目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、报告附件………………………………………………………… 第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕15-46 号 江苏新瀚新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称新瀚新材公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的利 润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。 在此基础上，我们审计了后附的新瀚新材公司管理层编制的 2024 年度《非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供新瀚新材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为新瀚新材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解新瀚新材公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表 ...

调整闲置募集资金、自有资金现金管理额度及期限的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为江苏新瀚新材 料股份有限公司（以下简称"新瀚新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新瀚新材调整闲置募集资金、自有资 金现金管理额度及期限事项进行了核查，具体核查情况如下： 中泰证券股份有限公司 关于江苏新瀚新材料股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会2021年8月17日下发的《关于同意江苏新瀚新材料股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2688号），同意公司首次 公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股发行价格为人民币31.00元，募 集资金总额人民币62,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币6,524.15万元， 公司实际募集资金净额为人民币55,475.85万元。 公司募集资金已于2021年9月27日到账，天健 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （孙志刚） 本人孙志刚在2024年度担任江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》的规定和要求，在2024年年度工作中忠实履行独立董事的职 责，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履行职责情况述职 如下： 一、独立董事的基本情况 1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，产业经济学专业。 2010年6月至2010年10月任中信证券股份有限公司唐山营业部客户经理；2010年11 月至2011年7月任华创证券有限责任公司德阳营业部客户经理；2011 年9月至2013 年9月任国盛证券有限责任公司合肥翠微路营业部客户经理；2013年9 月至2014年2 月任美兰创新(北京)科技股份有限公司董事会办公室主任；2014年2月至2016年5月 任杭州天目山药业股份有限公司行政中心行政总监兼董事会办公 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （仇连明） 本人仇连明在2024年度担任江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》的规定和要求，在2024年年度工作中认真履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的利益，履行独立董事的职责，积 极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事及各专门委员会的 作用。现将2024年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，经济法专业。1988年 8月至1994年4月任江苏省龙潭监狱指导员；1994年4月至1995年10月任江苏省司法 厅编辑；1995年10月至2002年12月任江苏红五星律师事务所主任； 2003年1月至 2017年9月任江苏苏源律师事务所副主任；2017年10月至2020年12月任北京大成 （南京）律师事务所破产重组部主任、律师；江苏东交智控科技集团股份有限公司 独立董事；2021年1 ...

