室采取现场结合通讯表决方 式召开。 本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中董事吴珩先生、欧阳业恒 先生、张龙平先生、张云清先生及王宇宁女士以通讯方式出席会议。会议由董事 长朱敦尧先生召集和主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。本次 会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 本议案 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人在汽车工程方面拥有专业资历以及相应的经验，并在履职过程中充分运 用自身的专业和经验优势。以下为本人个人履历： 武汉光庭信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事：王宇宁） 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独 立董事工作制度》的有关规定，在任职工作期间能忠实、勤勉、尽责地履行独立 董事职责，亲自出席公司董事会会议和股东大会，会议中认真审议各项议案，独 立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，不受上市公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人在 2023 年度任独立董事期间的履职情况汇报如下： 一、独立董事个人基本情况 王宇宁女士，女，1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。1999 年 4 月至今，于武汉理工大学汽车工程学院任教；现任武汉 理工大学副教授、硕士生 ...