关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分限制性股票及 注销部分股票期权事项 北京市君泽君（上海）律师事务所 地址：上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴实际金融广场 1 号楼 4002 室 Address: Suite 4002, Tower 1, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Pudong New District, Shanghai 200127, P.R.C. 电话：(86 21) 61060889 传真(Fax)：(86 21) 61600890 Tel;(86 21) 61060889/Fax;(86 21) 61600890 之 法律意见书 二零二四年四月 1 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分限制性股票及注销部分 股票期权相关事项 之 法律意见书 编号：君泽君[2024]证券字 2023-017-3-1 致：深圳市法本信息技术股份有限公司 北京市君泽君（上海）律师事务所接受深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简 ...

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[14][15] - 8种情形下董事长10日内召集临时董事会会议[14][15] - 临时会议提前3日通知，紧急情况可随时通知[16] 会议变更 - 定期会议变更提前3日书面通知，不足则顺延或获认可[19] - 临时会议变更需事先获全体与会董事认可并记录[19] 会议有效条件 - 董事会会议须过半数董事出席方有效[21] 委托出席 - 董事委托其他董事出席需书面，一人不得接受超两名委托[21][23][24] 专门委员会 - 董事会设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会[7] 下设部门 - 董事会下设证券部，秘书兼任负责人，保管印章[9] 表决规则 - 表决一人一票，董事长无否决权[28] - 提案过半数董事赞成通过，担保需全体过半且出席三分之二以上同意[28][30] - 董事回避时无关联过半出席，决议无关联过半通过，不足三人交股东大会[31] 提案处理 - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[34] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[35] 档案保存 - 董事会会议档案保存十年以上[35] 责任承担 - 决议违规致损，参与董事担责，异议记载者免责[33] 规则生效与解释 - 规则经股东大会表决通过生效实施，修改亦同[38] - 规则由公司董事会负责解释[39]

公司结构与管理 - 建立由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构[4] - 设立多个部门并制定岗位职责形成控制体系[5] 内部控制制度 - 出台《风险管理制度》对风险分级管理[10] - 建立交易授权控制等多项控制政策和程序[12] - 实施全面预算管理制度完善预算管理体系[18] 员工管理 - 制定人力资源政策加强员工培训和继续教育[7] - 对不同类型员工采用不同考核方式[20] 监督与报告 - 设立内审部监督检查内部控制有效性[9] - 制定重大内部信息报告制度确保信息沟通[23] - 董事会下设审计委员会开展内部监督[24] 业务制度 - 制定多项制度规范重大资金活动加强资金管理[26] - 制定采购相关制度规范采购行为[27] - 制定销售与收款相关制度减少风险[28] 内控评价 - 依据规定开展内部控制评价工作[35] - 确定财务与非财务报告内控缺陷评价标准[37][38] - 报告期内不存在内控重大、重要缺陷[39][40] 保荐核查 - 保荐机构核查法本信息内部控制情况[43] - 认为公司内控符合法规要求且保持有效[44] - 认为自评报告真实客观反映内控情况[44]

审计机构相关 - 2023年续聘天健为审计机构，经多会议及股东大会通过[2][3][5] - 天健对2023年度财报出具标准无保留意见[4] 审计工作相关 - 2024年4月审议通过2023年年度报告等议案[6] - 审计委员会认为天健按时规范完成2023年年报审计[7]

信息披露管理制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件 及《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，除公司本身外还包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门及下属公司负责人； （三）公司的股东、实际控制人及收购人； （四）公司重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定的其他承担信息披露义务的主体。。 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所称"信息"是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的 ...

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-048 深圳市法本信息技术股份有限公司 （五）保险期限：12 个月（后续可按年续保或重新投保）。 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权董事会，并同意董事会进一 步授权管理层在上述权限内办理购买董监高责任险的相关事宜（包括但不限于确 定其他相关责任人员；确定保险公司、保险范围、保险金额、保险费及其他保险 条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投 保相关的其他事项等），以及在董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或 者重新投保等相关事宜。 根据《公司章程》及相关法律法规的规定，因该事项与公司全体董事、监事 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议了《关于购 买董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，提升法人治理水平， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，降低 ...

