民生证券股份有限公司 关于新乡天力锂能股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新乡天力锂能股份有限 公司（以下简称"天力锂能"或"公司"）首次公开发行股份并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》等有关规定等有关法律法规和规范性文件的要求，保 荐机构对天力锂能拟使用部分超募资金回购股份的事项进行了专项核查，并发表 如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]844 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,050 万股，每股发行价格为人民币 57.00 元，募集资金 总额为人民币 173,850.00 万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 155,033.16 万元（不含税）。 上述募集资金已于 2022 年 8 月 23 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、 存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协 议》，共同 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-092 新乡天力锂能股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会 议于 2023 年 10 月 25 日（星期三）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2023 年 10 月 13 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席张磊主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 1.1、审议通过《本次回购股份的目的和用途》 基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为有效维护 广大股东利益，增强投资者信心，促进公司长期稳健发展。公司在综合考量业务 发展前景、经营情况、财务状况等因素的基础上，结合近期公司股票在二级市场 的表现，计划使 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-093 新乡天力锂能股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年11月15日（星 期三）14:30召开2023年第三次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投 票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 （2）网络投票： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-089 新乡天力锂股份有限公司 关于控股股东部分股权质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日收到 公司控股股东李轩女士的通知，获悉李轩女士将其持有的部分公司股份办理了 质押，相应的质押登记手续已通过中国证券登记结算有限责任公司办理完毕。 现将具体内容公告如下： 一、控股股东部分股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所 | 占公 司总 | 是否为限售 股（如是， | 是否为 | 质押起 | 质押 | 质 | 质 押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 持股份 | | | 补充质 | | 到期 | 权 | | | 名称 | 大股东及其 | 数量 | | 股本 | 注明限售类 | | 始日 | | | 用 | | | 一致行动人 | | 比例 | 比例 | 型） | ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-088 新乡天力锂能股份有限公司 关于收到公司控股股东、实际控制人、董事长 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日收 到公司控股股东、实际控制人、董事长王瑞庆先生《关于提议使用超募资金回购 公司股份的函》。提议具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东、实际控制人之一、董事长王瑞庆先生 2、提议时间：2023 年 10 月 16 日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为有效维护 广大股东利益，增强投资者信心，同时建立完善公司长效激励机制，充分调动公 司员工的积极性，促进公司长期稳健发展，有效地将股东利益、公司利益和员工 利益紧密结合在一起，使各方合力推进公司长远、稳定、持续的发展。 王瑞庆先生提议公司以部分超募资金通过集中竞价方式进行股份回购，在未 来合适的时机全部用于员工持股计划及/或股权激励计划，并在发布股份回购实 施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份；若公司未能在股份回购实 施结果暨股份变动公告后 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-086 新乡天力锂能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《新乡天力锂能股份有限公司章程》的有关规定。 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权的公司股份数合计为 4,233 股，占公司有表决权股份总数 121,982,307 股的 0.0035%。其中：通过现场投票的股东共 0 人，代表有表决权的 公司股份 0 股，占公司有表决权股份总数 121,982,307 股的 0.0000%；通过网络 投票的股东共 1 人，代表有表决权的公司股份数合计为 4,233 股，占公司有表决 权股份总数 121,982,307 股的 0.0035%。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大 ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 新乡天力锂能股份有限公司： 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受新乡天力锂能股份有限 公司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2023 年第二次临时股 东大会（下简称"本次股东大会"）有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和 其 他规范性文件以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要 的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了贵司本次股东大会的全过程。 鉴此，本所律师根据《 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-087 截止本公告日，刘希先生、李德成先生未持有股份，不存在股份锁定及股份 减持承诺等事项。 公司监事刘汉超先生、张克歌先生因个人原因申请辞去公司第三届监事会非 职工代表监事职务，辞职后不再担任公司任何职务，刘汉超先生、张克歌先生原 定监事任职日期为 2021 年 6 月 7 日至 2024 年 6 月 6 日。 截至本公告日，刘汉超先生未持有公司股份，张克歌先生持有公司股份 60,000 股，占公司总股本的 0.05%，张克歌先生所持的公司股份仍将严格按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规 关于变更董事、监事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 9 月 19 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于选举董事的议 案》、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于选举非职工监事的议案 ...

公司基本信息 - 证券代码 301152，证券简称天力锂能 [2] - 2023 年 9 月 21 日下午 15:00 - 17:00 通过东方财富路演平台采用网络远程方式召开业绩说明会 [2] - 上市公司接待人员包括董事长王瑞庆、董事会秘书李洪波、财务总监李艳林 [2] 业绩与盈利问题 - 今年上半年营业额较 22 年之前提升很高，但净利负 6 千多万，价格因素是亏损主要原因 [2] - 关于公司第三季度是否扭亏为盈，需关注后续披露的定期报告 [3] 股价与市值管理问题 - 公司股价基本与国内资本市场和锂电行业其他上市公司股价走势趋同，后续如有股价稳定措施将及时披露 [4] - 公司后续如有股票回购计划，将按监管要求及时披露 [4] 业务合作与产品问题 - 公司主业为正极材料和碳酸锂回收业务，暂无造车计划 [3] - 公司主要生产锂电正极材料，下游是锂电池制造商，不会直接和赛力斯及华为手机合作 [3] - 公司暂未直接与特斯拉建立业务关系 [4] - 公司暂未涉及三元电池生产 [3] - 公司最近研发 9 系高镍三元材料、磷酸锰铁锂材料、钠电材料等 [3] 项目与产能问题 - 9 月启动的新疆叶城投资项目，因碳酸锂价格快速下跌，企业还在进行前期论证工作 [3] - 目前公司生产经营正常 [4] - 公司在大动力锂电池领域已向部分客户供货，下一步将加强大动力市场开发力度 [4] - 公司主要从事正极材料业务，暂未涉及电池生产业务 [4] 原材料价格影响问题 - 从长远看，碳酸锂价格下跌对新能源业务有正面影响，有利于新能源产业良性发展 [3] 期货套保业务问题 - 公司根据实际生产经营，在已公告的期货套期保值保证金范围内，择机开展期货套期保值业务 [4]

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"）作为新乡天力锂能股份有限 公司(以下简称"天力锂能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对天力锂能使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]844号）同意注册，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）3,050万股，每股发行价格为人民币57.00元，募集资金总额为 人民币173,850.00万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人民币 155,033.16万元（不含税）。 上述募集资 ...