天风证券股份有限公司 关于金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金鹰重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：霍玉瑛 | 联系电话：027-87618889 | | 保荐代表人姓名：胡慧芳 | 联系电话：027-87618889 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4．公司治 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 经核查，我们认为：聘任夏福坤同志为公司副总经理，符合有关法律、法规 和公司章程的规定，夏福坤同志满足担任上市公司高级管理人员任职资格，符合 担任公司高级管理人员的任职要求，提名及聘任程序符合有关法律法规和公司章 程的规定。我们一致同意公司第二届董事会第 3 次会议审议的《关于聘任夏福坤 同志为公司副总经理的议案》，同意聘任夏福坤同志为公司副总经理。 独立董事对公司第二届董事会第 3 次会议相关事项 的独立意见 三、对关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独 立意见如下： 作为金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》的相关规定，对 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第 3 次会议审议的有关议案进行了审 议，发表如下独立意见： 二、《关于聘任夏福坤同志为公司副总经理的议案》的独立意见 一、《关于公司<2023 年半年度募集资 ...

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2023-041 金鹰重型工程机械股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会 2021 年 6 月 16 日"证监许可[2021]2062 号"文核准，首次公开发行人民币普通股（A 股） 133,333,400 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 4.13 元/股，募集资金总额为人 民币 550,666,942.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 50,633,012.51 元后，募集资金 净额为人民币 500,033,929.49 元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 8 月 13 日对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61483325_C01 号验资报告。公司对募集资金进行专户管理。 （二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使 ...

金鹰重型工程机械股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2023-042 陈斌同志在任职期间恪尽职守，勤勉尽责。公司董事会对陈斌同志在任职期间为公司发 展做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 金鹰重型工程机械股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 8 月 25 日 近期，金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司副总经理 陈斌同志的书面辞职报告。陈斌同志因工作调动安排，申请辞去公司副总经理职务，辞职后 不再担任公司任何职务。陈斌同志原定任期届满日为 2026 年 6 月 15 日。 截至本公告披露日，陈斌同志及其配偶或其他关联人均未持有公司股票，无须遵守相关 减持承诺。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，陈斌同志的辞 职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会对公司日常经营产生重要影响。 ...

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2023-040 金鹰重型工程机械股份有限公司 第二届监事会第 2 次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"金鹰重工"）于 2023 年 8 月 14 日以电话、书面、电子邮件等形式发出会议通知，2023 年 8 月 25 日以现场和视频相结合的 形式在湖北省襄阳市樊城区新华路 6 号金鹰重工会议室召开第二届监事会第 2 次会议并做出 本监事会决议。本次监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主 席王书群先生召集并主持，董事会秘书崔军列席会议，符合《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》等法律法规的规定。 金鹰重型工程机械股份有限公司监事会 二、会议审议通过《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的 议案》： 经审核，监事会认为公司 2023 年半年度募集资金的存放与使用情况符 ...

