光大证券股份有限公司 关于深圳奥雅设计股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：奥雅股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨小虎 | 联系电话：0755-83734658 | | 保荐代表人姓名：韦东 | 联系电话：0755-25310195 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4 ...

时间范围 - 未来三年为2024年 - 2026年[1] 重大投资与支出 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超最近一期经审计净资产的10%为重大投资计划或重大现金支出[5] 利润分配 - 满足现金分红条件时，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[6] - 不同阶段现金分红在利润分配中占比不同，成熟期无重大资金支出安排最低达80%，有安排最低达40%，成长期有安排最低达20%[7] - 现金分红金额达或超当期净利润100%且达或超当期期末累计可供分配利润50%，需披露相关内容[7] 公积金转增 - 法定公积金转增资本时，留存该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[8] 方案通过条件 - 利润分配调整方案需经出席董事会的董事过半数通过并形成决议[12] - 利润分配调整方案需出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[13]

审计机构情况 - 2022年末天职国际有合伙人85人，注会1061人，签过证券审计报告注会347人[1] 审计聘任与费用 - 公司2023年聘天职国际为财务报表审计机构，费用80万元[2] 审计工作内容 - 天职国际对2023年财报审计，核查募集资金并出具专项报告[4] 审计结果 - 天职国际认为公司2023财报编制合规，出具标准无保留意见[4] 董事会评价 - 董事会认为天职国际审计态度公允，素质良好，工作规范[5]

深圳奥雅设计股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营范围 2 | | | 第三章 | 股 份 2 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会提案 | 19 | | 第七节 | 股东大会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 独立董事 29 | | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 39 | | 第五节 | 董事会秘书 | 39 | | 第六章 | 法定代表人 41 | | | 第七章 | 高级管理人员 | 41 | | 第八章 | ...

深圳奥雅设计股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳奥雅设计股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： （一） 会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）成立于 1988 年 12 月，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区 域，首席合伙人为邱靖之先生，拥有北京市财政局颁发的会计师事务所执业证 书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业 务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密 业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务 所之一，并在美国 PCAOB 注册。截至 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1500万股A股，每股发行价54.23元，募集资金总额8.1345亿元，净额7.1459390565亿元[1] - 2023年度使用募集资金1.7365231242亿元，累计使用5.0356108273亿元，未使用余额2.3455622671亿元[2] - 未使用募集资金中活期存款余额1455.622671万元，现金管理余额2.2亿元[2] - 公司首次公开发行股票超募资金为11272405.65元[21] 资金管理与协议 - 公司与三家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[4] - 2022年获批使用不超5亿元闲置募集资金进行现金管理[7] - 2023年获批使用不超3.8亿元闲置募集资金进行现金管理[9] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理大额存单余额2.2亿元[9] 资金置换与项目调整 - 2021年用3863.966918万元募集资金置换预先投入募投项目自筹资金[9] - 2021年用707.66605万元募集资金置换预先支付发行费用自筹资金[9] - 2021年增加海口为“深圳奥雅设计服务网络建设项目”实施地点[10] - 公司调整“深圳奥雅设计服务网络建设项目”及“技术研发中心扩建项目”内部结构[11] 项目投资与效益 - 深圳奥雅设计服务网络建设项目承诺投资58966.16万元，本报告期投入14855.61万元，累计投入43980.91万元，投资进度74.59%，本报告期效益为 - 5074.84万元[20] - 技术研发中心扩建项目承诺投资6434.15万元，本报告期投入1973.54万元，累计投入4803.30万元，投资进度74.65%[20] - 信息化与协同平台建设项目承诺投资4931.84万元，本报告期投入536.08万元，累计投入1571.90万元，投资进度31.87%[20] - 本报告期内募投项目实现效益为 - 5074.84万元，截至报告期末累计实现效益 - 3333.01万元[21] 合规与审核 - 报告期内公司不存在变更募集资金投资项目、对外转让或置换情况[12] - 公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金使用情况，不存在违规情形[13] - 天职国际会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用专项报告在重大方面公允反映实际情况[14] - 光大证券认为截至2023年12月31日，公司严格执行募集资金专户存储制度，使用情况与披露一致，无违规情形[17] 会议决策 - 2022年4月25日公司召开会议审议通过募投项目延期议案，将相关项目建设期延至2024年12月31日[21] - 2022年3月7日公司相关会议审议通过使用部分闲置募集资金进行现金管理议案[21] - 2023年2月3日股东大会同意公司使用不超过3.8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[22]

证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2024-019 深圳奥雅设计股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性： 根据公司第三届董事会第二十次会议决议，本次股东大会的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》 的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）下午 14:30。 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 14 日 14:30 在公司 302 会议室，以现场投票与网络投票相结合方式召开 2023 年度股 东大会。现将本次会议有关事项通知如下： 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024 年 5 月 14 日上午 9 ...

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超15亿元综合授信额度[1] - 各金融机构授信期限不超24个月，额度可循环使用[1] - 授信业务品种包括流动资金贷款等综合授信业务[1] 授权安排 - 授权期限为第三届董事会第二十次会议通过之日起12个月内[2] - 董事会授权董事长或其授权人士签署相关融资文件[2] 会议信息 - 第三届董事会第二十次会议于2024年4月22日召开[1] - 公告发布时间为2024年4月24日[6]

委托理财 - 公司及子公司拟用不超3.5亿闲置自有资金委托理财[3] - 额度自2024年4月22日起12个月有效，资金可循环使用[4] - 投资范围为金融机构理财产品[3] 决策与审批 - 董事会授权董事长行使投资决策权，有效期12个月[9] - 2024年4月22日董事会和监事会审议通过议案[16] - 保荐机构光大证券无异议[18] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动等[11] - 风险控制措施有明确信息等[13]

深圳奥雅设计股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 证券代码：300949 证券简称：奥雅股份 公告编号：2024-020 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度报告全文及摘要 已于 2024 年 4 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。为便于投资者 能够进一步了解公司 2023 年度报告及经营情况，公司将于 2024 年 5 月 9 日（星 期四）15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会 将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关系互动平台" （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长李宝章先生，董事、总裁 Li Fangyue （李方悦）女士，财务总监张建军先生，独立董事黄跃刚先生，保荐代表人杨小 虎先生，董事会秘书陶丽悯女士。为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就 公司 2023 年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听 ...