经核查独立董事黄和发先生、仇连明先生、孙志刚先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、 父母、子女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 江苏新瀚新材料股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 江苏新瀚新材料股份有限公司 董事会关于 2024 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件及《 江苏新瀚新材料股份有限公司章程》的相关规定，江苏新瀚新材 料股份有限公司《 以下简称《 公司"）就 2024 年度在任独立董事黄和发先生、仇 连明先生、孙志刚先生提交的《 2024 年度独立董事独立性自查情况报告》进行评 估并出具如下专项意见： ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （黄和发） 本人黄和发在2024年度担任江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及 《公司章程》的规定和要求，在2024年年度工作中忠实履行独立董事的职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司的整体利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将2024年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 自 2024 年1 月1 日至2024 年12 月31 日，公司共召开股东大会 3次。本人出席 3 次。 （二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 1、参与董事会专门委员会工作的情况 本人作为公司董事会审计委员会主任委员，2024 年度召集、主持和参加公司董事 会专门委员会具体情况如下： 1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，金融与财务管理专业， 高级会计师。1986年7月至1994年9月任安徽安庆皖西水泥厂会计、副科长；1994年 10月至1999年2月任江苏 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益同比下降39.13%至0.42元，净利润同比下降39.78%至0.56亿元，反映盈利能力显著下滑 [1] - 营业收入同比下降3.68%至4.19亿元，显示主营业务增长乏力 [1] - 净资产收益率从8.62%大幅下降至4.96%，降幅达42.46%，资本回报效率明显降低 [1] - 每股净资产同比增长3.02%至8.53元，每股未分配利润增长8.81%至2.84元，显示资产质量有所提升 [1] 股东结构变化 - 前十大流通股东持股比例28.83%，较上期减少4.45万股，显示股东减持趋势 [1] - 叶晓明减持30万股，持股比例降至4.33%，滕林栋增持7.75万股，周启宝增持3.76万股 [2] - 新进股东包括李康(1.07%)、盛鸿长青私募基金(0.81%)和青骊汇川3号私募基金(0.63%) [2] - 孙萍(1.02%)、徐雅珍(0.70%)和刘基银(0.58%)退出前十大股东行列 [2] 分红方案 - 实施10转3股派1元(含税)的利润分配方案，显示公司维持分红政策 [3]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.157亿元，同比增长12.43%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1618.8万元，同比增长47.85%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1199.38万元，同比增长16.33%[4] - 基本每股收益为0.12元/股，同比增长50.00%[4] - 营业总收入同比增长12.43%，从102,937,425.64元增至115,730,444.24元[16] - 净利润同比增长47.86%，从10,948,940.01元增至16,188,059.34元[17] - 基本每股收益从0.08元增至0.12元，增幅50%[17] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本同比增长14.01%，从89,407,156.76元增至101,930,395.10元[16] - 研发费用同比增长10.21%，从3,842,453.99元增至4,234,545.63元[16] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为267.57万元，同比大幅增长242.86%[4] - 经营活动产生的现金流量净额改善，从-1,873,019.37元转为2,675,719.68元[19] - 投资活动产生的现金流量净额改善，从-29,007,990.86元转为6,779,993.96元[19] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长35.76%，从47,650,407.76元增至64,680,202.81元[19] - 期末现金及现金等价物余额为139,712,307.66元，较期初增长7.5%[20] 资产和负债变化 - 应收账款为9077.21万元，同比增长47.78%[7] - 合同负债为1584.83万元，同比增长224.14%[7] - 货币资金期末余额为139,712,307.66元，较期初增长3.71%[13] - 交易性金融资产期末余额为525,000,000元，较期初下降2.78%[13] - 应收账款期末余额为90,772,100.80元，较期初增长47.79%[13] - 流动资产合计825,615,255.84元，较期初增长1.80%[13] - 非流动资产合计439,895,731.46元，较期初下降0.67%[13][14] - 资产总计1,265,510,987.30元，较期初增长0.93%[13][14] - 合同负债期末余额15,848,346.34元，较期初增长224.25%[14] - 未分配利润期末余额397,775,880.18元，较期初增长4.25%[15] 投资收益 - 投资收益为485.53万元，同比增长539.55%[7] - 投资收益同比增长539.52%，从759,168.76元增至4,855,259.71元[16] 股东信息 - 普通股股东总数为16,099户[9] - 报告期末普通股股东总数为16,099名[10] - 