重大会计差错认定 - 涉及资产等差错金额占最近年度经审计对应总额5%以上且超500万元，利润差错占经审计净利润10%以上且超500万元[8] - 业绩预告与年报业绩无合理解释差异超20%认定为重大差异[14] - 业绩快报与定期报告数据无合理解释差异超20%认定为重大差异[14] 处理与审计要求 - 公司自主变更会计政策未按要求处理按前期差错更正[5] - 对以前年度财务报告更正需聘请具资格会计师事务所审计[9] 信息披露差错及责任 - 年报信息披露重大差错含附注财务信息等错误或遗漏[11][12][13] - 发生重大差错公司应追究责任人责任，董事长等承担主要责任[4][17] 责任追究流程 - 财务报告重大差错更正审计部收集资料等提交审计委员会审议[10] - 其他披露错误等审计部收集资料形成书面材料提交董事会审议[15] - 因重大差错被监管部门采取措施内审部门查实报董事会追责[18] 责任追究相关规定 - 五种情形应从重或加重惩处责任人[18] - 追责处罚前应听取责任人意见保障陈述申辩权[20] - 责任追究主要形式有通报批评等五种[19] - 责任追究结果可纳入年度绩效考核指标[21] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[21] - 季度、半年报信息披露差错责任追究参照执行[21] 制度生效与管理 - 本制度经董事会审议通过生效执行，修改亦同[23] - 本制度修订权及解释权归公司董事会[24]

长春致远新能源装备股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号- 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及其他有关法律 法规规定和《长春致远新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本规则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书一名。董 事会秘书由董事长提名，董事会聘任。董事会秘书应作为公司与证券交易所之间 的指定联络人。 公司设立公司证券部作为负责管理信息披露事务的部门，董事会秘书任公司 证券部负责人。 董事会秘书为公司的高级管理人员，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，对公司和董事会负 责。法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董 ...

长春致远新能源装备股份有限公司 章程 二〇二五年十一月 | | | | 第二节 | 公告 | 49 | | --- | --- | --- | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 50 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 50 | | 第二节 | 解散和清算 | 51 | | 第十章 | 修改章程 | 53 | | 第十一章 | 附则 | 54 | 第一章 总则 第一条 为维护长春致远新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由长春致 远新能源设备有限责任公司整体变更设立，在长春市市场监督管理局朝阳分局注册登记 并取得营业执照，统一社会信用代码为 91220104092310144W。 第三条 公司于 2021 年 3 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 33 ...

长春致远新能源装备股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为规范长春致远新能源装备股份有限公司(以下简称"公司")互动易平台 信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升公司治理水 平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》及《公司章程》等相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"（以下简称"互动易"）是指深圳证券交易所 为上市公司与投资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综 合 性 网 络 平 台 ， 是 上 市 公 司 法 定 信息 披 露 的 有 益 补 充 。 具 体 网 址 为 ： http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵守 有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同。 （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应 ...

资助对象与条件 - 对外资助不包括持股超50%且其他股东无关联人的控股子公司[2] - 不得为关联人提供资助，关联参股公司其他股东按比例提供时公司可提供[4] - 为持股不超50%的控股子公司等提供资助，其他股东应按比例提供[4] 资助期限与审批 - 对外资助期限原则上不超12个月[5] - 董事会审议资助需经出席董事三分之二以上同意，不足三人提交股东会[6] - 为资产负债率超70%对象等资助需经董事会审议后提交股东会[6] - 单次或累计资助超公司最近一期经审计净资产10%需经董事会审议后提交股东会[6] 后续管理与监督 - 资助到期继续提供视同新发生行为，需重新审批[9] - 被资助对象到期未还款需及时披露情况及措施[12] - 财务部门负责风险调查、手续办理及后续跟踪监督[14][20][21] - 证券部负责信息披露，财务部门协助[14] - 内部审计部负责合规性监督检查[22] 违规处理与制度说明 - 违规提供资助造成损失将处分并追究赔偿责任[17] - 情节严重构成犯罪将移交司法机关处理[17] - 制度由董事会负责解释，经制订报股东会审议通过生效实施[19] - 制度未尽事宜依相关法规和章程执行[19]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事，至少一名会计专业人士和一名职工董事[5] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[6] 会议召开 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前十日书面通知[12][20] - 特定情形下董事长十日内召集主持临时会议[12] - 临时会议提前三日通知董事，紧急时可口头通知并说明[20] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举产生[10] - 董事长不能履职时，半数以上董事推举一人履职[12] 会议通知 - 通知含日期、地点、期限、事由及议题等内容[22] - 定期会议变更通知提前三日发，不足三日需处理[22] - 未收到确认回复，工作人员主动联络[22] 会议有效及表决 - 半数董事出席会议有效，电子参会视为出席[24] - 董事连续两次未出席且不委托，建议撤换[26] - 一名董事委托限制及被委托限制[26] - 董事发言不超30分钟，可书面发表意见[29] - 表决一人一票，多种方式进行[29] - 董事回避时会议及决议通过条件[32] - 无关联董事不足三人，议案提交股东会[32] - 关联董事六种情形[33] - 议案通过需全体董事过半数同意，担保有额外要求[34] - 未通过议案一个月内不重审，全体同意除外[35] 会议记录 - 记录真实准确完整，保存超十年[38][41] - 非现场会议结束三日整理记录形成决议[39] 决议落实 - 董事长督促落实决议并通报情况[43] 人员聘任 - 总经理、董事会秘书由董事长提名，其他高管由总经理提名聘任或解聘[45] 权限及制度 - 董事会确定交易权限和审查程序，重大投资报股东会[46] - 关联交易、对外担保按章程和制度审议[46] 规则生效及解释 - 规则经股东会通过生效，修改亦同[50] - 规则由董事会解释，未尽事宜依有效规则[50]

