张小泉股份有限公司 对外担保管理制度 第四条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，公司董事 应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对批准的违规或失当的担保产生 的损失依法承担连带责任。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。同时，公司应通过调查了解反担保提供 方主体资格、项目合法性以及资产质量、信用状况等，确定反担保的提供方具备 实际承保能力。 公司应当谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。提供 方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，公司应当拒绝 为其进行担保。 第一章 总则 第一条 为了规范张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理， 规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 ...

资金数据 - 2023年期初往来资金余额总计15401.46万元[11] - 2023年度往来累计发生金额总计21434.18万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额总计24130.05万元[11] - 2023年期末占用资金余额总计12705.59万元[11] 子公司数据 - 杭州张小泉电子商务有限公司2023年销售货款往来发生额11989.38万元，期末余额662.35万元[11] - 阳江市张小泉智能制造有限公司其他应收款期初余额12239.25万元，期末余额11848.23万元[11] - 杭州富阳运同电子商务有限公司预付账款2023年度发生额72.21万元，偿还额48.22万元，期末余额23.99万元[11] - 福建柘荣张小泉刃具有限公司其他应收款期初35.21万元，期末43.59万元，应收账款发生额818.32万元，偿还额774.73万元[11] 审计情况 - 审计针对张小泉公司2023年度财务报表及关联资金往来汇总表[3] - 审计认为汇总表如实反映公司2023年度相关资金往来情况[8]

担保额度 - 2024年度公司拟为子公司融资新增担保额度不超1.40亿元[2] - 杭州张小泉电商新增担保6000万元，占净资产8.92%[3] - 阳江张小泉智能新增担保8000万元，占净资产11.90%[3] 子公司业绩 - 截至2023年底，阳江张小泉智能营收8003.96万元，净利润 -2208.93万元[6] - 截至2023年底，杭州张小泉电商营收36971.98万元，净利润2924.61万元[9] 其他 - 2024年4月董事会同意担保议案并提交股东大会审议[16] - 保荐机构认为担保事项合规，不损害股东利益[18]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 续聘议案已通过审计委员会和董事会会议审议[6][7] - 续聘需经2023年度股东大会批准，通过之日起生效[9] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，注会2272人，签过证券报告注会836人[2] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[2][3] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业513家，审计收费6.63亿[3] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次[4] - 近三年从业人员受罚涉及50人[4]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议相关 - 例会每季度至少一次，临时会议提前三日通知，紧急情况可豁免[16] - 须2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] - 非现场或通讯参会委员可多种方式表决[18] 工作流程 - 内部审计部门每年至少提交一次内部审计报告[9] - 督导内部审计部门至少每半年检查特定事项并提交报告[10] - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[12] 其他规定 - 必要时可聘请中介机构，费用公司承担[18] - 会议记录由证券事务部保存10年[18] - 工作细则由董事会负责解释和修订[20]

担保额度 - 2024年度公司为子公司融资新增担保额度不超1.4亿元[1] - 截至公告披露日，公司及控股子公司担保额度总金额14000万元，占净资产20.82%[10] - 本次担保额度自股东大会通过起12个月内有效[12] 子公司情况 - 杭州张小泉电商公司资产负债率40.70%，新增担保6000万元，占净资产8.92%[2] - 阳江张小泉智造公司资产负债率51.96%，新增担保8000万元，占净资产11.90%[2] 业绩数据 - 2023年阳江张小泉智造公司营收8003.96万元，净利润 -2208.93万元[5] - 2023年杭州张小泉电商公司营收36971.98万元，净利润2924.61万元[7] 审批情况 - 董事会同意担保议案并提交2023年度股东大会审议[13] - 保荐机构认为担保事项合规，不损害股东利益[14]

张小泉股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会审计委 员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监 督职责情况汇报如下： 一、2023年度年审会计师事务所的基本情况 （一）基本情况 1、基本信息 2、投资者保护能力 上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限 额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职 业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉 讼中被判定需承担民事责任。 1 3、诚信记录 天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、 监督管 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人张子君作为张小泉股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人杭州张小泉集团有限公司提名为张小泉股份有限公司（以下简称该公司） 第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张小泉股份有限公司第二届董事会提名委员会 2024 年第三次会 议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-045 张小泉股份有限公司 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事 ...

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-039 张小泉股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期将于 2024 年 5 月 20 日届满。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于监事会换届选举暨提名 第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，并提请 2023 年度股东大会审议。 一、监事会换届选举情况 公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监 事 1 名。公司监事会同意提名崔俊女士、郑小洁女士为公司第三届监事会非职工 代表监事候选人（简历详见附件）。 二、其他说明 根据《公司法》《公司章程》的规定，本次换届选举事项尚需提交 2023 年度 股东大会审议，2 名非职工代表监事经公司股东大会选举产生后，将与公司职工 代表大会选举产生的 1 名职工代表监事一起共同组成公司第三届监事会，任期自 股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事 ...

委托理财安排 - 公司拟用不超1.00亿元闲置自有资金委托理财[2] - 委托理财决议有效期12个月，自董事会审议通过日起算[3] - 投资品种为期限不超12个月的低风险理财产品[4] 决策与监督 - 董事会授权总经理或其授权人士行使投资决策权[8] - 财务部跟踪理财产品，审计部门审计监督，独董和监事会可检查[10] 影响与目的 - 委托理财不影响日常资金周转和主营业务开展[11] - 适度委托理财能为股东谋取更多投资回报[12]