东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：凯淳股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蓝海荣 联系电话：021-23153888 | | | | 保荐代表人姓名：洪伟龙 联系电话：021-23153888 | | | | 现场检查人员姓名：洪伟龙、姚振玖 | | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日 | | | | 现场检查时间：2024年4月15日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 | | | | 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、 | | | | 董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情 况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（2）了解公 | | | | 司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-003 上海凯淳实业股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次董事会由董事长王莉女士召集，会议通知于 2024 年 4 月 9 日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2024 年 4 月 19 日在上海凯淳实业股份有限公司 （以下简称"公司"）5 楼元宇宙会议室采取现场结合通讯表决的方式 召开。 3、本次董事会应出席 7 人，实际出席会议董事 7 人，其中：现场 出席董事 3 人（王莉、徐磊、宋鸣春），以通讯表决方式出席董事 4 人 （吴凌东、李祖滨、厉洋、谢力）。 4、本次董事会由董事长王莉女士主持，公司监事及高级管理人员 列席会议。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 二、 董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于公司2023年度报告及年度报告摘要的议案》 董事会认为：《公司 2023 年度报告及年度报告摘要》的编制程序 一、 董 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股A股，募资总额5.108亿元，净额4.460275004亿元[1] - 截至2023年底累计使用募资3.579674亿元，余额1.035726亿元[4] 项目投入情况 - 品牌综合服务一体化建设项目募资投入2.207112亿元，已使用1.326511亿元[5] - 智能数字化技术支持平台建设项目募资投入9153.38万元，已全使用[5] - 补充流动资金项目募资投入1.337825亿元，已全使用[5] 资金使用计划 - 公司及子公司拟用不超5000万闲置募资补流，期限不超12个月[6] - 预计可节约财务费用约172.5万元[6] 审议情况 - 2024年4月19日董事会、监事会均通过补流议案[7][9] - 保荐机构对补流事项无异议[11]

利润分配 - 2024 - 2026年现金分配利润不少于当年可供分配利润10%，三年累计不少于三年年均可分配利润30%[4] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红占比最低20%[5] 特殊情况 - 未来十二个月内拟对外投资等交易累计支出达或超最近一期经审计净资产20%且超5000万元，或超40%为特殊情况[5] - 未来十二个月单项投资等交易金额超最近一期经审计总资产10%，或累计超30%为特殊情况[5] - 分红年度资产负债率超70%或经营净现金流量为负为特殊情况[5] - 预计未来十二个月可动用资金少于最近一年经审计营业收入10%并可能影响运营为特殊情况[5] 政策审议与执行 - 股东大会审议调整或修改利润分配政策，须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[10]

上海凯淳实业股份有限公司 第二章 会计师事务所执业要求 第三章 选聘会计师事务所 会计师事务所选聘制度 2024 年 4 月 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比 照本制度执行。 第四条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。 公司更换会计师事务所的，应当在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作。 风险承担能力水平等。其中，质量管理水平的分值权重应不低于 40%，审计费用报价的 分值权重应不高于 15%。 第九条 选聘会计师事务所的审计费用 （一） 公司选聘会计师事务所原则上不得设置最高限价，确需设置的，应当在选聘文 件中说明该最高限价的确定依据及合理性。 （二） 公司评价会计师事务所审计费用报价时，应当将满足选聘文件要求的所有会计 师事务所审计费用报价的平均值作为选聘基准价，按照公式计算审计费用报价 得分：审计费用报价得分=（1-∣选聘基准价-审计费用报价∣/选聘基准价） ×审计费用报价要素所占权重分值 （三） 聘任期内，公司和会计师事务所可以根据消费者物价指数、社会平均工资水平 变化，以及业务 ...

