根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，我们作为中粮科工股份有限公司 （以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会成员，对拟提交公司第二届董事 会第十次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》进行了认真的审阅， 对高级管理人员候选人的履历、资格证书等相关材料进行了审核，发表审核意见 如下： 经审查，与会委员认为：陈涛先生已同意接受提名，其具备与其行使职权相 适应的任职条件，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》第 3.2.3 条、3.2.4 条所列情形； 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌 犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确 结论的情形；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或 者人民法院纳入失信被执行人名单。 中 ...

中粮科工股份有限公司 中粮科工股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事专门会 议第一次会议于 2024 年 4 月 18 日于公司会议室以现场表决的方式召开。本次会 议的通知已于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件的方式送达全体独立董事。会议应 到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，均现场参会。全体独立董事共同推举陈良 先生召集并主持本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。经 与会全体独立董事表决，对拟提交公司第二届董事会第十次会议审议的相关议案 形成会议决议如下： (一) 审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 经核查，公司 2023 年度利润分配预案符合《公司章程》和《首次公开发行 股票并在创业板上市后前三年股东分红回报规划》等规定，符合公司实际情况和 业务发展需要，有利于公司的持续稳定发展。不存在损害公司及全体股东，尤其 是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于公司 2023 年度利润分配预 案的议案》。 ...

鉴证报告 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-8 中粮科工股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 | | | 9/F. Block A. Fu Hua Mansion, | | | --- | --- | --- | --- | | ﺮ 2 | ShineWing | No. 8, Chao yangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing, 传真: | +86(010)6554 7190 | | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile: +86(010)6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024QDAA2F0021 中粮科工股份有限公司 中粮科工股份有限公司全体股东： 我们对后附的中粮科工股份有限公司(以下简称中粮科工)关于募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行 了鉴证工作。 中粮科工管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编 ...

关于中粮科工股份有限公司与中粮财务有限责任公司 关联存、贷款等金融业务风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易 （2023年修订）》的要求，中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"中粮 科工"）通过查验中粮财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《中华人民共 和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅其审计报告，对财 务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）财务公司简介 中粮财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）经中国人民银行银复 [2001]206号文件批准，于2002年9月24日在国家工商行政管理局注册成立，取得 了统一社会信用代码为91110000710930245D的企业法人营业执照；现注册地址： 北京市朝阳区朝阳门南大街8号中粮福临门大厦19层。法定代表人：粟健。 （二）股权架构 | 股东名称 | 认缴注册资本（元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | | 中粮集团有限公司 | 2,093,590,000.00 | 83.7436 | | 中粮贸易有限公司 | 325 ...

中国国际金融股份有限公司 关于中粮科工股份有限公司 拟续签《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中粮科工股份有 限公司（以下简称"中粮科工"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法 律法规和规范性文件的要求，对中粮科工与中粮财务有限责任公司（以下简称"财 务公司"或"乙方"）拟续签《金融服务协议》暨关联交易的事项进行了审慎核 查具体情况如下： 一、关联交易概述 1、为优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，经友 好协商，中粮科工股份有限公司与中粮集团财务有限公司拟签订《金融服务协议》， 由财务公司为公司及子公司提供存款、贷款、结算等经金融监管机构批准财务公 司可以从事的金融服务业务；拟签订的《金融服务协议》有效期为一年，约 ...

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][6] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[13] 数据相关 - 纳入评价子公司18家[6] - 纳入评价单位资产和营收占比均100%[7] - 财务报告内控缺陷认定有多项比例标准[11] - 非财务报告内控直接财产损失重大缺陷为300万及以上[12] - 抽样测试缺陷或未执行控制点比例超20%[13] 未来展望 - 2024年完善内控体系，筑牢三道防线[14] - 2024年强化内控监督检查，防范化解风险[14] 其他新策略 - 责成相关单位对一般缺陷制定整改方案[13] - 将审计整改情况纳入考核范畴[13] - 审计部通过系统跟踪整改情况[13]

中粮科工股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第二条 战略与投资委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任， 负责召集委员会会议并主持委员会工作。 第六条 战略与投资委员会委员任期与其在董事会的任期一致，均为 3 年， 委员任期届满，连选可以连任。战略与投资委员会成员中的独立董事连续任职不 得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会根据上述错误!未找到引用源。至错误!未找到引用源。之规定补足委员人数。 第一章 总 则 第一条 为了完善中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作 ...

关于中粮科工股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1 | | 业务汇总表 | | 关于中粮科工股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024QDAA2F0023 中粮科工股份有限公司 中粮科工股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中粮科工股份有限公司(以下简称中粮科 工) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月19日出具了XYZH/2024QDAA2B0095号无保留意 见的审计报告。 根据深圳证券交易所相关规定，中粮科工编制了本专项说明所附的《中粮科工股 份有限公司2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》（以下 简称汇总表）。 编制和对外披露汇总表，并确保其 ...

独立董事专门会议制度 - 由全体独立董事组成，过半数推举一人召集主持[3] - 特定事项及行使特别职权需审议且全体过半数同意[4][5] - 提前3日发通知，全体一致同意可不受限[8] - 现场召开为原则，可视频、电话等方式[8] - 表决方式多样，会议记录保存十年[8] - 独立董事应发表明确独立意见[10] - 制度自董事会审议通过之日起生效[13]

中粮科工股份有限公司 1 公司在董事会中设置战略与投资、审计与风险、提名、薪酬与考核委员会。 审计与风险委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职条件及独立性 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进中粮科工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、行政法规、规范性文件以及《中粮科工 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客 ...