深圳市法本信息技术股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（2023 年修订）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式由原有限责任公司深圳市法本信息技术有限公司整体 变更为股份有限公司；在深圳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照（统一 社会信用代码为：91440300795421713J）。 第三条 公司于 2020 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,237 万股，于 2020 年 12 月 30 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳市法本信息技术股份有限公司。 英文名称：Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区高新北六道 15 ...

业务目的与要求 - 外汇套期保值业务旨在规避汇率风险，不得投机套利[5] - 须与有资质金融机构交易，用自有资金并控制规模[6] 审议规则 - 预计动用保证金等上限占近一期经审计净利润50%以上且超500万元，应提交股东会审议[8] - 预计任一交易日最高合约价值占近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，应提交股东会审议[8] 运作管理 - 董事会授权董事长负责业务具体运作和管理[11] - 财务管理中心是经办部门，内审部是监督部门[12] 流程机制 - 财务管理中心提计划，董事长审议批复[14] - 汇率波动时，财务管理中心分析上报，董事长下达指令[19] - 业务异常时，财务管理中心提交方案，董事会商讨措施[19] 其他 - 交易文件由财务部存档保管至少10年[21] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释修订[24][25]

会议召开 - 2024年召开7次董事会、3次股东会等会议[4][5][6] 人员变动 - 2024年换届选举董事会成员，聘任高管[9][10] - 2024年底刘志坚辞职，2025年补选沈启盟[10] 议案审议 - 2024年审议通过续聘审计机构等议案[8][10][11] 履职情况 - 2024年独立董事履职，2025年将继续[13] 报告披露 - 2024年按时披露多份报告[8]

深圳市法本信息技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（米旭明） 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东会情况 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人米旭明，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 毕业于厦门大学管理学院。本人先后担任厦门大学应用经济学博士后、英国埃克 塞特大学（University of Exeter）会计系访问学者、深圳大学讲师、深圳大学副教 授。现任深圳大学教授、博士研究生导师、深圳大学风险研究中心副主任、深圳 市经济特区房地产股份有限公司独立董事、欧菲光集团股份有限公司独立董事、 法本信息独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 《独立董事制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 1 各位股东及股东代表： 2024年度，作为深圳市法本信息技术股份有限公 ...

重大信息内部报告制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司 法》（2023年修订）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订） （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）等法律、法规、规范性文件和 《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格或者投资 决策已经或可能产生较大影响的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，规定情形下需两个月内召开[3] 提议召开 - 全体独立董事过半数同意可提议，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知[7] - 监事会提议，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知，变更需征得监事会同意[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求，董事会十日内反馈，同意则五日内发通知，变更需征得股东同意[8] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人两日内发补充通知[14] - 提案变更视为新提案，不得在本次股东会表决[33] 通知要求 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知股东[15] - 通知应披露董事、监事候选人详细资料[16] - 通知和补充通知应充分披露提案内容及所需资料，需独立董事意见时应同时披露[16] 自行召集 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东自行召集，决议公告前持股比例不得低于10%[9] - 监事会或股东自行召集，董事会应提供股权登记日股东名册，费用公司承担[10][11] 会议时间 - 股权登记日与股东会会议日期间隔不多于七个工作日，且均为交易日，登记日确认后不得变更[18] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场结束当日下午3:00[20] 表决规则 - 普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[26] - 特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[26] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保超公司最近一期经审计资产总额30%需特别决议通过[28] - 分拆子公司上市、修改《公司章程》等需特别决议通过[28] - 部分提案除经出席股东所持表决权三分之二以上通过，还需经特定范围其他股东所持表决权三分之二以上通过[29] - 关联股东回避后，有关联关系拟审议事项普通决议需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[30] 主持人员 - 董事长不能履职，由过半数董事推举一名董事主持；监事会召集时主席不能履职，由过半数监事推举一名监事主持；股东自行召集由召集人或其推举代表主持[24] 会议报告 - 年度股东会上，董事会、监事会应作过去一年工作报告，独立董事应作述职报告[30] 其他事项 - 持有1%以上有表决权股份股东等可公开征集股东投票权[32] - 股东会就选举董事、监事表决可实行累积投票制[41] - 股东会就发行优先股审议需对11项事项逐项表决[32] - 提案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过的，需披露是否获有效表决权股份总数三分之二以上通过[36] - 股东会会议记录保存期限不少于十年[38] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[38] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法违规的决议[39] - 本规则自股东会表决通过后生效并实施[42] - 本规则由公司董事会负责解释[43]

董事会组成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[5] - 董事会设四个专门委员会，含审计、提名等[8] 会议召开 - 年度至少召开两次会议，提前10日通知[15] - 特定股东或董事联名提议，10日内召集临时会议[16] - 临时会议提前3日通知董事[19] 会议举行与决议 - 过半数董事出席可举行会议，决议经全体董事过半数通过[20] - 审议提案一般半数董事赞成通过，担保需三分之二以上同意[26] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席及通过[27] 其他规定 - 董事长由全体董事过半数选举产生[5] - 会议表决一人一票，董事长无否决权[25] - 会议记录及决议需签字，档案保存不少于10年[28][31][32] - 决议违规致损，参与董事担责，异议可免责[29]

董事会秘书工作细则 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司 规范运作》（2023年12月修订）（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公 司治理准则》和《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。在董事 ...

独立董事任职资格 - 董事会中独立董事应至少占三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得任独立董事[10] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[10] - 候选人最近36个月内不得有证券期货违法犯罪受罚或3次以上通报批评等不良记录[13] - 候选人应无被证监会市场禁入、被交易所认定不适合任职等不良记录[12] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[3] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[15] - 候选人信息公示期为三个交易日[18] 任期与连任 - 连任时间不得超过六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[20] 履职要求 - 每年自查独立性并提交董事会，董事会每年评估并与年报同披露[11] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[26] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议召开股东会解除职务[27] - 两名及以上认为材料问题可书面提出延期，董事会应采纳[28] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[28] - 审计委员会中独立董事应过半数并担任召集人，召集人应为会计专业人士[5] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会议须三分之二以上成员出席方可举行[30] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日[36] - 工作记录及公司提供资料应至少保存十年[38] - 年度述职报告应包含多方面情况，最迟在公司发出年度股东会通知时披露[45] 辞职与补选 - 辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[20] - 辞职应提交书面报告，除特定情形外辞职报告送达董事会时生效[21] 解除职务 - 提前解除应披露具体理由和依据[21] 履职保障 - 公司指定专门部门和人员协助，董事会秘书确保信息畅通[42] - 行使职权遇阻碍，可向董事会说明，仍不能解决可向证监会和深交所报告[45] - 聘请中介机构等行使职权所需费用由公司承担[51] 津贴与保险 - 公司给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制定、股东会审议通过并在年报披露[46] - 可建立责任保险制度降低履职风险[46] 制度相关 - 本制度“以上”含本数，“过”不含本数[48] - 自股东会通过后生效实施，修改亦同[49] - 由公司董事会负责解释和修订[50]

财务资助适用范围 - 公司及控股子公司对外提供财务资助适用本制度，特定控股子公司除外[3] 审议规则 - 董事会审议须经出席会议三分之二以上董事同意[7] - 特定情形需董事会审议后提交股东大会[7] - 关联参股公司资助需经特定程序并提交股东会[10] 资助延续与披露 - 资助约定期限届满后继续资助视同新行为，需重新报批[10] - 披露资助事项应公告相关内容[16] 违约处理 - 被资助对象到期未还款，财务管理中心制定补救措施并上报，证券部披露[17] 违规追责 - 违反制度造成损失，追究相关人员经济责任[20]