研奥电气股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-85 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 371A013281 号 研奥电气股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了研奥股份 2023年 12月 3 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-013 研奥电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况： （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：经公司第三届董事会第九次会议审 议通过，公司董事会决定召开 2023 年年度股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》等有关法律行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:30 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间 为 2024 年 5 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 | 一、重要声明 1 | | --- | | 二、内部控制评价结论 1 | | 三、内部控制评价工作情况 2 | | 四、其他内部控制相关重大事项说明 5 | 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 研奥电气股份有限公司全体股东： 根 ...

业绩数据 - 2023年度合并报表归母净利润47,014,684.67元，母公司报表净利润43,362,087.03元[1] - 截至2023年底母公司可供分配利润196,713,135.60元[1] 利润分配 - 拟以总股本扣除回购股份后为基数，每10股派现4.5元，拟派红利35,145,000元[2] - 2023年回购股份支付现金12,150,428元视同现金分红[3] 决策进展 - 第三届董事会第九次会议通过2023年度利润分配预案[5] - 预案尚须2023年年度股东大会审议批准[7]

经核查独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的任职经历及其出具的 《独立董事独立性自查情况表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东（持股 5%以上或前五名股东，下同）公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的独立性的要求，在 2023 年 度不存在影响独立性的情形。 研奥电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，就在任独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 研奥电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2024-002 研奥电气股份有限公司 《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格 按照监管协议的规定使用募集资金。 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存续状态 | | --- | --- | --- | --- | | 上海浦东发展银行股 | 61010078801000005360 | 城轨车辆电气设备生产 | 已注销 | | 份有限公司长春分行 | | 线智能化升级改造项目 | | | 招商银行股份有限公 | 431900098210999 | 高铁检修生产线升级改 | 存续 | | 司长春分行营业部 | | 造项目 | | | 兴业银行股份有限公 司长春分行 | 581020100100935643 | 研发中心建设项目 | 本次注销 | | 招商银行股份有限公 | 755953148610903 | | 本次注销 | | 司深圳天安云谷支行 | | | | | 中国建设银行股份有 限公司长春新竹路支 | 22050147020009000555 | 补充流动资金 | ...

资金使用 - 公司拟用不超27000万元闲置募集资金及20000万元自有资金现金管理[2] - 公司累计使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额8600万元[13] 产品购买 - 本次购买招行长春分行8600万元保本浮动收益型产品，年化收益率1.54%或2.45%或2.65%，期限2024.02.28 - 2024.05.06[6] 过往收益 - 2022.12.23 - 2023.03.23，1500万元产品年化收益率2.75%，实际收益10.17万元[10] - 2023.02.09 - 2023.05.09，8500万元产品年化收益率2.80%，实际收益58.03万元[11] 产品募集 - 上海浦东发展银行利多多公司稳利23JG3398期产品募集资金10400万元，收益率2.45%[12] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品募集资金647万元，收益率2.36%[12]

会议信息 - 股东大会于2023年12月25日召开，现场会议14:50在长春召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[8][9][10] - 董事会于2023年12月8日决议召集，12月9日公告通知[6] 参会情况 - 出席股东及股东代理人共18人，代表股份46,400,200股，占比59.3592%[11] 议案表决 - 《关于部分募投项目结项等议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[16] - 《关于修订公司相关治理制度的议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[19] - 《董事会议事规则》等六项议案同意票数4639.6万股，占比99.9909%[20][21][23][24][25][26]

员工持股计划 - 2023年1月12日63.00万股股票非交易过户至专用账户[3] - 锁定期2023年1月13日至2024年1月12日，1月13日解锁[3] - 可解锁权益份额占比100%，解锁数量630,000股，占总股本0.8015%[3] - 存续期36个月，满足条件可延长或提前终止[3][6][7] - 变更须经持有人会议和董事会同意[7]

回购方案 - 回购资金总额不低于1100万元且不超过17500万元，价格上限35元/股[2] 实际回购情况 - 2023年11月6日至12月22日累计回购500000股，占总股本0.6361%，成交12150428元[4] 回购影响 - 对公司财务、经营等无重大影响，不改变控制权和上市地位[6] 股份处理 - 用于员工持股或激励，有限售条件股份增至44274000股，占比56.3282%[8] - 未用于则注销，总股本减至78100000股[10] 合规情况 - 回购符合规定，未在禁止期间回购，每五日回购未超规定比例[11]