交易限制 - 公司董事和高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易[3] - 公司上市交易一年内，董事和高管所持股份不得转让[6] - 年报、半年报公告前十五日内，相关人员不得买卖公司股票[7] - 相关人员不得在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入公司股票[9] 信息申报 - 新任相关人员应在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[11] - 现任相关人员信息变化后2个交易日内申报[12] - 现任相关人员离任后2个交易日内申报[12] 交易通知与报告 - 相关人员买卖公司股票前应提前2个交易日通知董事会秘书[13] - 相关人员买卖公司股份及衍生品种2个交易日内向公司书面报告并披露[13] 减持规定 - 董事和高管竞价交易减持应提前十五个交易日报告计划[14] - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数的25%[17][18][19] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[18] 股份锁定 - 上市满一年后，新增无限售条件股份按75%自动锁定[18] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[18] 离职转让限制 - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内，每年转让不超25%[19] - 离职后半年内不得转让所持公司股份[19] 违规处理 - 买卖股票触犯法规，公司按《证券法》提交有权机关处理[23] - 违反制度买卖股份，公司给予批评、警告处理[23] 制度施行 - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[27]

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由独立董事会计专业人士担任，全体委员过半数选，董事会任免[5][6] 任期与变动 - 成员任期与同届董事会董事相同，任期内除非特定情形不得无故解职[6] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会尽快增补，未达前暂停职权[8] 职责与权限 - 监督评估内外部审计、审核财务信息及披露、监督评估内部控制等[10] - 行使监事会职权，如审核定期报告等[11] - 对董事会负责，提案提交审查，未采纳需披露理由[13][15] - 财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[16] 内部审计关系 - 内部审计部门对审计委员会负责，保持独立，至少季度报告[17][24] - 审计委员会督导内部审计至少半年检查特定事项[25] 会议相关 - 定期会议至少每年四次，提前5日通知，临时提前3日[24] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过有效[27][28] 其他 - 年度报告披露审计委员会履职情况[48] - 会议记录保存十年，向独立董事资料至少保存十年[31][32] - 原监事会未完结事项由审计委员会承接，档案30日内移交[37]

管理原则与沟通 - 公司投资者关系管理遵循合规等原则[6] - 与投资者沟通涵盖多方面信息[8] 管理渠道与方式 - 通过官网、新媒体等多渠道开展工作[9] - 官网设专栏并及时更新信息[9] - 设立联系电话并保证畅通[10] 时间安排 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[10] - 年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说明会[12] 人员与职责 - 董事会秘书为负责人，办公室为职能部门[15][16] - 工作有八项主要职责[17] - 工作人员需具备六项素质和技能[17] 信息管理 - 各部门责任人及时报告披露事项[19] - 相关人员未经授权避免代表公司发言[19] - 档案含活动参与人员等内容，由秘书保管十年[19][20] 违规处理与制度 - 违规造成影响或损失给予处分[20] - 制度由董事会修订解释，审议通过生效[23][24]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 定期会议每年至少两次，提前5日通知，临时提前3日[11] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议需全体过半通过[16] 成员管理 - 任期与同届董事会董事相同[5] - 连续两次不出席，董事会可罢免[16] 关联议题处理 - 关联委员回避，无关联过半出席且过半通过决议[20] 资料保存 - 会议记录和向独立董事提供资料保存十年[20]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家、商业秘密信息可豁免或暂缓披露[5][7] 管理流程 - 业务由董事会领导，董秘组织协调[9] - 申请经审核，董事长确认[10] 后续管理 - 信息登记入档，保存不少于十年[11] - 做好保密、跟踪及及时披露工作[13][14] - 违规对相关人员惩戒[16]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事，任期3年[4] 专门委员会 - 董事会下设战略、审计等专门委员会，成员不少于3人，审计等委员会独立董事应过半数并担任召集人[5] 董事会秘书 - 董事会设1名秘书，空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[5] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[11] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需提交董事会审议[11] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需提交董事会审议[11] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需提交董事会审议[11] 担保与关联交易 - 公司提供担保需经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[11] - 公司与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产0.5%以上的关联交易需经独立董事过半数同意后董事会审议[12] - 公司与关联人发生的交易（除担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请证券服务机构评估或审计，经董事会审议后提交股东会审批[13] - 公司与关联自然人单项交易不超30万元、与关联法人单项交易不超300万元或占最近一期经审计净资产值比例低于0.5%的关联交易，由董事会授权经理批准[13] 会议召开 - 董事会每年度至少召开两次会议，每次会议需提前十日通知全体董事[16] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在十日内召集和主持[17] - 董事会召开临时会议通知需提前三日，延期或取消会议应提前一个工作日通知[17] - 董事会审议按规定应提交股东会的重大关联交易（日常关联交易除外），需现场召开全体会议，董事不得委托或通讯表决[18] 会议变更 - 董事会定期会议变更时间等事项，需在原定召开日前三日发书面通知，不足三日会议顺延或经全体董事认可按期召开[21] - 董事会临时会议变更时间等事项，需取得全体与会董事认可并记录[21] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[21] 独立董事管理 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[22] 董事委托 - 一名董事不得接受超过两名董事委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事[23] 决议表决 - 董事会决议表决方式有举手、记名投票或通讯表决，每名董事有一票表决权[24] - 董事会会议需超过全体董事人数半数的董事对提案投赞成票才能通过决议[27] - 有关联关系的董事不得对关联事项决议行使表决权，会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过[28] 提案处理 - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议1个月内不应再审议相同提案[28] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等，可要求暂缓表决[28] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于10年[32] - 公司向独立董事提供的资料，应至少保存10年[32] 决议报送与公告 - 公司召开董事会会议结束后需按证券交易所要求报送决议，涉及特定事项需及时公告[34]

