研奥电气股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，加强内部控制建设，夯实信息披露工作的基础，充分发挥独立董事的监督 作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《研奥电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《研奥电气股份有限公司独立董事工作制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中，应按照有关法律、 行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责地开展工作。 第二章 汇报沟通制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生 产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报， 并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件 应有当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年度报告审计的注册会计师（以 下简称"年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安 排及 ...

内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）合法权益，强化 公司内部管理和风险控制，提高经济效益，促使公司持续健康发展，特制定本制度。 研奥电气股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计,是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运 用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性 和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司、分公司（以下简称"下属公司"）。 以及根据有关约定需要进行内部审计公司的联营公司和有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设置审计部。审计部在董事会审计委员会指导下独立开展审计工 作，向董事会负责，在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题或者线索，应 当立即向审计委员会直接报告。审计委员会授权公司总经理负责审计部日常管理工 作，审计部常规性、日常性审计工作向公司总经理报告。公司董事会、审计委员会、 总经理安排的特殊事项以及法律法规另有规定的，直接向公司董事会、审计委员会、 总经理 ...

研奥电气股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第二章 董事候选人的提名 第一条 为了进一步完善研奥电气股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《研奥电气股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中或分散使用。 第三条 本细则适用于公司非独立董事和独立董事的选举。由职工代表担任的 董事由公司职工通过职工代表大会选举产生，不适用本细则的相关规 定。 第四条 公司在选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制。董事会应当在 召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即 届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第六条 公司依照《公司章程》规定的方式 ...

关联方界定 - 关联法人指持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人[6] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人[6] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人成交超30万元交易，经董事会审议后披露[13] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，经董事会审议后披露[13] - 与关联方交易（除担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[12] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东会审议[14] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方需提供反担保[14] 关联交易其他规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，向关联参股公司资助且其他股东按比例同等资助除外[12] - 公司向关联方委托理财，以发生额为披露计算标准，12个月内累计计算[15] - 12个月内与同一关联人交易，按累计计算原则适用相关规定[15][16] - 公司可预计日常关联交易年度金额，超预计重新履行审议和披露义务[18] - 公司年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[18] - 公司与关联人签的日常关联交易协议超三年，每三年重新履行程序和义务[18] 关联交易决策程序 - 达到披露标准的关联交易，全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，扣除关联股东表决权股份后，非关联股东表决[23] 其他规定 - 当是否为关联股东有争议，由全体与会股东所持表决权过半数决定是否回避[23] - 公司独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人资金往来情况[24] - 公司控股子公司关联交易视同公司行为[24] - 有关关联交易决策记录等文件由证券部保存，期限不少于10年[24]

人员变动补选 - 董事辞任公司应在60日内完成补选[5] - 公司应在法定代表人辞任30日内确定新代表人[9] 交接与生效 - 董事、高管离职生效后3个工作日内办理移交手续[14] - 高级管理人员辞职自董事会收到辞职报告时生效[6] 股份转让限制 - 董事、高管任职及任期届满后6个月每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[18] 任职资格限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年等情况不能担任董事、高管[11] 异议复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议可在15日内向审计委员会申请复核[21] 履职延续 - 董事任期届满未及时改选等情况，原董事继续履职[10]

董事会换届 - 2025年10月23日召开会议审议通过换届议案[2] - 第四届董事会由9名董事组成[3] - 新一届董事任期自股东大会通过起三年[4] 股东持股 - 李波合计持股占总股本1.22%[5] - 李彪合计持股占总股本32.49%[8] - 闫兆金持股占总股本1.21%[9] - 石娜合计持股占总股本0.96%[11][12] - 孙永贵持股占总股本0.09%[13] 人员情况 - 李波不再担任董事职务[5] - 王安民等4位董事未持股且与大股东无关联[14][15][16][17]

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 研奥电气股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王艳梅作为研奥电气股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电气 股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以下 简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人张磊先生作为研奥电气股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电 气股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以 下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 研奥电气股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人研奥电气股份有限公司董事会现就提名张磊先 生为研奥电气股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为研奥电气股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过研奥电气股份有限公司第三届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐克哲作为研奥电气股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电气 股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以下 简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...