目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 专项审计说明 天健审〔2024〕1-193 号 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 我们接受委托，审计了广州华研精密机械股份有限公司（以下简称华研精机 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的华研精机公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 三、执业资质证书…………………………………………………… 第 4-7 页 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华研精机公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华研精机公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解华研精机公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已 ...

薪酬标准 - 2024 年度非独立董事董事津贴 1000 元/月(含税)[1] - 2024 年度独立董事津贴每人每年 78000 元，按月发放[2] - 2024 年度监事每月发放 1000 元(含税)津贴[2] 适用情况 - 方案适用于第三届董事、监事，期限 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日[1] - 公司高管参照董事薪酬方案执行[2] - 人员离任按实际任期计算发放薪酬[2] 生效条件 - 薪酬方案需经 2023 年年度股东大会审议通过[3]

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会和4次股东大会[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议[9] - 2023年提名委员会召开2次会议[10] - 2023年审计委员会召开4次会议[10] 独立董事履职 - 独立董事2023年应参加4次董事会和3次股东大会，均亲自出席[5] - 2023年就公司经营重大事项发表多次同意意见[7][8] - 2017年10月起任职，2023年10月13日自然卸任[23] 公司合规情况 - 任职期内关联交易履行必要程序[14] - 无变更或豁免承诺情形[15] - 公司及股东未违反承诺[17] - 信息披露真实准确完整[18] - 无内控重大缺陷[19] - 无违规聘用、解聘审计机构情形[20]

财通证券股份有限公司 关于广州华研精密机械股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常 关联交易的核查意见 一、2023 年度日常关联交易的执行情况及 2024 年度日常关联交易预计 （一）2023年度日常性关联交易执行情况 2023 年 4 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会 第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常性关联交易预计的议案》，预 计公司 2023 年与关联方肇庆市三和塑料容器有限公司、佛山市勋宇包装制品有 限公司、MY MOLDING SOLUTIONS.INC 发生的关联交易金额合计不超过 865 万元。公司 2023 年度日常性关联交易执行情况详见下： 单位：人民币元 | 关联 | | | 关联 | | | 实际发 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易 | 关联方 | 关联交 | 交易 | 实际发生金额 | 预计金额 | 生额占 | 实际发生额与 | | | | 易类别 | 定价 | | | 同类业 | 预计金额差异 | | 类别 | | | ...

证券代码：301138 证券简称：华研精机 公告编号：2024-009 广州华研精密机械股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五 次会议通知于2024年3月19日以专人送达的方式发出，并于2024年3月29日在公 司办公楼2楼203会议室以现场方式召开。本次董事会会议应出席董事7名，实际 出席会议董事7名。会议由董事长包贺林先生主持，全体董事现场出席了本次会 议，全体监事、总经理、董事会秘书列席本次会议。 本次董事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的 ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》 等相关规定，出席股东大会，认真履行了股东大会赋予的职责，列席了历次董事 会，并对公司股东大会、董事会的召开程序、审议议案、决议的执行情况等进行 了监督，对公司董事和高级管理人员的职责履行进行了有效监督。 二、监事会对 2023 年度公司运作发表的意见 2023 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见： （一）公司依法运作情况 2023 年度，广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《监 事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，忠实履行职权，勤勉尽 责地开展各项工作，推动公司健康稳定发展。现将监事会 2023 年度的主要工作 报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 7 次会议， ...

广州华研精密机械股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州华研精密机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广州华研精密机械股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、 工程项目、财务报告、合同管理、对外担保、关联交易、内部信息传递、信息披 露等内容；纳入重点关注的高风险领域主要包括：人力资源管理、资金管理、采 购与付款管理、销售与收款管理、财务报告等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评 ...

会议召开情况 - 2023年公司召开7次董事会和4次股东大会[4] - 2023年审计委员会召开4次会议[9] 独立董事履职 - 独立董事陈红香2023年应参加董事会4次，出席3次[4] - 陈红香应参加股东大会3次，出席3次[4] - 陈红香任期内应出席审计委员会会议3次，均亲自出席[9] 公司合规情况 - 报告期内公司关联交易均履行必要程序[13] - 任职期内公司信息披露真实、准确、完整[14] - 任职期内公司完善内部治理，未发现内控重大缺陷[14] 独立董事任期 - 独立董事自2017年10月起任职，2023年10月13日自然卸任[16][17]

募集资金情况 - 公司公开发行3000万股A股，发行价26.17元，募集资金78510万元，净额67715.4万元，2021年12月10日到账[11] - 坐扣保荐及承销费后募集资金70447.29万元[15] - 超募资金37108.61万元，截至2023年12月31日除27000万元用于现金管理外，尚余10108.61万元[19][21] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额229109077.24元，定期存款和现金管理专户270000000元，合计499109077.24元[20] - 应结余和实际结余募集资金均为49910.91万元[15] 项目投入情况 - 截至期初累计项目投入5527.79万元，手续费支出1.71万元，利息收入净额1051.8万元，置换费用2731.89万元[15] - 本期项目投入14684.74万元，手续费支出1.36万元，利息收入净额1359.31万元[15] - 截至期末累计项目投入20212.53万元，手续费支出3.07万元，利息收入净额2411.11万元，置换费用2731.89万元[15] - 募集资金总额67715.40万元，本年度投入14684.74万元，累计投入20212.53万元[32] 各项目投资进度 - 瓶坯智能成型系统扩产建设项目承诺投资9803.96万元，截至期末累计投入5126.42万元，投资进度52.29%，预定可使用状态时间调整至2025年1月31日[32][33] - 高速多腔模具扩产建设项目承诺投资10987.14万元，截至期末累计投入8106.64万元，投资进度73.78%，预定可使用状态时间调整至2024年6月30日[32][33] - 研发中心建设项目承诺投资6719.56万元，截至期末累计投入3883.34万元，投资进度57.79%，预定可使用状态时间调整至2024年9月30日[32][33] - 补充流动资金3096.13万元，截至期末累计投入3096.13万元，投资进度100%[32] 项目变更与置换 - 2022年4月18日拟将高速多腔模具扩产建设项目实施地点由广东省广州市黄埔区开创大道718号变更为广东省广州市增城区新塘镇创立路6号[24][33] - 2022年4月18日拟将高速多腔模具扩产建设项目实施方式由旧厂房改建变更为利用现有厂房和新建厂房[25] - 2022年公司对募投项目置换资金为112.50万元，对已支付发行费用的自筹资金置换金额为2731.89万元；2023年以募集资金等额置换自有资金支付募投项目增值税及关税的金额为1001.06万元[27] 资金使用与后续计划 - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金及超募资金进行现金管理，存入银行定期存款12000.00万元、购买理财产品15000.00万元[33] - 尚未使用的募集资金中，存入银行定期存款12000.00万元[34] - 尚未使用的募集资金中，购买理财产品15000.00万元[34] - 尚未使用的募集资金后续将陆续用于募集资金投资项目[34] 其他情况 - 公司制定募集资金管理制度，与银行和保荐机构签三方监管协议[16] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[22] - 项目实施无募集资金节余[34] - 募集资金使用及披露中无问题或其他情况[34]

关于广州华研精密机械股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 财通证券股份有限公司 作为广州华研精密机械股份有限公司（以下简称"华研精机"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，财通证券股份有限公司（以下简称 "财通证券"或"保荐人"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等相关规定履行持续督导职责，对华研精机本次拟使用 部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220 号）批复，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）3,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.17 元，募集资金总额人民币 78,510.00 万元，扣除发行费用人民币 10,794.60 万元 （不含增值税），实际募集资金净额为人民币 67 ...