业绩总结 - 2023年归属于上市公司股东的净利润亏损208.51万元[4] 资金使用 - 2023年1 - 6月募投项目用募集资金1457.40万元采购[6] - 2023年9月15日公司转回募集资金1457.40万元[6] 监管相关 - 2023年5月10日公司收到深交所监管函[6] - 2023年9月21日观想科技收到深交所监管函[7] - 公司已对相关事项进行整改[7] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 公司建立内部审计制度并设审计部门[3] - 公司建立防占用资金制度且无占用情形[4] - 公司签订三方监管协议且有效执行[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5]

公司治理 - 2023年独立董事出席7次董事会会议及5次股东大会[3] - 2023年独立董事主持6次审计委员会会议[4] - 2023年独立董事出席2次战略委员会及提名委员会会议[5] - 公司完成董事会、监事会换届并聘任新一届高管[21] 业务发展 - 2023年公司与关联方共同出资设立四川炎黄信创科技有限公司[11] 审计相关 - 2023年拟改聘立信为审计机构，后立信辞任[16] - 2023年拟改聘亚太（集团）为2023年度审计机构[16] 资金使用 - 2023年1 - 6月使用募集资金账户支付1457.40万元采购产品[23] - 2023年9月15日通过自有资金转回1457.40万元至专户[23] 违规事项 - 2023年9月21日因2023年1 - 6月募集资金使用违规收深交所监管函[23]

重要内容提示： 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-023 四川观想科技股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、基于谨慎性原则，四川观想科技股份有限公司（以下简称" 公 司"或"观想科技"）对公司及各子公司 2021-2023 年度所有业务收入 进行了自查。为了更谨慎地执行新收入准则，对前期会计处理不严谨事 项做出调整，一是对 2022 年公司与某单位签署的《****建设合作分成协 议》，因未签署第二年合同而于 2023 年三季度提前确认收入事项进行追 溯调整；二是对公司前期部分业务的收入确认方法由"总额法"更正为 "净额法"。 2、本次会计差错更正将导致观想科技合并及母公司 2021 年度营业 收入和营业成本同时减少 3,536,081.42 元；将导致观想科技合并及母公 司 2022 年度营业收入和营业成本同时减少 6,684,831.86 元；将导致观想 科技合并及母公司 2023 年第二季度营业收入和营业成本同时减少 2,145,446.01 元；将导致观想科技 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000.00万股，发行价31.50元/股，募集资金63000.00万元，净额56910.02万元[1] - 2021年补充流动资金8000.00万元，置换自筹资金491.96万元，支付发行费538.58万元，利息净额160.11万元，年末余额50084.29万元[2] - 截止2023年12月31日，募集资金专户余额305089763.15元[5] - 募集资金总额为569,100,216.97元，本年度投入70,359,709.17元，已累计投入238,738,314.54元[16] 资金使用情况 - 2023年8月28日，公司同意使用不超过5000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[6] - 2021年12月28日，公司同意使用7836.74万元超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款[7] - 2023年4月23日，公司同意使用5000.00万元超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款[7] - 2023年1 - 6月，公司使用1457.40万元募集资金采购，9月15日转回[9] - 2023年使用50,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日暂未归还[19] - 2023年9月15日公司通过自有资金向募集资金专户转回14,574,000.00元募集资金[19] 项目投资情况 - 自主可控新一代国防信息技术产业化建设项目承诺投资116,344,100.00元，截至期末累计投入14,212,920.11元，投资进度12.22%[17] - 装备综合保障产品及服务产业化项目承诺投资59,370,700.00元，截至期末累计投入2,622,089.21元，投资进度4.42%[17] - 研发联试中心建设项目承诺投资51,986,600.00元，截至期末累计投入13,535,905.22元，投资进度26.04%[17] - 补充流动资金项目承诺投资80,000,000.00元，截至期末累计投入80,000,000.00元，投资进度100.00%[17] 其他情况 - 2023年9月21日，公司因1 - 6月募集资金使用违规收到深交所监管函[10] - 亚太会计师认为公司募集资金年度存放与使用情况专项报告如实反映实际情况[11] - 保荐机构认为除违规事件外，公司募集资金使用披露与实际相符，无违规情形[14] - 超募资金金额为261,398,816.97元，其中78,367,400.00元和50,000,000.00元分别用于永久补充流动资金和偿还银行贷款，其他尚未使用[18] - 使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用4,919,594.29元[18] - 尚未使用的募集资金为305,089,763.15元，存放在公司募集专户中[19]