会议召集与通知 - 独立董事专门会议召集人应在2日内召集会议[7] - 会议应于召开前3日发出通知[8] - 快捷通知2日内未接书面异议视为收到[11] 会议举行与审查 - 需三分之二以上独立董事出席方可举行[12] - 连续两次不出席，董事会30日内提议解除职务[12] - 审查意见需全部独立董事过半数通过[12] 关联议题会议 - 关联议题需三分之二以上无关联独立董事出席[15] - 无关联独立董事不足总数三分之一提交董事会[15] 资料保存 - 公司保存会议资料至少10年[9] - 会议记录保存期为10年[17] - 向独立董事提供资料至少保存十年[18] 其他规定 - 独立董事对未公开信息负有保密义务[19] - 制度未尽事宜按法律规定执行[21] - “以上”含本数[22] - 制度自董事会审议通过生效[23] - 修改应经董事会审议通过[24] - 由公司董事会负责解释[25]

重大事项报告义务人 - 包括控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份股东及其一致行动人等[5] 重大事项报告情形 - 控股股东及5%以上股份股东规定情形当日报告[7] - 政府补助、净利润、净资产等指标达标准需报告[11][12] - 重大诉讼仲裁涉案金额达净利润10%以上需报告[12] - 大额资产减值准备达标准需报告[12] - 交易涉及资产总额等六种情况需及时报告[13] - 关联交易金额及累计金额达标准需报告[16] 重大风险事项 - 营业用主要资产超30%被查封等属重大风险[18] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需关注[19] - 5%以上股东或实控人持股变化需报告[19] 股东提议 - 单独或合计持股3%以上股东可提议利润分配等[19] 报告流程 - 报告义务人第一时间通告董秘并报书面文件[22] - 董秘分析判断后向董事长、董事会报告[23] - 特定时点及进展情况需报告[23] 资料报送与责任 - 书面报送重大事项资料有多种类型[26] - 报告义务人对信息负责，未及时上报受处分[28]

董事离职 - 董事辞任报告收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任或股东会解任，相应日期离职生效[6] 离职交接 - 离职生效后3个工作日内完成文件移交并签交接文件[11] 股份转让 - 任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[13] 追责机制 - 发现问题董事会审议追责方案，离职人员可15日申请复核[15] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起实施[19]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[15][16] - 年度报告中的财务会计报告应经审计，中期报告特定情形需审计，季度报告财务资料一般无须审计[14] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[17] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[21] 信息披露义务 - 信息披露义务人应及时依法履行义务，披露信息应真实、准确、完整[4] - 公司董事、高级管理人员应保证披露信息真实、准确、完整，及时、公平[5] 特殊情况披露 - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，应报告并公告原因、解决方案及延期披露最后期限[17] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[24] - 定期报告披露前业绩提前泄漏或股价异常波动，应披露本报告期财务数据[24] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应出具专项说明[24] - 前期财务报告存在差错或虚假记载，应及时披露并更正[25] - 公司发生重大事件应立即披露起因、状态和影响[27] - 公司变更名称、简称等应立即披露[30] 股东及关联人披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[28] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[45] - 通过接受委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[47] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送公司关联人名单及关联关系说明[47] 信息披露管理 - 信息披露管理制度由公司董事会负责实施，董事长为第一责任人，董事会秘书具体协调[37] - 证券事务部在董事会秘书领导下负责公司信息披露[37] - 定期报告财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 临时报告由董事会办公室草拟、董事会秘书审核，重大事项需履行审批程序[52] 保密与违规处理 - 公司应与信息知情人员入职时签署保密协议[62] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[63] - 符合条件信息可暂缓或豁免披露，需登记并经董事长签字确认[64] - 公司董事等失职致信息披露违规，应给予处分并可要求赔偿[70]