证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2025-014 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 四次会议于 2025 年 4 月 28 日在公司会议室以现场会议结合通讯的形式召开。会 议通知已于 2025 年 4 月 17 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出席 监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由监事会主席方荣华女士主持，公司董 事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方 式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于 2024 年度监事会工作报告的议案》。 2024 年度，公司监事会严 ...

会议信息 - 第三届董事会第四次会议于2025年4月28日召开，7位董事全部出席[2] - 公司拟于2025年5月26日下午15:30召开2024年年度股东大会[21] 议案表决 - 各项议案表决多为同意7票、反对0票、弃权0票[4][5][6][7][8][9][12][13][14][19][20][21] - 《关于公司2025年度董事薪酬方案的议案》表决：同意0票、反对0票、弃权0票、回避7票[16] - 《关于公司2025年度高级管理人员薪酬方案的议案》表决：同意5票、反对0票、弃权0票、回避2票[17] 财务情况 - 2024年度公司合并与母公司报表可供分配利润为负，拟不派发现金红利等[9] - 截至2024年12月31日，公司未弥补亏损131,722,297.85元，超实收股本总额三分之一[11] 报告相关 - 《2024年年度报告》等报告编制合规，反映实际经营情况[6] - 《2025年第一季度报告》编制合规，反映一季度经营实际情况[7] - 《2024年度财务决算报告》客观准确反映公司2024年度财务状况和经营成果[8] - 《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映，无违规[13] - 内部控制评价报告基准日，公司无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[14] 人员与服务 - 2025年度独立董事津贴标准为8万元/年[16] - 拟续聘信永中和会计师事务所为公司提供2025年度审计服务，服务期1年[19] - 增聘艾庭双女士为公司证券事务代表，任期至第三届董事会届满[20]

业绩数据 - 2024年母公司净利润28,043,389.78元，可供分配利润 -15,878,017.43元[1] - 2024年合并报表归属股东净利润20,626,876.37元，可供分配利润 -131,722,297.85元[1] - 2024年营业收入457,247,203.35元，上年度468,989,744.93元[4] 分红与研发 - 2024年不派现、不送股、不转增，现金分红总额0元[2][3] - 2024年研发投入26,326,754.82元，上年度35,188,877.30元[3] 三年累计情况 - 近三年累计现金分红和回购注销总额均为0元[4] - 近三年累计研发投入100,253,812.10元，占累计营收6.39%[4] - 近三年平均净利润 -110,033,470.16元[4]

股票发行 - 首次公开发行股票29,606,423股，发行价12.76元/股，募集资金总额377,777,957.48元，净额332,427,452.22元[1] - 向特定对象发行股票33,163,265股，发行价15.68元/股，募集资金总额519,999,995.20元，净额509,769,357.81元[4] 资金投入与余额 - 截至2024年12月31日，首次公开发行募投项目累计投入232,675,286.64元，其中2024年投入27,517,673.19元[3] - 截至2024年12月31日，首次公开发行募集资金余额118,847,217.50元，专户38,847,217.50元，未到期现金管理100,000,000.00元[3] - 截至2024年12月31日，向特定对象发行募投项目累计投入89,544,395.90元，均为2024年投入[6] - 截至2024年12月31日，向特定对象发行募集资金余额424,172,060.77元，专户24,172,060.77元，未到期现金管理400,000,000.00元[7] 资金监管与使用 - 首次公开发行于2021年2月24日和7月16日分别签订三方和四方监管协议[9] - 向特定对象发行于2023年11月1日签订三方监管协议[12] - 2024年11月21日股东大会同意公司及子公司使用不超过56,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[21] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为500,000,000元[21] 投资项目情况 - LED背光源生产基地建设项目本年度投入1050.94万元，累计投入16778.38万元，进度70.85%，本年度实现效益827.31万元，未达预计效益[36] - 5G手机后盖生产基地建设项目本年度投入1134.43万元，累计投入3731.36万元，进度73.59%，本年度实现效益 - 355.91万元，未达预计效益[36] - LED背光源研发中心建设项目本年度投入566.40万元，累计投入2757.79万元，进度61.41%，无法单独核算效益[36] - Mini/Micro - LED显示模组生产项目本年度投入0.00万元，累计投入0.00万元，进度0.00%[39] - 中尺寸液晶显示模组生产项目本年度投入0.00万元，累计投入0.00万元，进度0.00%[39] - 新型显示技术研发中心项目本年度投入0.00万元，累计投入0.00万元，进度0.00%[39] - 补充流动资金项目本年度投入8954.44万元，累计投入8954.44万元，进度100.00%[36][39] 项目调整与置换 - 向特定对象发行股票募投3个项目达到预定可使用状态日期由2024年10月11日延期至2025年10月11日[40] - 募投3个项目实施主体由惠州市南极光显示科技有限公司变更为公司，实施地点由惠州市惠阳区变更为深圳市宝安区[40] - 公司使用募集资金置换已预先支付发行费用的自筹资金1910637.47元，于2024年3月29日完成置换[40]