审计部设置 - 公司设立审计部，在董事会所属审计委员会指导下独立开展工作并报告[3][4] - 审计部专职人员不少于二人[4] 审计部工作开展 - 以业务环节为基础，涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[7] - 主要职责包括起草制度、制定计划、评价内控等[9] 审计部报告要求 - 至少每季度向董事会审计委员会报告工作情况[9] - 每年向审计委员会提交内部控制评价报告[10] - 每年按时上报内部审计工作总结报告[20] - 按时上报内部控制检查监督工作报告[20] 审计重点事项 - 重点检查和评估对外投资等事项相关内部控制制度[11] - 审计重要对外投资关注审批程序、合同履行等[11] - 审计重要购买和出售资产关注审批程序、资产运营状况等[12] - 审计重要对外担保关注审批程序[12] - 审计担保风险关注被担保方诚信、经营、财务状况等[13] - 审计关联交易关注关联方名单更新、审批程序等[13] - 审计募集资金使用关注存放账户、投资计划等情况[22] 异议处理与后续工作 - 被审计单位对审计报告有异议需3天内书面反馈审计部[20] - 审计部编制报告经审核汇报，委员会提整改意见由其执行后续工作[21] 制度相关 - 本制度经董事会审议通过生效[28] - 制度修订权及解释权归公司董事会[28] - 制度未尽事宜以有效法律等要求为准[28]

投资审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况之一由董事会审议通过并披露[13] - 未达董事会审议标准的对外投资（提供担保、提供财务资助除外）由董事长审批[15] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况之一需经董事会审议并提交股东会批准披露[15] 投资类型 - 短期投资指购入能随时变现且持有不超一年的投资，期末需计提跌价准备[6] - 长期投资指一年内不能或不准备随时变现的投资，投资需论证研究[7] 投资限制 - 子公司未经公司批准不得自行投资，主营业务活动除外[7] - 不鼓励公司使用自有资金进行证券投资等[30] 审批程序 - 对外投资设立组织以协议约定全部出资额为标准履行审批程序[18] - 连续十二个月滚动委托理财以最高余额为交易金额履行审批程序[18] - 在原投资额基础上追加投资按追加后总金额履行审批程序[21] 其他规定 - 对外投资涉及担保和关联交易，应遵循相关规定[8] - 批准处置投资程序、权限与实施对外投资相同[23] - 子公司应每月向公司财务部报送财务会计报表[28] - 公司进行证券投资等需经董事会或股东会审议通过[30] - 委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[36] - 证券投资方案通过后要向深交所报备账户信息[37] - 子公司对重大事项应及时报告公司董事会[33] - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效[36] - 本制度由公司董事会负责解释[37] - 制度未尽事宜以相关规则或要求为准[39]

长春致远新能源装备股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第五条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法行使股东权利， 不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，履行以下义务： （一）遵守并促使公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 《上市规则》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定、公司章 程，接受深交所监管； 1 第二条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额 50%以 上的股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律 法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第一条 为了进一步规范长春致远新能源装备股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东和实际控制人的行为，完善公司治理结构，保护股东和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公 ...

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] 委员条件 - 须满足近36个月无被交易所公开谴责等条件[6] 会议规定 - 定期会议每年至少召开一次[11] - 会议通知应提前三天发出，经全体委员同意可免除[11] - 会议应有三分之二以上委员出席方可举行[13] - 作出的议案须经全体委员过半数通过[14] 档案保存 - 会议档案保存期限为10年[20] 细则相关 - 自公司董事会审议通过之日起生效实施[23] - 解释权归公司董事会[24] - 未尽事宜以有效法律法规和规则要求为准[24]