独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[6] - 候选人近36个月内有违法犯罪等情况不得被提名[7] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[9] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[10] 独立董事履职与监督 - 年度现场工作时间不少于十五日[20] - 工作记录及资料至少保存十年[21] 专门委员会设置 - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[17] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，须三分之二以上成员出席[18] - 特定事项应经独立董事专门会议审议[16] 补选规定 - 独立董事不符合规定或辞职致比例不符，公司60日内完成补选[11][12] 报告与披露 - 独立董事每年向股东会提交年度述职报告并披露[21][22] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[25] - 承担聘请专业机构等费用[27] 津贴与制度实施 - 给予独立董事相适应津贴，标准经股东会审议通过并披露[27] - 制度自股东会通过之日起实施，由董事会负责解释[29]

第一章 总则 宁波天益医疗器械股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波天益医疗器械股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为进一步规范宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）和《宁波天益医疗器械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书为公司与证券交易所的指定联系人。董事会秘书对董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验，其任 ...

宁波天益医疗器械股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 宁波天益医疗器械股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《宁波天益医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞任或者辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、 ...

宁波天益医疗器械股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《宁波天益医疗 器械股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 宁波天益医疗器械股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，包括但不限于重大 事项、交易信息、关联交易、重大经营管理及其他重大事项等信息，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事会、董事 长和董事会秘书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 ...

宁波天益医疗器械股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 宁波天益医疗器械股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及 《宁波天益医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 本制度适用于公司董事和高级管理人 ...

宁波天益医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 宁波天益医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》和《宁波天益医疗器械股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第四条 股东会应当在《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召 ...

审计会议与报告 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议相关工作[10] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] 审计流程 - 审计部提前5个工作日送达审计通知书[17] - 审计人员10个工作日内完成审计报告[17] - 被审计对象7个工作日内反馈书面意见[18] - 审计部3个工作日内修改审计报告[18] 申诉与执行 - 被审计单位15日内可申诉，原报告决定继续执行[19] 报告审核与下发 - 审计部建立审核制度，报告和决定经批准下发[23][24] 档案管理 - 审计部建立档案管理办法并指定专人保管[24] 违规处理 - 阻碍检查或拒不执行结论，审计部责令改正[26] 制度生效 - 本制度经董事会批准生效，负责解释修订[29]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是公司关联人[8][9] 董事会决议规则 - 董事会会议决议须经非关联董事过半数通过，特定事项需非关联董事三分之二以上通过[12] 担保规定 - 公司为关联人提供担保应董事会审议通过后披露并提交股东会审议[16] - 公司为控股股东等关联方提供担保，对方应提供反担保[16] 关联交易决策权限 - 总经理有权决定特定金额以下关联交易（担保和财务资助除外）[16] - 董事会决定特定金额以上关联交易（担保和财务资助除外）并披露[16] - 特定金额以上关联交易应聘请中介评估或审计并提交股东会审议[17] 关联交易会议规则 - 关联交易金额达标准需召开独立董事专门会议，同意后提交董事会讨论[18] 关联交易计算原则 - 提供财务资助等关联交易按发生额连续十二个月累计计算[19] - 连续十二个月内与关联人相关交易按累计计算原则适用规定[20] 日常关联交易审议 - 已执行日常关联交易协议汇报履行情况，条款变化或续签需审议[20] - 新发生日常关联交易订立协议按金额提交审议，无金额提交股东会[20] - 公司可预计当年度日常关联交易总金额，超出预计重新提请审议[20] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新履行审议及披露义务[21] 关联交易豁免情况 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标等[21] - 部分关联交易可免予履行相关义务，如现金认购公开发行证券等[22] 关联交易合同变更 - 关联交易合同因不可抗力或经营变化需终止或修改，补充协议视情况生效[22]

宁波天益医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 宁波天益医疗器械股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，增进投资者对公司的了解，切实保护 投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公 司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规，依据《公 司章程》，结合公司的实际情况特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以实现公司利益最大 化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规披露信息原则。公司遵守《公司法》、《证券法》及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 等颁发的相关规范性文件及公司相关制 ...

担保审批 - 未经董事会或股东会批准不得对外担保[3] - 董事会审批担保须三分之二以上董事同意[7] - 单笔超净资产10%等多种情形须股东会审批[7][8] 担保额度 - 为控股子公司担保可预计额度并提交审议[9] - 任一时点担保余额不得超审批额度[9] 信息披露 - 按规定披露董事会或股东会决议等信息[16] - 被担保人未还款等情形及时披露[16] - 担保展期重新履行披露义务[16] 责任承担 - 董事对违规担保损失承担连带责任[18] - 擅自越权签合同致损应赔偿[18] 制度相关 - 制度由董事会制订经股东会通过生效[20] - 按规定和章程执行，不一致按章程[20] - 董事会负责解释制度[20]