前10名股东中郝国梅持股比例最高为3.05%，持股数量为4,101,809股[10]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为4.19亿元，同比下降3.66%[18] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为5596.61万元，同比下降40.04%[18] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为1.39亿元，同比大幅增长525.70%[18] - 2024年加权平均净资产收益率为4.96%，同比下降3.66个百分点[18] - 2024年资产总额为12.54亿元，同比增长3.25%[18] - 2024年第四季度营业收入最高，达1.14亿元[20] - 2024年第二季度经营活动产生的现金流量净额最高，达7099.37万元[21] - 2024年非经常性损益项目中，委托他人投资或管理资产的损益为766.56万元[24] - 2024年经营活动现金净流入量13,942.85万元与净利润5,596.61万元存在显著差异，主要由于存货规模下降[97] - 2024年投资收益为7,910,201.91元，占利润总额12.47%，主要来自结构性存款理财收益[99] - 2024年其他收益为2,537,756.44元，占利润总额4.00%，主要来自增值税加计抵减收益[100] 收入和利润（同比环比） - 公司2024年实现营业收入4.19亿元，较2023年度下降3.66%[77] - 2024年度归属于上市公司股东的净利润为5,596.61万元，同比下降40.04%[78] - 特种工程塑料核心原料2024年营业收入1.75亿元，同比下降31.32%[81] - 光引发剂2024年营业收入7,084.26万元，同比增长6.87%[81] - 化妆品原料2024年营业收入9,358.25万元，同比增长77.32%[81] - 境内营业收入2.90亿元，同比增长8.71%，境外营业收入1.29亿元，同比下降23.32%[81] - 公司主营业务-化工新材料营业收入为4.09亿元，同比下降3.39%，营业成本为3.07亿元，同比上升8.75%，毛利率为24.88%，同比下降8.38个百分点[83] - 特种工程塑料营业收入为1.75亿元，同比下降31.32%，营业成本为1.28亿元，同比下降24.32%，毛利率为26.68%，同比下降6.78个百分点[83] - 化妆品原料营业收入为9358万元，同比大幅增长77.32%，营业成本为8156万元，同比增长82.14%，毛利率为12.84%，同比下降2.31个百分点[83] 成本和费用（同比环比） - 销售费用同比大幅增长85.66%至626万元，主要由于海外市场拓展费用增加[91] - 研发费用同比下降16.80%至1282万元，研发投入占营业收入比例为3.06%，较上年下降0.48个百分点[91][93] - 主要原材料R014下半年采购均价较上半年下降14.6%（从42.59元/千克降至36.40元/千克）[63][64] - 主要原材料R013下半年采购均价较上半年下降10.4%（从36.95元/千克降至33.11元/千克）[63][64] - 能源采购价格占生产总成本30%以上[65] 各条业务线表现 - 公司主要产品包括特种工程塑料原料DFBP（4,4'-二氟二苯甲酮）及光引发剂PBZ、ITF、MBP等，应用于电子电气、化妆品等领域[11][12] - 公司产品PEEK（聚醚醚酮）树脂具有耐高温、自润滑等特性，属于特种工程塑料[11] - 公司光引发剂产品包括UV固化材料、UV涂料及UV油墨等，应用于光固化技术领域[11][12] - 公司主要产品DFBP用作特种工程塑料PEEK的单体，客户包括全球主要PEEK材料生产商[29] - 公司ITF产品于2016年获得江苏省科学技术厅高新技术产品认证，减少应用过程中挥发物产生[48] - 公司HAP产品已被收录在《已使用化妆品原料名称目录》中，具有抗氧化、舒缓等多重功效[52] - 公司HDO产品与化妆品其他原料具有良好的互溶性，具有保湿和杀菌作用[52] - 公司2024年主营产品销售总量突破6,200吨，较2023年增加30%以上[77] - 公司销售量同比增长30.81%至6280.94吨，生产量增长16.65%至6367.52吨，库存量下降30.19%至619.95吨[85] 各地区表现 - 境内营业收入2.90亿元，同比增长8.71%，境外营业收入1.29亿元，同比下降23.32%[81] - 公司出口收入占比30%，其中对美出口业务占比约7%，面临国际贸易摩擦风险[139] - 公司出口产品主要采用美元计价，汇率波动可能影响经营业绩，出口收入占比30%[138] 管理层讨论和指引 - 公司未来3年将重点提升芳香族酮类产品产能，2025年加快募投项目三车间建设[131] - 2025年计划依托新研发中心推进技术开发，加强产学研合作[132] - 公司专注于芳香族酮类产品研发生产，目标成为领先特种化学品生产商[126] - 报告期内研发投入持续增加，强化技术吸收与新产品开发[127] - 公司加强人才引进与内部培养，完善管理团队建设[129] - 公司计划扩大与国际化工巨头如SYENSQO、VICTREX、EVONIK、IGM及中研股份的合作，以进一步扩大业务规模[133] - 公司通过参与行业标准起草、专业展会等方式强化品牌影响力，提高国内市场占有率[133] - 公司新增产能可能面临市场需求变化风险，需加大客户开发力度以消化产能[138] 其他财务数据 - 2024年交易性金融资产同比增加19.12%，达到540,000,000元，占总资产43.07%，主要由于存款到期购买理财产品[101] - 2024年货币资金同比下降12.52%，占总资产比例从23.26%降至10.74%，主要由于购买理财产品[101] - 2024年存货同比下降3.43%，占总资产比例从7.83%降至4.40%，主要由于销售出货量增加[101] - 