内部控制责任 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是公司董事会的责任[4] 注册会计师职责 - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 内部控制情况 - 公司在2024年12月31日按规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] 风险提示 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[6]

业绩相关 - 公司部分IPO募投项目暂未达预计效益，再融资募投项目延期至2025年10月11日[4] 保荐人情况 - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐代表人查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 保荐人列席公司股东大会、董事会、监事会次数均为0次[3] - 保荐人现场检查次数为1次[4] - 保荐人发表专项意见次数为7次[4] - 保荐人向本所报告次数为3次[5] - 保荐人对上市公司培训次数为1次，日期为2024年12月9日[5] - 保荐人未发现公司在信息披露等多方面存在问题[6] 承诺履行 - 公司首次公开发行前股东等相关承诺均已履行[7] - 公司及相关方多项承诺均已履行[8] 市场动态 - 2025年3月14日国泰君安与海通证券完成合并交割[9] - 2024年1月8日国泰君安因泰禾集团债券受托管理问题被出具警示函[10] - 海通证券自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[10] - 国泰海通自交割日后未因投资银行业务受处罚和监管措施[10]

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | | 信念中和合社师审名 所 京市东城 朝阳 北大街 联系电话 +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beij ...

公司合规情况 - 国泰海通2024 - 2025年4月18日对公司进行现场检查[1] - 公司治理、内控、信披等方面合规[1][2][3] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行相比无明显异常[3] 项目情况 - IPO募投两项目暂未达预计效益[7] - 向特定对象发行股票募投项目投资放缓[7] - 部分募集资金投资项目延期至2025年10月11日[8]

财务审计 - 信永中和对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金往来 - 万载子公司2024年期初余额21,916,960.18元，累计发生7,317,863.15元[10] - 惠州子公司2024年期初余额1,200,000.00元，累计发生 - 1,013,900.00元[10] - 子公司2024年期初总计23,116,960.18元，累计发生6,303,963.15元[10] - 子公司2024年偿还186,100.00元，期末余额29,234,823.33元[10]

上市与募资 - 南极光2021年1月25日证券发行，2月3日上市，地点深圳证券交易所[8] - 首次公开发行股票29,606,423股，每股发行价12.76元，募资总额377,777,957.48万元，净额332,427,452.22万元[2] - 截至2024年12月31日公司募集资金余额为11884.72万元[18] 公司基本信息 - 南极光注册资本22,264.44万元，注册地址为深圳宝安松岗街道潭头社区[8] - 法定代表人和实际控制人为潘连兴、姜发明[8] 保荐相关 - 国泰海通持续督导期为2021年2月3日至2024年12月31日，保荐代表人为卢婷婷、谭璐璐[2][7] - 2022年6月原保荐代表人贾文静更换为谭璐璐，2023年10月定增项目发行完毕[12] 合规情况 - 2024年1月8日国泰君安因泰禾集团债券受托管理问题被出具警示函[12] - 2023年11月公司及相关人员因2021 - 2022年财务核算问题收到深圳证监局警示函[12] 评价 - 尽职推荐阶段公司能及时提供文件资料并配合调查[13] - 持续督导阶段公司规范运作、履行信披义务并配合保荐工作[14] - 保荐机构认为公司信息披露真实准确完整及时[16]