一、会议审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》： 金鹰重型工程机械股份有限公司 第二届董事会第 3 次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 3 次会议于 2023 年 8 月 14 日以电话、书面、电子邮件等形式发出会议通知，2023 年 8 月 25 日以现场和视频 相结合的形式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名（其中独立董事 3 名）。本次会议 的召开与表决程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等 法律法规的规定，会议由董事长张伟先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。经与 会董事充分讨论，会议以记名投票方式通过以下决议： 董事会认为公司 2023 年半年度报告全文及摘要包含的信息公允、全面、真实的反映了 本报告期的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2023-043 金鹰重型工程机械股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开了第二 届董事会第 3 次会议。会议审议通过了《关于聘任夏福坤同志为公司副总经理的议案》。为 满足公司发展需要，公司聘任夏福坤同志为金鹰重型工程机械股份有限公司副总经理，任期 自董事会通过之日起至本届董事会届满为止。 独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，认为：聘任夏福坤同志为公司副总经理， 符合有关法律、法规和公司章程的规定，夏福坤同志满足担任上市公司高级管理人员任职资 格，符合担任公司高级管理人员的任职要求，提名及聘任程序符合有关法律法规和公司章程 的规定。我们一致同意公司第二届董事会第 3 次会议审议的《关于聘任夏福坤同志为公司副 总经理的议案》，同意聘任夏福坤同志为公司副总经理。 特此公告。 金鹰重型工程机械股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 1 / 2 附件：夏福坤同志简历 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入614,794,269.00元，较上年同期减少18.34%[4] - 营业总收入本期发生额为614,794,269.00元，上期发生额为752,826,404.29元[18] 净利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润65,139,867.96元，较上年同期减少9.83%[4] - 公司2023年第一季度净利润为65,144,185.46元，上年同期为72,238,526.68元[19] 总资产变化 - 本报告期末总资产4,732,448,142.03元，较上年度末增加1.86%[4] - 资产总计期末余额为4,732,448,142.03元，年初余额为4,645,837,422.62元[16] 政府补助情况 - 本报告期计入当期损益的政府补助1,123,854.97元，为铁路工程机械制造项目投资奖励款摊销[6] 应收款项融资变化 - 应收款项融资期末余额12,393,000.00元，较期初增加806.58%，系期末持有的银行承兑汇票增加[7] - 应收款项融资期末余额为12,393,000.00元，年初余额为1,367,000.00元[15] 销售费用变化 - 销售费用2023年1 - 3月为7,437,221.73元，较2022年1 - 3月增加50.94%，系本期中标服务费增加[8] - 销售费用本期发生额为7,437,221.73元，上期发生额为4,927,290.25元[18] 研发费用变化 - 研发费用2023年1 - 3月为19,163,620.69元，较2022年1 - 3月减少46.55%，系本期研发项目减少[8] - 研发费用本期发生额为19,163,620.69元，上期发生额为35,854,574.78元[18] 股东数量及持股情况 - 报告期末普通股股东总数20,575，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 中国铁路武汉局集团有限公司持股比例60.00%，持股数量320,000,000.00股[10] - 中国铁道科学研究院集团有限公司和中国铁路设计集团有限公司持股比例均为7.50%，持股数量均为40,000,000.00股[10] - 中信证券、沈锦林、荆爱莉持股比例分别为0.13%、0.13%、0.11%，持股数量分别为718,746.00股、676,910.00股、570,000.00股[11] - 前10名无限售条件股东中，中保投资、国新央企运营持股数量分别为8,822,867.00股、7,000,000.00股[11] 限售股情况 - 中国铁路武汉局、中国铁路设计、中国铁道科学研究院期初与期末限售股数分别为320,000,000.00股、40,000,000.00股、40,000,000.00股，拟解除限售日期均为2024年8月18日[12][13] 资产项目余额变化 - 2023年3月31日货币资金期末余额为574,270,144.49元，年初余额为463,899,895.54元[15] - 应收票据期末余额为69,341,235.34元，年初余额为81,901,426.86元[15] - 应收账款期末余额为1,671,363,841.59元，年初余额为1,759,673,004.28元[15] - 存货期末余额为1,092,336,074.62元，年初余额为1,006,531,072.11元[15] - 流动资产合计期末余额为3,665,179,017.45元，年初余额为3,581,862,629.30元[15] - 长期应收款期末余额为1,733,168.33元，年初余额为0.00元[15] 负债项目余额变化 - 流动负债合计期末余额为2,244,816,692.90元，年初余额为2,220,332,193.61元[16] - 非流动负债合计期末余额为168,164,929.40元，年初余额为171,691,185.36元[17] - 负债合计期末余额为2,412,981,622.30元，年初余额为2,392,023,378.97元[17] 所有者权益变化 - 所有者权益合计期末余额为2,319,466,519.73元，年初余额为2,253,814,043.65元[17] 营业成本及总成本变化 - 营业总成本本期发生额为531,983,032.16元，上期发生额为663,615,350.41元[18] - 营业成本本期发生额为487,345,419.42元，上期发生额为608,092,088.30元[18] 每股收益变化 - 基本每股收益为0.1221元，上年同期为0.1354元；稀释每股收益为0.1221元，上年同期为0.1354元[19] 现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额为119,626,180.47元，上年同期为154,452,903.18元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为 -6,916,319.67元，上年同期为 -19,933,153.44元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -2,319,416.19元，上年同期为8,863,407.24元[23] 现金收支情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金为653,559,182.86元，上年同期为694,846,403.23元[22] - 购买商品、接受劳务支付的现金为441,375,616.90元，上年同期为467,783,018.91元[22] - 取得借款收到的现金为50,000,000元，上年同期为50,000,000元；偿还债务支付的现金为50,000,000元，上年同期为40,000,000元[22][23] 减值损失变化 - 信用减值损失为2,206,487.15元，上年同期为411,810.04元；资产减值损失为 -7,631,959.67元，上年同期为 -4,842,627.48元[19] 期末现金及现金等价物余额变化 - 期末现金及现金等价物余额为574,270,144.49元，上年同期为640,859,349.96元[23]

