上海市翔丰华科技股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人翟登云作为上海市翔丰华科技股份股份公司独立董事，在 2024 年 度任职期间恪尽职守，忠实履职，符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，现将本人 2024 年度独立性自查情况报告如下： 1、是否为"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子 女、主要社会关系"； □是 ☑否 2、是否为"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 3、是否为"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 4、是否为"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及 其配偶、父母、子女"； 5、是否为"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 实际控制人任职的人员"； □是 ☑否 6、是否为"为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人孙俊英作为上海市翔丰华科技股份股份公司独立董事，在 2024 年 度任职期间恪尽职守，忠实履职，符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，现将本人 2024 年度独立性自查情况报告如下： 1、是否为"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子 女、主要社会关系"； □是 ☑否 2、是否为"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 3、是否为"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 4、是否为"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及 其配偶、父母、子女"； □是 ☑否 5、是否为"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 实际控制人任职的人员"； □是 ☑否 6、是否为"为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员 ...

募集资金情况 - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额2.1999996606亿元，净额2.1702826794亿元[9] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额8亿元，净额7.9072845759亿元[13] - 截至2024年12月31日，2022年募集资金余额3202.90万元[10] - 截至2024年12月31日，2023年募集资金余额1.044622亿元[13] 资金投入与收益 - 2022年募集资金直接投入募集项目累计总额1.865338亿元[11] - 2023年募集资金直接投入募集项目累计总额3.370603亿元，补充流动资金2.25亿元[14] - 2022年募集资金理财收益及利息收入扣手续费净额153.45万元[11] - 2023年募集资金理财收益及利息收入扣手续费净额579.41万元[14] 专户存储情况 - 2022年中国光大银行深圳龙华支行专户初始存储8000万元，截至2024年12月31日余额8.11万元[17] - 2022年中国建设银行深圳罗湖支行专户初始存储1.379999亿元，截至2024年12月31日余额2318.04万元[18] - 截至2024年12月31日，公司初始存储金额79312元，余额10446.22元[21] 现金管理情况 - 2024年10月11日，公司同意使用不超过2亿元闲置募集资金进行现金管理，授权期限12个月[21] - 截至2024年12月31日，公司使用募集资金及收益现金管理未到期余额13151.4万元，其中募集资金13000万元，收益151.4万元[23] 项目投入与进度 - 30000吨高端石墨负极材料生产基地建设项目累计投入14352.43万元，投资进度101.05%，本年度效益5323.39万元[31] - 研发中心建设项目本年度投入2224.65万元，累计投入4300.95万元，投资进度57.35%，预计2025年7月达到预定可使用状态[31] - 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目承诺投资总额52500.00万元，调整后投资总额51572.85万元，本年度投入14624.79万元，截至期末累计投入29448.86万元，投资进度57.10%，预计2025年12月达到预定可使用状态[34] - 研发中心建设项目承诺投资总额5000.00万元，调整后投资总额5000.00万元，本年度投入4257.17万元，截至期末累计投入4257.17万元，投资进度85.14%，预计2025年7月达到预定可使用状态[34] 资金置换情况 - 2022年公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7596.11万元[32] - 截至2024年12月31日，公司置换预先投入募集资金投资项目的金额为19133.55万元，本年度置换4833.55万元[35] 项目调整情况 - 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目和研发中心建设项目因客观因素建设进度放缓，调整达到预定可使用状态时间，不涉及募集资金用途变更[34][35]

内控评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，财务和非财务报告均无重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位含公司、子公司及孙公司，业务涵盖多项[6] 未来策略 - 2025年强化战略供应链建设，开展行业对标降本增效[10] - 重新梳理销售业务流程，加强市场研究提高销售策略有效性[13] 资金管理 - 制定制度规范货币资金使用，定期和不定期盘点资产[11] - 根据2024年募集资金支付情况，利用闲置资金买理财和存定期[11] - 结合经营计划评估融资方案，确定筹资方案缓解经营压力[12] 业务管理 - 建立完善财务会计制度，确保财务报告合法合规[15] - 设立研究院负责研发，明确技术成果管理权责[15] - 建立全面内部信息传递流程，统一产供销数据模板，推进计划信息化管理[17] - 制定完善合同管理制度，建立科学审核及签署流程[17] 监督披露 - 设立多机构负责内部监督，检查财务信息披露等[17] - 严格遵从信息披露规定，明确责任并按审核流程实施[18][19] - 对募集资金使用作明确规定，未发现违规[20] 缺陷标准 - 明确财务报告内重大、重要缺陷标准[21] - 明确非财务报告内重大、重要缺陷标准[24] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[26][27]

产能与基地 - 公司年产能规划20万吨，福建翔丰华6万吨，四川翔丰华14万吨[7] - 公司拥有两大生产基地，福建占地535亩，四川规划750亩[7] 研发与专利 - 公司自主研发并拥有授权专利70项[9] 会议与公告 - 2024年召开3次股东大会、8次董事会、6次监事会[13] - 2024年度共披露136份公告和文件[15] 投资者互动 - 2024年度通过深交所互动易回复投资者问题111条，回复率100%[15] 培训情况 - 2024年福建翔丰华培训计划完成率和满意度达100%，课程102门，学时212小时，参训465人次[20] - 2024年四川翔丰华培训计划完成率和满意度达100%，课程110门，学时210小时，参训689人次[22] - 2024年四川翔丰华组织26人次参加行车、叉车培训，23人取证[23] 社会责任 - 2024年通过福建翔丰华向博罗县三乡中学等捐款33万元[36] - 资助清华大学深圳研究生院等设立奖学金及学校[35] - 积极吸纳所在地居民、应届毕业生及残疾人士就业[36] 安全环保 - 2024年严格执行安全环保管理制度，未发生重大事故[32] - 2024年6月福建翔丰华开展消防演练[30] 员工福利 - 配备员工公寓，可免费入住，设娱乐区域，提供住房补贴[24] - 福建和四川翔丰华均开设员工食堂，免费提供三餐及夜宵[24] 未来展望 - 2025年健全内部控制等制度，优化治理结构和管理模式[37] - 2025年做好信息披露和投资者关系管理工作[37] - 2025年关注环境保护，推进节能减排[37] - 2025年增强员工幸福感，关注员工与企业共同发展[37] - 2025年更关注社会公益事业，回报社会[37] 新项目 - 子公司福建翔丰华合作开发厂房屋顶分布式光伏电站项目[37]

