第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：深圳瑞捷(300977) | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：梁咏梅 | 联系电话：0755-33021100 | | 保荐代表人姓名：付林 | 联系电话：0755-33021100 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | （1）向本所报告的次数 | 次 0 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 保荐人前期于定期现场检查报告中， 提请公司按照募集资金使用相关法律 法规及公司《募集资金管理制度》对 | | | 募集资金进行使用与管理 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 公司已就募集资金投资项目内部投资 结构调整事项履行了相应的审议程 | | | 序。 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 ...

整体资金情况 - 2023年期初往来资金余额总计5946.59万元[4] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计27563.51万元[4] - 2023年度偿还累计发生金额总计13251.5万元[4] - 2023年期末往来资金余额总计20258.60万元[4] 子公司资金情况 - 武汉瑞云捷2023年末余额11142.71万元[3] - 深圳瑞诚2023年末余额6771.34万元[3] - 广东瑞诚2023年末余额5184.48万元[3] - 武汉中科华建2023年末余额1198.05万元[3] - 深圳瑞云捷2023年末余额230.58万元[3] - 海南瑞云捷2023年末余额169.10万元[3]

资金募集 - 公司首次公开发行股票1120万股，每股89.66元，募资10.04192亿元，净额9.216912亿元[1] - 公司超募资金3.002788亿元，已用8948.31万元补流，剩余未用[3] 项目投入 - 工程咨询平台拟投3.533872亿，累计投2.876577亿，节余6572.95万[5] - 总部研发中心拟投1.021589亿，累计投7208.01万，节余3007.88万[5] - 信息化系统拟投4586.63万，累计投4454.01万，节余132.62万[5] - 补流项目拟投1.2亿，累计投1.2亿，节余0元[5] 资金管理 - 公司拟用不超2.5亿闲置超募资金现金管理，有效期12个月[1][4][16] - 2024年4月25日现金管理议案经董监事会审议，待股东大会审议[1][10] - 董事会同意现金管理，授权董事长决策[16] - 监事会认为现金管理提效，不损股东利益[17]

公司架构 - 董事会由5名董事组成，设董事长1人，独立董事2名[6] - 监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[7] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[15] - 审计监察部设总监1名，审计经理1名[15] - 公司下设10家全资子公司和3家控股子公司[35] 战略与制度 - 公司制定“1125”战略，聚焦5大要素[9] - 制定《财务会计制度》等多项财务相关制度[20][21][23][24] - 建立《采购管理制度》等采购业务制度[25] - 建立反舞弊、反贿赂机制及《投诉、举报处理规定》[14] 业务与风险 - 纳入评价范围业务有第三方评估、项目管理等[4] - 重点关注高风险领域包括收入确认等业务[4] 市场扩张与并购 - 2023年收购湖北捷安宏泰特种设备检测有限公司，持股56.95%[35] 内部控制 - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[2] - 确定财务和非财务报告内控缺陷评价定量与定性标准[37][40][41][42] - 针对一般缺陷制定整改措施并落实[44] 未来展望 - 2024年持续完善内控体系建设，加强监督检查[45] - 2024年强化内控制度执行力，确保整改到位[45]

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-021 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 关于副总裁、董事会秘书辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 25 日收到副总裁、董事会秘书刘艳辉女士提交的书面《辞职报告》，刘艳辉女士因 个人原因辞去公司副总裁及董事会秘书职务，辞职后将不再担任公司任何职务。上 述辞职报告自送达董事会之日起生效，其所负责董事会秘书工作已完成交接，不会 影响公司相关工作的正常开展。 刘艳辉女士原定任期为 2021 年 10 月 15 日至 2024 年 10 月 15 日。截至本公告 日，刘艳辉女士通过深圳市瑞宏捷投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司约 221,100 股，占公司总股本的 0.1447%，通过深圳瑞捷工程咨询股份有限公司第一 期事业合伙人持股计划间接持有公司约 15,100 股，占公司总股本的 0.0099%，直接 持有公司 40,500 股，占公司总股本的 0.0265%。刘艳辉女士的配偶及其他关联人未 持有公 ...

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-022 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）投资额度及期限 公司及子公司拟在原有使用闲置自有资金购买理财产品额度人民币 7 亿元 （含）的基础上，增加使用不超过人民币 1.5 亿元（含）的自有资金理财额度， 即使用闲置自有资金购买理财产品的额度提高到不超过人民币 8.5 亿元（含）， 本次增加理财额度的使用期限为自股东大会审议通过之日起至 2025 年 11 月 12 日有效。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。 （三）投资品种 公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，购 买商业银行、证券公司、信托公司、基金管理公司发行的安全性较高、流动性较 好、期限较短（不超过 12 月）的中低风险投资理财产品。 （四）资金来源 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称"公司""深圳瑞捷"）于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置自 有 ...

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-006 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 关于拟变更公司名称及修订《公司章程》部分条款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 25 日，深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称"公司""深 圳瑞捷"）召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更公司名称及修 订<公司章程>的议案》，本次拟变更公司名称及修订《公司章程》部分条款事项尚 需提交股东大会审议，且需经出席会议的股东所持有效表决权三分之二以上通过。 本次拟变更公司名称事项已经市场监督管理部门预先核准，取得《变更企业名 称保留告知书》【（深）名变字[2024]第 20240325010983 号】，尚需提交市场监督 管理部门审核并履行相关变更登记程序。 基于上述公司名称变更，并结合公司的实际经营情况，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》的要求，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修 订内容如下： | 序号 | 修改前 ...

深圳瑞捷技术股份有限公司章程 深圳瑞捷技术股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 股东 | 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 董事会 | 27 | | 第一节 董事 | 27 | | 第二节 董事会 | 30 | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 监事会 | 39 | | 第一节 监事 | 39 | | 第二节 监事会 | 40 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | | 第一节 财务会计制度及利润分配 | 41 | | 第二节 内部审计 | 46 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 46 | | 第 ...

证券代码：300977 证券简称：深圳瑞捷 公告编号：2024-005 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳瑞捷工程咨询股份有限公司（以下简称"深圳瑞捷""公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常 运营的情况下，使用不超过人民币 4.50 亿元（含本数）暂时闲置的募集资金进行 现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限 于结构性存款、通知存款、协定存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自股 东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚 动使用；公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详 见公司 2023 年 4 月 27 日在中国证监会指定的创业板 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于深圳瑞捷工程咨询股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 现场检查手段： | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 | √ | | | --- | --- | --- | | 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 | √ | | | 占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | | √ | | 务 | | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 | | √ | | 等情形 | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的 | | √ | | 审批程序和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场检查手段： | | | | （1） 查阅公司募集资金管理制度及其制定、 ...