内部控制审计报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0639号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东 ： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海凯淳实业股份有限公司（以下简称凯淳股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 容诚审字[2025]200Z0639号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，凯淳股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 （此页无正文，为上海凯淳实业股份有限公司容诚审字 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 上海凯淳实业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]200Z0637号 容诚专字[2025]200Z0637号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东 ： 我们审核了后附的上海凯淳实业股份有限公司（以下简称凯淳股份公司）董 事会编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 一、 对报告使用者和使用目的的限定 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | 4-8 | 本鉴证报告仅供凯淳股份公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为凯淳股份公司年度报告必备的文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为8000.00万元[4] - 证券于2021年5月28日在深交所上市，代码301001.SZ[4] 募投项目调整 - 2023年3月21日变更部分募投项目实施主体、地点，延长实施期限及调整投资结构[8] 募集资金情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行募集资金未使用完毕[14] - 法定持续督导期结束后，保荐机构继续督导剩余募集资金管理及使用[15]

募资情况 - 首次公开发行2000万股，每股25.54元，募资51080万元，净额44602.75万元[1] - 截至2025年4月18日，专项账户余额5323.97万元，含5000万元结构性存款[4] 项目情况 - “品牌综合服务一体化建设项目”拟投22071.11万元，已投18028.68万元，节余占比18.32%[5] - 项目现金管理收益及利息净额1281.54万元，预计节余5323.97万元[5] 资金安排 - 拟将节余募集资金永久补充流动资金[8] - 相关议案已通过董事会和监事会审议，待股东大会审议[10]

东方证券股份有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份""公司"或"上市公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，对凯淳股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503 号）同意，上海凯淳实业股份 有限公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2021 年 5 月 28 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年4月22日[2]

上海凯淳实业股份有限公司 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 本人李祖滨，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2000 年 7 月至 2001 年 6 月任江苏省气象台信息服务科信息服务工程师、行政执 法专员；2001 年 7 月至 2002 年 5 月任深圳泰思科技有限公司南京分公司经理、 IE 工程师；2002 年 6 月至 2003 年 5 月任马勒（南京）发动机配件有限公司经 理；2003 年 6 月至 2004 年 7 月任中国沃尔玛南京分公司购物中心新街口店薪酬 经理；2004 年 8 月至 2005 年 3 月任上海拓晟管理咨询有限公司项目经理；2 ...

会议召开情况 - 2024年召开4次董事会、1次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2024年召开1次薪酬与考核委员会会议，审议薪酬方案[7] - 2024年召开4次董事会审计委员会会议，审核财务报告[9] 报告披露与机构聘任 - 按时编制并披露多份报告[17] - 2024年4月19日和5月28日会议同意聘任容诚为审计机构[18] 关联交易与独立董事情况 - 2024年未发生应披露关联交易事项[16] - 2024年独立董事监督运作参与决策，2025年将履职提建议[1] - 2024年未发生独立董事相关提议情况[20]

各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 上海凯淳实业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （厉洋） 一、 个人基本情况 本人厉洋，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，于 1998 年 9 月至 2001 年 2 月期间，在安永会计师事务所担任审计员；2001 年 2 月 至 2002 年 6 月期间，在安达信会计师事务所任高级审计员；2002 年 7 月至 2002 年 10 月期间，在普华永道会计师事务所任高级审计员；2002 年 11 月至 2004 年 7 月期间，任德安联合会计师事务所高级经理；2004 年 8 月至 2012 年 11 月期 间， ...

主要财务表现 - 2025年一季度营业收入0.75亿元 同比下降27.18% 较2024年一季度1.03亿元减少[1] - 基本每股收益0.0200元 同比下降16.67% 较2024年同期0.0240元降低[1] - 净利润保持0.02亿元 与2024年同期持平 但较2023年同期0.01亿元有所改善[1] - 每股净资产10.28元 同比增长0.49% 较2024年同期10.23元微升[1] - 净资产收益率0.19% 同比下降17.39个百分点 较2024年同期0.23%下滑[1] 股东结构变化 - 前十大流通股东持股比例48.58% 较上期增加30.14万股[1] - 五名新进股东包括金世灵(持股35.10万股) 徐旭阳(29.11万股) 毛华琴(22.00万股) 马红华(17.00万股) UBS AG(16.04万股)[2] - 刘书宇持股减少0.19万股至14.20万股 为前十股东中唯一减持[2] - 五名股东退出前十 包括华夏兴阳基金(原持股42.10万股) 胡斌珏(13.33万股)等[2] - 前三大股东持股稳定 王莉(780.00万股) 省广益松合伙(720.00万股) 淳溶投资(600.00万股)均未增减[2] 分红政策 - 本期不实施分红送配方案[3]