提名委员会组成 - 提名委员会由三名成员组成，两名为独立董事[4] 提名规则 - 代表公司发行股份1%以上股东提名候选人，需提前十日提交资料[9] - 候选人资料需含在公司5%以上股东等单位工作情况[10] 审查反馈 - 提名委员会认为候选人不符资格，应提前五日反馈意见[12] 会议规则 - 会议提前3日发通知，三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过，委员最多接受一人委托[13] 结果呈报 - 会议通过议案及表决结果，三日内书面呈报董事会[15] 规则执行 - 本规则自董事会决议通过之日起执行[19]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需召开临时股东会[4] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[9] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[13] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[13] - 提出临时提案的股东需提供持有公司1%以上股份的证明文件[14] 通知与变更 - 年度股东会需在召开20日前、临时股东会需在召开15日前以公告方式通知各股东[15] - 发出股东会通知后，如需变更现场会议召开地点，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[5] 会议时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[17][18] - 股东会网络投票或其他方式开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] 决议相关 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[30] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[30] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[31] 股东权益 - 股东买入超规定比例股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[33] - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[33] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露[32] 董事选举 - 合计持有公司3%以上股份的股东可提名下一届董事会非独立董事候选人[36] - 董事选举实行累积投票制，每位股东表决权等于持股份数乘以应选董事人数[36] - 独立董事与非独立董事选举分开进行，保证独立董事比例[37] 表决规则 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[39] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[40] - 股东会采取记名投票表决，有多项议案时股东仅对部分投票视为出席，未发表意见议案视为弃权[40][41] 其他事项 - 股东会通过派现、送股或资本公积金转增股本提案，公司在会后两个月内实施[44] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，并在决议次日公告[44][46] - 公司股东会决议内容违反法律法规无效[47]

四川观想科技股份有限公司 董事会议事规则 四川观想科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董事会的 议事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《四川观想科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第一条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责公 司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的各 种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相关 人士的利益。 第二条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定履行职责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会职权及授权 第四条 董事会依法行使下列职权： ...

四川观想科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则 四川观想科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，强 化董事会科学决策职能，提升公司规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规及《四川观想科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，公司董事会设立审计委员 会作为专门工作机构，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会在董事会领导下开展工作，委员会成员应当勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。本议事规则的制定旨在明确审计委员会职责权限、议事程 序和工作要求，确保其依法合规履行职责，充分发挥董事会在公司治理中的作用。 第三条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董 事 2 名。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效 ...

四川观想科技股份有限公司 总经理工作细则 四川观想科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为持续提升四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理及其他高级管理人员的管理能力和效率，进一步规范公司总经理及其他高级 管理人员的议事方式和决策流程，确保总经理及其他高级管理人员能够依法有 效地履行其职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制 定本细则。 第二条 公司依法设立总经理职位，由董事会聘任。总经理主持公司日常业 务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告工作。 第四条 公司总经理及其他高级管理人员任免均应履行法定程序。高级管理 人员应当具备执行职务的职业道德水准和业务水平。 第二章 任职资格和任免程序 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： 第三条 总经理对董 ...

四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，实现股份公司内部审计规范化、标准化，发挥内部审计工作在加强 内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合股份公司内部审计的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独 立、客观的监督与提出整改建议的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-055 四川观想科技股份有限公司 关于子公司以自有专利权进行质押贷款的公告 | | | 三、本次专利权质押对公司的影响 本次专利权质押是子公司合理运用金融优惠政策的重要举措，有助 于拓宽融资渠道、降低融资成本，并有效满足子公司的流动资金需求。 此次专利权质押不会影响相关专利权的正常使用，亦不会对子公司的生 产经营及财务状况产生重大影响，且不存在损害公司及全体股东利益的 情况。 四、风险提示 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次 会议，会议审议通过了《关于全资子公司以自有专利权进行质押贷款 并由公司为其提供担保的议案》，现将具体情况公告如下： 一、专利权质押贷款的基本情况 为充分保障日常经营及业务拓展过程中的资金需求，公司全资子公 司四川盛世融合科技有限公司决定以自有专利权为质押物，向成都农商 银行簇桥支行申请流动资金贷款，贷款金额为人民币 1,000 万元， ...

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-051 四川观想科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金的存放和使用情况 （一）募集资金专户存储情况 根据《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账 户，对募集资金实行专户存储，并于 2021 年 12 月 13 日与中国民生 银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限 责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各 方均按照监管协议的规定行使权利、履行义务。 截至 2025 年 8 月 21 日，募集资金具体存放情况如下： | 序号 | | 开户银行 | 银行账号 | 账户类型 | 截止日余额（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 中国民 | 生银行股 | | | | | 1 | 份有限 | 公司成都 | 633898927 | 募集资金专户 | 21,263.11 | | | 分行 | | | | | | | ...

四川观想科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关规定，四川观想科 技股份有限公司（以下简称"公司"）现将首次公开发行募集资金截 至 2025 年 6 月 30 日的存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证监会 《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2021〕3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意， 公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股， 每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次募集资金总 额人民币 630,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 60,899,783.03 元，实 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-054 四川观想科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订〈公 司章程〉部分条款的议案》和《关于制定、修订公司部分制度的议案》。 现将相关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合本公司实际情况， 公司拟对《公司章程》予以修订。 《公司章程》相关条款所述"股东大会"相应修订为"股东会"， 前述修订因所涉及条款众多，若原《公司章程》的相关条款仅涉及前 述修订，不再逐条列示。此外，《公司章程》中其他非实质性修订， 如条款编号、标点符号调整等也不再逐条列示。具体修订情况如下： | 修订前 ...