2023年会议情况 - 独立董事出席6次董事会、1次股东大会，无缺席[5] - 召开1次董事会提名委员会会议[7] 2023年决策事项 - 多次董事会会议就多项事项发表同意意见[9][10][11] - 审议通过聘任容诚会计师事务所为2023年度财务审计机构[17] 2023年其他情况 - 未发生应披露关联交易事项[15] - 按时编制并披露多份报告[16] 未来展望 - 2024年独立董事将尽责履职提建设性意见[20]

营业收入与成本 - 公司2024年第一季度营业收入为103,208,622.62元，同比下降27.08%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为103,208,622.62元，同比下降27.1%[16] - 营业总成本为103,533,098.98元，同比下降28.9%[16] 净利润与每股收益 - 归属于上市公司股东的净利润为1,911,620.89元，同比增长42.65%[5] - 净利润为1,911,620.89元，同比增长42.6%[17] - 基本每股收益为0.024元，同比增长41.2%[17] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为26,873,099.82元，同比下降44.48%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为26,873,099.82元，同比下降44.5%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-51,760,386.96元，同比下降140.7%[20] - 期末现金及现金等价物余额为395,666,910.19元，同比下降12.9%[20] - 投资支付的现金为290,000,000元，同比下降10.8%[19] 资产与负债 - 公司总资产为935,194,378.34元，同比下降1.70%[5] - 交易性金融资产为50,049,842.82元，同比增长100%，主要系购买银行理财产品所致[8] - 公司2024年第一季度货币资金期末余额为395,908,028.51元，较期初减少6.73%[13] - 应收账款期末余额为116,204,791.51元，较期初减少25.06%[13] - 预付款项期末余额为26,642,439.21元，较期初增加114.02%[13] - 存货期末余额为64,859,251.47元，较期初减少10.60%[13] - 流动资产合计期末余额为694,275,931.00元，较期初减少1.89%[13] - 固定资产期末余额为219,230,248.70元，较期初减少0.68%[13] - 长期借款期末余额为33,340,000.00元，较期初减少3.22%[14] - 应付账款期末余额为20,731,615.21元，较期初减少26.97%[14] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为818,775,239.46元，较期初增加0.24%[15] - 负债合计期末余额为116,419,138.88元，较期初减少13.45%[14] 费用 - 销售费用为20,071,184.18元，同比下降36.57%，主要系人员费用及推广费用减少所致[8] - 销售费用为20,071,184.18元，同比下降36.6%[16] - 管理费用为8,833,187.80元，同比增长47.69%，主要系房产折旧摊销所致[8] - 研发费用为1,039,945.72元，同比下降36.36%，主要系研发投入减少所致[8] - 研发费用为1,039,945.72元，同比下降36.4%[16] 股东信息 - 公司普通股股东总数为10,120人[9] - 公司第一大股东王莉持股比例为39.00%，持股数量为31,200,000股[9]

2023年事项 - 独立董事出席6次董事会、2次股东大会无缺席[5] - 召开3次董事会审计委员会会议审核财务报告[9] - 按时编制披露4份报告[18] - 聘任容诚会计师事务所为2023年度审计机构[20] - 未发生应披露关联交易等特定情况[17][22] 2024年展望 - 独立董事将按规定履职提建议[23]

2023年情况 - 独立董事出席6次董事会、3次股东大会无缺席[5] - 召开3次审计、1次提名委员会会议[7][8] - 按时披露多份报告[16] - 聘任容诚为2023年度审计机构[17] - 未发生应披露关联交易等情况[15][19][20] 2024年展望 - 独立董事将了解业务、维护股东权益[19] - 为公司发展提建设性意见[19]

股东大会时间 - 2024年5月28日召开2023年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月28日下午14:30[4] - 网络投票时间为2024年5月28日[4] 股权登记与提案 - 股权登记日为2024年5月22日[4] - 3%以上股份股东临时提案需在2024年5月18日前提交[8] 会议审议 - 审议18项提案，4项为特别表决事项[6][7] - 提案15关联股东应回避表决[7] 投票信息 - 普通股投票代码为351001，简称为凯淳投票[19] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月28日多个时段[20] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月28日9:15—15:00[22] 其他事项 - 现场会议登记时间为2024年5月27日特定时段[11] - 授权委托书有效期至本次股东大会结束[28] - 股东需于2024年5月27日17:00前传回回执[31]