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-015 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12 日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第五 次会议的通知，会议于2024年4月23日在公司会议室以现场与通讯相 结合的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3 人。本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出 席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 公司监事会编制了《2023 年度监事会工作报告》。 （四）审议通过《关于公司〈2023 年年度报告（全文及摘要）〉 的议案》 监事会认为：公司《关于公司〈2023 年年度报告（全文及摘要）〉 的议案》的内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-020 四川观想科技股份有限公司 关于公司2024年度为子公司向金融机构申请 综合授信额度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，分 别审议通过了《关于公司 2024 年度为子公司向金融机构申请综合授 信额度提供担保的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关 事项公告如下： 一、担保情况概述 为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展的需要，提高公司 融资决策效率，公司拟在 2024 年度为公司子公司向金融机构申请授 信提供连带责任担保，担保额度总计不超过人民币 20,000 万元。同时 授权法定代表人或其指定的授权代理人办理公司为子公司提供担保 等相关事宜，并签署有关担保事项的法律文件，期限自 2023 年年度 股东大会决议通过之日起十二个月内，授信期限内授信额度可循环使 用，实际担保金额及担保期限以最终各子公司与金融机构签订的担保 合同为 ...

四川观想科技股份有限公司 2023年度总经理工作报告 2023年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，外部环境对我国 发展的不利影响持续扩大，我国经济经历了波浪式发展、曲折性前进， 面对这种情况下的严峻外部挑战，观想科技全体员工上下一心，坚持中 心战略路线不动摇，围绕年度目标攻坚克难、行稳致远、不问西东。公 司管理层在董事会的带领下，严格按照《公司法》《证券法》《公司章 程》等法律法规及制度要求，忠实、勤勉地履行自身职责，贯彻落实股 东大会、董事会的各项决议，维护了公司正常运营，并为后续发力奠定 基础。现由我代表公司经营管理层向董事会作2023年度总经理工作报告， 请各位董事予以审议。 一、2023年公司总体经营情况综述 2023年，公司持续以自主可控新一代信息技术在军工行业的应用为 核心业务，参与我国新兴领域战略能力建设、新质生产力同新质战斗力 融合发展的强军事业。公司以泛军工应用市场的积极拓展、布局为业务 支撑，以自主可控新一代信息技术积累创新为依托，坚持自主可控与全 球发展的最新趋势充分结合，致力于解决"卡脖子"工程问题的技术研 发，加强与头部军工企业、科研院所等单位的战略合作，为企业发展做 好产品、技 ...

四川观想科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 四川观想科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合四川观想 科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高 ...

报告相关 - 公司董监高（除独董何云）保证2023年年报内容真实准确完整[1] - 独董何云因时间仓促对2023年年报及其摘要投弃权票[1] - 2024年4月23日董监高对2023年年报书面确认[1]

四川观想科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第一次专门会议决议 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度之规定，四川观想科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日以现场与 通讯相结合的方式召开了第四届董事会独立董事第一次专门会议。会 议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由过半数独立董 事推选的独立董事刘光强先生主持，会议的召集、召开和表决程序符 合相关法律法规之规定，形成的决议合法有效。会议审议通过了如下 议案： 四川观想科技股份有限公司 四届董事会独立董事专门会议 一、审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》 经审议，独立董事认为公司本次会计差错更正符合《企业会计准 则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定及相 关监管要求，更正后能够提供更可靠的会计信息，有利于更加客观、 公允反映公司财务状况，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害 公司及中小股东利益的情形，因此同意本次会计差错更正。 综上所述，我们同意提名申可一先生为第四届董事会独立董事候 选人，并同意将相关议案提 ...