业绩总结 - 2023年度亚太事务所收入总额6.97亿元，审计业务收入5.70亿元，证券业务收入4.20亿元[1] - 2023年亚太事务所上市公司审计客户52家，财务报表审计收费6341.60万元[2] 人员数据 - 2023年末亚太事务所合伙人74人，注册会计师352人，签过证券审计报告的253人[1] 风险相关 - 亚太事务所已计提职业风险金3499.36万元，职业保险累计赔偿限额8439.79万元[3] - 2020 - 2022年亚太事务所一审判决赔付本金1571万元及利息后和解[3] - 近三年亚太事务所受行政处罚10次等，涉人员处罚多人次[4] 公司决策 - 2024年2月公司股东大会通过聘任亚太为2023年度审计机构[6] - 2024年4月公司审计委员会通过2023年年度报告等议案[9] - 公司审计委员会认为亚太恪守尽责，报告客观公正[10]

为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参 加中国证监会、深圳证券交易所及其他相关机构组织的最近一期独立 董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公 司将公告本人的上述承诺。 特此承诺。 承诺人： 四川观想科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并取 得独立董事资格证书的承诺 根据四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第六次会议，本人申可一被提名为公司 第四届董事会独立董事候选人。截至公司 2023 年年度股东大会会议 通知发出日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-014 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》，公司独立董事 分别向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需经过公司股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 公司总经理向董事会提交了《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （三）审议通过《关于公司〈2023 年度财务决算报告〉的议案》 董事会认为：公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实、准确 地反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况、2023 年度的经营成果 和现金流量。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需经过公司股东大会审议。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于四川观想科技股份有限公司 永久补充流动资金和偿还银行贷款的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"观想科技"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对观想科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的事项进行 了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员 会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可【2021】3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众 发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为 31.50 元。本次募 ...

| | 王礼节 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 9,943.02 | 37,493.02 | -27,550.00 备用金 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 易明权 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 449,905.01 | 449,905.01 | 备用金 | 经营性往来 | | 其他关联方及其附 | 刘柯 | 监事 | 其他应收 （付）款 | | 299,642.26 | 299,642.26 | 备用金 | 经营性往来 | | 属企业 | 陈敬 | 高级管理人 | 其他应收 | | 559,674.15 | 562,629.74 | -2,955.59 备用金 | 经营性往来 | | | | 员 | （付）款 | | | | | | | | 漆光聪 | 高级管理人 员 | 其他应收 （付）款 | -930.00 | 359,608.57 | 369,568.94 | -10,890.37 备用金 | 经营性往来 | | | 易津禾 | 高级管理人 | 其 ...

公司治理 - 2023年独立董事出席7次董事会会议及5次股东大会，均投赞成票[4][5] - 2023年独立董事主持2次薪酬与考核委员会会议，出席6次审计委员会会议[6] - 报告期内公司完成董事会、监事会换届选举并聘任新一届高级管理人员[21] - 审议通过2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬与考核方案[23] 公司运营 - 2023年公司与关联方共同出资设立四川炎黄信创科技有限公司[12] - 2023年拟改聘立信、亚太（集团）为审计机构，独董认可后者资格能力[17][18] 合规情况 - 2023年1 - 6月公司使用募集资金账户支付1457.40万元采购产品[25] - 2023年9月21日公司因上半年募集资金使用违规收到深交所监管函[25] - 2023年9月15日公司已转回1457.40万元至募集资金专户[25] - 除违规情况外，报告期内公司募集资金使用披露与实际相符[27] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通，完善内控[28]

关于变更独立董事 暨调整第四届董事会专门委员会委员的公告 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-025 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更独立董 事暨调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、关于独立董事辞职的情况 公司董事会于近日收到独立董事何云先生提交的书面辞职报告。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的有关规定， 何云先生结合其个人工作时间和精力等因素，经慎重考虑后，申请辞 去独立董事、薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员职位，辞 职后不在公司担任任何职务。 鉴于何云先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会总人 数的三分之一，且薪酬与考核委员会及审计委员会成员不符合独立董 事过半数的要求，其辞职报告在股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在辞职报告生效前，何云先生仍将按照相关法律法规及《公司章 程》的规定，继续履行公 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-026 四川观想科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于会计政策变 更的的议案》，现将有关事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变 更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公 允地反映公司的财务状况和经营成果。 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》 （财会〔2022〕31 号），明确单项交易产生的资产和负债相关的递延 所得税不适用《企业会计准则第 18 号——所得税》规定的初始确认 豁免的会计处理，规定该豁免不得适用于会产生金额相同且方向相反 的暂时性差异的交易。因此，本集团需要为初始确认租赁和固定资产 弃置义务产生的暂时性差异确认一项递延所得税资产和一项递延所 得税负债。公司自 2023 年 1 ...

四川观想科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》等规章制度的相关规 定和要求，本着对股东尤其是中小股东负责的态度，认真切实履行股东大 会赋予的职责，贯彻落实股东大会各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项 工作，持续完善公司法人治理结构和规范运作，切实维护公司广大中小投 资者的合法权益。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 二、2023年度公司治理及董事会工作情况 （一）董事会召开情况 2023年，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的重要作用， 共召开7次董事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》 《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等有关规定。 具体内容如下： | 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届董事会 | 1. 2023年3月23日 | 关于变更公司注册地址并修订《公司章程》的 | | | | | ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-027 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 （2）网络投票日期和时间：2024年5月16日（星期四） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间 为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为 2024年5月16日9:15-15:00的任意时间。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第六次会议决定于2024年5月16日（星期四）14:30在四川 省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召 开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第六次 会议于2024年4月23日审议通过了《关于提请召开公司2023年年度股 东大会的议案》，决 ...