证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2023-012 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2022 年度业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2023 年 5 月 19 日前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在 2022 年度业绩说 明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年年度报告》及其摘要于 2023 年 4 月 20 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）进行了公告。 公司定于 2023 年 5 月 12 日（星期五）下午 15：00-16:00 在全景网举办 2022 年度业绩 说明会，本次年度业绩说明会将采用网络视频直播的方式举行，投资者可登陆"全景路演" （http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 ...

公司业绩 - 公司2022年营业收入达到32.6亿元，同比增长6.81%[9] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为30.22亿元，同比增长25.14%[9] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-8.59亿元，同比改善73.64%[9] - 公司2022年基本每股收益为0.57元，同比增长5.56%[9] - 公司2022年资产总额达到46.46亿元，同比增长14.35%[9] - 公司2022年销售量辆为615辆，较上年同期增长32.26%[53] - 公司2022年前五名客户合计销售金额为2,367,059,236.63元，占年度销售总额比例为72.61%[57] - 公司2022年前五名供应商合计采购金额为756,189,291.78元，占年度采购总额比例为15.20%[57] - 公司2022年销售费用为32,395,636.28元，较上年增长15.73%[58] - 公司2022年管理费用为52,834,158.20元，较上年下降3.42%[58] - 公司2022年研发费用为109,421,362.13元，较上年下降20.73%[58] - 公司研发人员数量为82人，占比12.75%，与去年持平，其中本科学历人员最多，占比78.05%[66] - 公司研发投入金额在2022年为1.09亿，占营业收入的比例为3.36%，较去年有所下降[66] - 公司经营活动现金流入小计为24.07亿，现金流出小计为24.93亿，经营活动现金流量净额为-8.59亿，较去年有所改善[67] - 公司投资活动现金流量净额较去年同期上升84.50%，主要因为上期利用募集资金收购了武汉武铁轨道车修理有限公司[68] 主营业务 - 公司主营业务为轨道工程装备的研发、生产、销售与维修业务[15] - 公司产品在国内轨道工程装备行业处于领先地位[21] - 公司主要产品包括大型养路机械、轨道车辆及接触网作业车，主要用于铁路线路维修、捣固、清筛、钢轨打磨、综合巡逻检查以及物料运输等作业[28] - 公司主要产品包括钢轨处理系列、综合巡检系列、桥梁检查系列、机械传动轨道车、液力传动轨道车、电传动轨道车、起重轨道车与平车、接触网检修作业车、接触网放线车、接触网检测车等，主要用于铁路施工中的牵引、起重、调车、接触网上部设施的安装、维修、日常检查等作业[29] 技术创新 - 公司工程机械研究院负责从市场调研到客户服务的全流程[26] - 公司不断追踪国内外轨道工程装备技术进展，根据客户需求进行研发设计[26] - 公司致力于轨道工程装备的研发创新，构建了多项核心技术并应用于产品[26] 市场前景 - 我国铁路运营里程从2011年的9.3万公里增长至2021年的15万公里，复合增长率为4.90%[19] - 我国城市轨道运营线路里程从2011年的1,713公里增长至2021年的9,206.8公里，年复合增长率达18.31%[19] - 国家政策大力支持为轨道工程装备行业的发展创造了良好条件，铁路管理体制的改革和铁路投融资体制改革将为公司带来更大发展机遇[35][36][37] 公司治理 - 公司严格按照法律法规和规范性文件要求，持续完善公司治理结构，确保治理水平提高[99][100] - 公司召开了1次年度股东大会和2次临时股东大会，确保股东权利得到充分行使[99] - 公司董事会由9名董事组成，包括3名独立董事和1名职工董事，各专门委员会严格按照规定运作，提供科学专业意见[99] 环保责任 - 公司对整车喷涂线进行了环保技术升级改造，并申报了环评，改造后对排污许可证及环保监测方案进行了同步变更[186] - 公司各生产线均配套建设有废水、废气污染物治理设施，并处于正常运行状态，各项污染物得到了有效治理，达标排放[187]