业绩总结 - 2024年计提减值准备资产含应收款、存货，总金额7329.99万元[3] - 信用减值损失中应收票据等本期发生额1919.33万元[4] - 资产减值损失中存货本期发生额5410.66万元[4] - 计提减值使利润总额减少7329.99万元，占净利润绝对值比例147.92%[8]

股份回购 - 截止2024年9月23日，公司回购股份1305100股，占总股本1.19%，成交总金额51031951元[2] 业绩情况 - 2024年公司扣非净利润30231898.13元，“净利润”37212778.99元，较2023年降64.46%，员工持股计划公司层面业绩考核目标未达成[7] 员工持股计划 - 2024年员工持股计划公司业绩考核目标：扣非归母净利润较2023年增长率目标值5%，触发值为目标值的80%[4] - 公司层面解锁比例规则及个人绩效评价分等级归属比例[4][5] - 员工持股计划存续期变更、终止、延长条件及公司关注披露义务[8][9][10]

业绩总结 - 2024年销售石墨负极68,851.47吨，同比增6,894.16吨，增幅11.13%[2] - 2024年营业收入138,833.84万元，比上年减少17.67%[2] - 2024年净利润4,955.46万元，比上年减少40.23%[2] 公司治理 - 2024年召开8次董事会[3] - 2024年召开1次年度和2次临时股东大会[6] - 2024年各委员会召开会议若干次[9] 信息披露与投资者关系 - 2024年发布公告及文件136份[12] - 2024年召开业绩说明会[13] - 互动易平台回复率100%[13] - 2024年开展4次投资者关系活动[13] 未来展望 - 2025年董事会推进战略，力争经营指标增长[15] - 2025年董事会做好日常与重大决策[15] - 2025年确保信息披露质量[17] - 2025年完善制度与治理[17] - 2025年开展投资者关系管理[17]

上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度财务决算报告 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度财务决算 工作已经完毕，众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司 2024 年财务报 表及附注，认为该报表及附注符合《企业会计准则》的规定，在所有重大方面公 允地反映了公司 2024 年度财务状况、经营情况和现金流量，因此出具了无保留 意见的审计报告。 公司 2024 年度财务决算报告具体如下： 一、财务状况、经营成果和现金流量分析 （一）资产、负债和净资产情况 1、资产构成及变动情况 截止 2024 年 12 月 31 日，公司资产总额 443,620.77 万元，比年初减少 25,691.00 万元，降幅为 5.47%。主要资产构成及变动情况如下： 1 单位：万元 项目 2024 年 12 月 31 日 2024 年 1 月 1 日 同比变动 金额 占比% 金额 占比% 货币资金 27,772.75 6.26% 59,635.80 12.71% -53.43% 交易性金融资产 13,168.74 2.97% 41,659.56 8.88% -68.39% 应收票据 15,889.56 ...

募资情况 - 2022年向特定对象发行股票，募集资金总额2.1999996606亿元，净额2.1702826794亿元[1] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额8亿元，净额7.9072845759亿元[4][5] 募资余额及投入 - 截至2024年12月31日，2022年募资余额3202.90万元，直接投入项目累计1.865338亿元[2][3] - 截至2024年12月31日，2023年募资余额1.044622亿元，直接投入项目累计3.370603亿元，补充流动资金2.25亿元[5][6] 现金管理 - 2024年10月11日，公司同意使用不超2亿元闲置募集资金进行现金管理，授权期限12个月[10] - 截至2024年12月31日，公司使用募集资金及理财收益现金管理未到期余额1.315140亿元，其中募集资金1.3亿元，理财收益151.40万元[10][11] 项目投入 - 2024年，2022年募资投入募投项目金额2224.65万元[12] - 2024年，2023年募资投入募投项目金额1.888197亿元，补充流动资金金额1.237793亿元[14] 项目进度及效益 - 30000吨高端石墨负极材料生产基地建设项目截至期末累计投入14352.43万元，投资进度101.05%，本年度实现效益5323.39万元[19] - 研发中心建设项目（2022年募资）截至期末累计投入4300.95万元，投资进度57.35%[19] - 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目截至期末累计投入29448.86万元，投资进度57.10%[22] - 研发中心建设项目（2023年募资）截至期末累计投入4257.17万元，投资进度85.14%[22] - 补充流动资金截至期末累计投入22500万元，投资进度100.00%[22] 项目调整 - “研发中心建设项目”预定可使用时间由2024年7月1日调整至2025年7月1日[23] 资金置换 - 2022年7月12日公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7596.11万元[20] - 公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金19441.79万元[23] - 截至2024年12月31日，公司置换预先投入募集资金投资项目的金额为19133.55万元[23] - 2024年度置换预先投入募集资金投资项目的金额为4833.55万元[23]