资金募集 - 首次公开发行股票募资总额64,998.96万元，净额58,511.72万元[2] - 发行可转债总额600,661,600.00元，净额58,128.21万元[3] 资金使用 - 截至2024年3月31日，首发募资已使用35,257.88万元[5] - 截至2024年3月31日，可转债募资已使用16,642.84万元[5] 资金管理 - 公司拟用不超16.50亿元闲置资金现金管理[2][12] - 首发募资现金管理额度不超2.00亿元[12] - 可转债募资现金管理额度不超4.50亿元[12] - 自有资金现金管理额度不超10.00亿元[12] - 投资决议有效期一年，尚需股东大会审议[12][13] 投资项目 - 首发募资拟投资项目总金额45,763.78万元[4] - 可转债募资拟投资项目总金额74,282.04万元，拟用募资60,066.16万元[4] 投资相关 - 闲置募集资金投资品种须为保本型[8] - 投资风险包括市场波动等[9] - 使用闲置资金投资不影响募投项目资金周转[11]

会议召开情况 - 2023年度召开9次董事会、3次股东大会，独立董事均现场出席[3][6] - 2023年度召开4次薪酬与考核委员会会议，由独立董事召集并主持[5] - 2023年度召开1次提名委员会会议，独立董事出席[5] 制度修订与履职 - 2023年11月修订《独立董事制度》，报告期内未召开独立董事专门会议[5] - 独立董事2023年度应出席董事会9次，实际出席9次，委托出席0次，缺席0次，出席股东大会3次[6] 监督与沟通 - 2023年度独立董事与公司内审部及会计师事务所密切沟通，参加沟通会[7] - 2023年度独立董事通过多种形式对公司多方面事项进行现场核查和监督[7] 信息披露与关注 - 2023年度独立董事持续关注公司信息披露工作，督促合规披露[8] - 2023年度独立董事关注公司经营、治理情况，履行职责[8][9] 关联交易与报告 - 2023年度公司未发生应当披露的关联交易[10] - 公司按时编制并披露定期报告及内部控制评价报告，内容真实准确完整[10] 会计师事务所 - 2023年度公司未更换会计师事务所，续聘天健有利于保证审计业务连续性[10] 议案审议 - 2023年1月16日审议通过作废部分已授予尚未归属的限制性股票等议案[12] - 2023年4月24日审议通过作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案[12] - 2023年5月31日审议通过《公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等事项[12] 会计政策与人员聘任 - 2023年任期内不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等更正的情形[13] - 2023年1月16日董事会同意聘任刘芳为财务总监[13] 其他事项 - 独立董事听取公司经营层2022年度及2023半年度经营成果汇报并考核董监高薪酬[13] - 2023年公司未发生其他需要重点关注事项[14]

公司基本信息 - 公司于2020年12月30日在深圳证券交易所上市[2] - 公司注册资本为人民币42870.8945万元[3] - 公司现有股份总数为42870.8945万股，均为普通股[10] 股份转让与收购 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[18] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[18] - 公司因特定情形收购本公司股份后，不同情形有不同处理时间和比例限制[15] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[24] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求诉讼[27] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[28] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应召开临时股东大会[35] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[55] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[72] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[78] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议[78] 高管相关 - 公司设总经理1名，副总经理2 - 5名，均由董事会聘任或解聘[84] - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[84] - 高级管理人员执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任[88] 监事会相关 - 监事任期每届为3年，任期届满连选可以连任[92] - 监事会每6个月至少召开一次定期会议[95] - 监事会会议记录作为公司档案至少保存10年[95] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度财报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[99] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[99] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%[102] 其他事项 - 会计师事务所聘期1年，审计费用由股东大会决定，解聘需提前30天通知[111][116] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不经股东大会决议，但应通知其他股东[118] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[123]

报告披露 - 公司于2024年4月29日披露《2023年年度报告》等报告[1] 业绩说明会 - 2024年5月6日15:00 - 17:00举办2023年度暨2024年第一季度网上业绩说明会[1] - 参加人员有董事长兼总经理严华等[1] 投资者互动 - 2024年5月6日前可通过指定网址或小程序码参与互动交流[2] - 2024年5月6日前可进行会前提问[2] 联系人信息 - 业绩说明会联系人是孙波[4] - 电话0755 - 26601132[4] - 传真0755 - 26605103[4] - 邮箱zqtz@farben.com.cn[4] 查看方式 - 业绩说明会召开后可通过价值在线或易董app查看情况及内容[4]