2024年报告期投资额同比增加31.33%，达到1,509,599,407.13元[105] 公司治理 - 公司2024年共召开三次股东大会，确保股东权利行使[145] - 董事会设9名董事（含3名独立董事），报告期内召开七次董事会[146] - 监事会设3名监事（含1名职工监事），报告期内召开七次监事会[147] - 公司资产完整，拥有独立的生产系统、土地及知识产权[151] - 高级管理人员未在控股股东关联企业兼职，财务人员无交叉任职[152] - 公司财务独立，未与控股股东共用银行账户或提供担保[153] - 机构设置独立，与控股股东无混同情形[154] - 通过现场+网络投票保障中小股东参与股东大会[145] - 董事会下设四个专门委员会并按规范运作[146] - 信息披露指定媒体为三大证券报及巨潮资讯网[150] 股东和股权结构 - 公司董事长严留新持有34,374,600股，持股数量未变动[159] - 公司副总经理秦翠娥持有26,195,000股，持股数量未变动[159] - 公司副总经理汤浩持有6,168,500股股份，本期无增持或减持[160] - 公司期初持股数量为66,739,100股，本期无增持或减持[161] 研发和技术 - 公司拥有发明专利29项、实用新型专利21项、非专利技术10项[70] - 公司研发人员数量38人，占比11.08%，其中本科及以上学历人员占比提升[93] - 公司研发项目主要集中在化工新材料领域，多个项目处于小试阶段，目标为提升产品纯度和收率[93] - 公司核心产品DFBP、ITF、HAP被江苏省科学技术厅认定为高新技术产品[69] - 公司入选国家工业和信息化部第五批专精特新"小巨人"企业[68] - 公司拥有共用专利技术14项（发明专利9项）及内部专有技术5项[65] - 特种工程塑料原料、光引发剂、化妆品原料均采用工业化生产技术[65] 募投项目 - 公司年产8,000吨芳香酮及其配套项目全部建成后将优化生产结构，扩大适销产品产能并开拓新利润增长点[60] - 公司拥有4,200吨芳香族酮类产品生产能力，年产8,000吨芳香酮及其配套项目一、二车间于2023年开始贡献新产能[73] - 年产8,000吨芳香酮项目二期工程三车间（2,400吨/年）预计2025年12月建成[65] - 公司首次公开发行募集资金净额为55,472.93万元，截至报告期末已累计使用43,085.32万元，使用比例为77.67%[112][113] - 募集资金中15,075.85万元用于现金管理，占募集资金总额的27.18%[112][113] - 尚未使用的募集资金中13,948万元存放于募集资金专户[113] - 年产8,000吨芳香酮及其配套项目募集资金投资总额由26,900万元调整为41,164万元，二期工程三车间拟生产产品调整[122] - 建设研发中心项目募集资金投资总额由3,500万元调整为4,500万元，增加实施地点"江北新区C-PARK综合服务区"[122] - 年产8,000吨芳香酮及其配套项目实际投入30,242.7万元，投资进度73.47%，未达预计效益[122] - 建设研发中心项目实际投入2,842.62万元，投资进度63.17%[122] - 两个募投项目延期至2025年12月31日，原因包括市场环境、工程进度及产品调整等[122] 风险因素 - 公司产品直接材料占营业成本比重较高，原材料价格波动可能导致毛利率持续走低[136] - 公司已建立环境管理体系和安全生产标准化管理体系，以应对环保和安全生产风险[137] - 公司通过固定式、规模化采购与主要供应商建立长期合作关系，以控制原材料成本[136] - 公司计划开展外汇套期保值业务以规避汇率风险[139] - 公司年产8,000吨芳香酮及配套项目投产将增加固定资产折旧和无形资产摊销金额，可能影响净利润[138] 员工和薪酬 - 报告期末在职员工数量合计343人，其中生产人员246人（71.72%），技术人员51人（14.87%），销售人员7人（2.04%），财务人员5人（1.46%），行政人员34人（9.91%）[188] - 员工教育程度中本科以下学历289人（84.26%），本科学历49人（14.29%），硕士学历5人（1.46%）[188] - 董事长兼总经理严留新2023年税前报酬总额为96.2万元[177] - 副总经理兼董事秦翠娥和严留洪2023年税前报酬总额均为75.6万元[177] - 独立董事黄和发、孙志刚、仇连明2023年税前报酬总额均为7万元[177] - 财务总监王忠燕2023年税前报酬总额为53.92万元[178] - 公司董事、监事及高级管理人员2023年税前报酬总额合计为580.65万元[178] 利润分配和激励 - 公司2024年利润分配预案为以134,524,000股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），并以资本公积金每10股转增3股[4] - 公司拟以总股本134,524,000股为基数，每10股派发现金股利1.00元（含税），现金分红总额13,452,400元，占可分配利润351,396,952.90元的3.83%[191] - 资本公积金转增股本方案为每10股转增3股，不送红股[191] - 2022年限制性股票激励计划调整后总数为208万股，其中首次授予176.8万股，预留31.2万股，授予价格调整为9.36元/股[193] - 2023年向1名激励对象授予预留限制性股票7.8万股，授予价格9.36元/股[193] - 2024年作废部分限制性股票后，剩余未归属股票110.76万股（首次授予106.08万股，预留4.68万股）[194] - 2025年进一步作废后，剩余未归属限制性股票53.82万股（首次授予51.48万股，预留2.34万股）[195] - 董事、高级管理人员年初持有股票期权数量合计494,000股，报告期内已行权197,600股，行权价格为9.36元/股[196] - 期末董事、高级管理人员持有股票期权数量合计296,400股，期末市价为30.92元/股[196]