业绩总结 - 截至2024年12月31日，未分配利润为 -592,136,194.11元[2] - 截至2024年12月31日，实收股本为121,982,307.00元[2] - 未弥补亏损超实收股本总额三分之一[2] 公司治理 - 天力锂能第四届监事会第十一次会议于2025年6月12日召开[2] - 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》表决通过，将提交股东大会审议[3]

会议信息 - 公司第四届董事会第十四次会议于2025年6月12日召开[2] - 拟召开2025年第三次临时股东大会[4] 财务数据 - 截至2024年12月31日，未分配利润为 -592,136,194.11元[2] - 截至2024年12月31日，实收股本为121,982,307.00元[2] - 未弥补亏损超实收股本总额三分之一[2] 议案表决 - 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》9票同意待股东大会审议[2][3] - 《关于召开2025年第三次临时股东大会的议案》9票同意[5]

减持计划 - 富德基金原计划2025年3月6日至6月5日减持公司540万股[1] - 截至6月5日减持期限届满，未减持股份[1] 股份情况 - 减持前后富德基金均持有540万股，占总股本4.55%[2] 其他情况 - 减持行为合规，不影响公司治理，已预先披露[4] - 实施期间富德基金遵守减持承诺[4]

培训基本情况 - 培训时间为2025年5月12日，采用现场授课与自学讨论相结合的方式 [1] - 培训地点位于公司三楼会议室 [1] - 参会人员包括公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员 [1] 培训内容 - 培训内容主要涵盖上市公司治理结构、董监高的任职、忠实勤勉义务和责任等文件 [1] - 重点解读了上市公司治理结构相关法律法规、董监高的义务与责任等问题 [1] - 结合近期监管处罚案例对相关法律责任进行了阐释 [1] 培训总结 - 参训人员认真学习并充分沟通，积极配合培训工作 [2] - 培训使参训人员学习了股东大会、董事会、独立董事、高级管理人员在上市公司治理中的作用 [2] - 参训人员对董事、监事、高级管理人员的义务和法律责任有了更深入的了解 [2] - 通过案例分析，进一步增强了公司相关人员的规范运作意识，达到了预期培训效果 [2]

关联方非经营性资金占用事项 - 天力锂能2024年以来因资金往来形成共9,700万元资金占用 [1] - 公司向阿坝州高远预付锂辉石采购款累计5,800万元，其中3,600万元构成关联方资金占用 [1] - 循环科技向平顶山鑫阔支付4,000万元预付款，实质构成关联方资金占用 [1] - 新天力向河南天铖支付2,100万元，构成关联方资金占用 [1] 资金占用具体情况 - 阿坝州高远将1,000万元转给王瑞庆股权质押的质权人，2,600万元转给新阳光电池 [1] - 平顶山鑫阔于2025年3月28日分别退还3,100万元、900万元 [1] - 阿克陶昆瑞向江阴市融汇农村小额贷款有限公司转账1,000万元，向河南百里挑一转账2,000万元和600万元 [3][4] - 新阳光电池已于2025年3月27日、28日及31日分别归还河南天铖3,100万元、895万元、5万元 [5] 整改措施 - 公司对管理层、财务人员予以通报批评及岗位调整 [6] - 控股股东王瑞庆已被要求作出书面承诺，明确不再发生资金占用行为 [6] - 公司将收取资金占用费，利率参照公司银行贷款利率执行 [5] - 王瑞庆承诺于2025年6月15日前向公司支付64.54万元资金占用费 [5] 下一步工作计划 - 公司将加强对公司治理、关联交易及规范运作等方面的合规意识 [6] - 加强内部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度 [7] - 强化关键岗位的风险控制职责和相关人员对风险事项的警惕性 [7]

培训概况 - 2025年5月12日民生证券对天力锂能进行持续督导培训[1] - 培训方式为现场授课与自学讨论、线上远程会议结合[1][2] - 地点在公司三楼会议室[1] 参会人员 - 公司董监高、中层以上管理人员、控股股东和实际控制人等参会[1] 培训内容 - 涵盖上市公司治理结构、董监高任职及责任等文件[2] - 结合监管处罚案例阐释法律责任[2] 培训效果 - 增强公司相关人员规范运作意识，达到预期效果[3][4]

资金占用情况 - 2024 年以来公司形成 9700 万元资金占用[1] - 2024 年度与阿坝州高远累计支付预付款 5800 万元，构成资金占用 3600 万元[4] - 2025 年 1 月 7 日循环科技支付 4000 万元构成关联方资金占用[1] - 2025 年 1 月 22 日新天力支付 2100 万元构成关联方资金占用[1] 资金归还情况 - 阿坝州高远已退还 3600 万元[6] - 平顶山鑫阔已退还 4000 万元[7] - 河南天铖已归还 2100 万元[8] 资金占用费 - 王瑞庆承诺 2025 年 6 月 15 日前支付 64.54 万元资金占用费[9] - 拟于 2025 年 6 月 15 日收回资金占用利息[10] 应对措施 - 对资金占用人员责任认定处理，王瑞庆承诺不再占用资金[10] - 优化落实公司治理，发挥董事会等职能，加强内审监察[10] - 约谈相关人员，加强财务等人员学习[11] - 加强法律法规和内控制度培训学习[12] - 完善内审部门职能，加强内控执行监督[13] - 开展证券法律法规培训，提高合规及风险意识[13] 保荐人工作 - 保荐人知悉资金占用十五日内专项现场检查[14] - 现场检查结束后十个交易日内完成报告并报送备案[14] 现状 - 截至报告出具日，占用资金已归还，非经营性资金占用消除[16]

上海市锦天城律师事务所 关于天力锂能集团股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于天力锂能集团股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 天力锂能集团股份有限公司： 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受天力锂能集团股份有限 公司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2024 年年度股东大会 （下简称"本次股东大会"）有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规章和其他规 范性文件以及《天力锂能集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具本法律意见书所需审查的相关文件、 资料，并现场出席会议对公司本次股东大会的召开进行见证。 鉴此，本所律师根据《公 ...

参会情况 - 参加股东大会股东及代理人89人，代表股份48,250,000股，占比40.6350%[5] - 中小股东及代理人83人，代表股份335,000股，占比0.2821%[6] 议案表决 - 《关于<公司2024年度董事会工作报告>的议案》同意48,163,600股，占比99.8209％[7] - 《关于<公司2024年年度报告>及其<摘要>的议案》同意48,158,400股，占比99.8102％[8] - 《关于<公司2024年财务决算报告>的议案》同意48,158,000股，占比99.8093％[9] - 《关于<公司2024年度利润分配预案>的议案》同意48,158,600股，占比99.8106％[10] - 《关于<公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》同意48,158,000股，占比99.8093％[11] - 《关于<公司2024年度监事会工作报告>的议案》同意48,158,400股，占比99.8102％[12] - 《关于2024年度计提资产减值准备的议案》同意48,138,200股，占比99.7683％[14]

股份回购 - 2023年12月相关会议审议通过回购公司股份方案[2] - 截至2024年12月19日累计回购3,242,300股[2] - 2025年1月7日回购股份注销完成[2] 变更登记 - 2025年相关会议审议通过变更公司注册资本等议案[3] - 完成章程备案及工商变更登记，取得新《营业执照》[4] - 变更后注册资本为壹亿壹仟捌佰柒拾肆万零柒圆整[5]