整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入49,913,138.88元，较上年同期减少28.57%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为 -3,951,599.54元，较上年同期减少118.35%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5,203,224.78元，较上年同期减少211.78%[3] - 营业总收入4991.31万元，较上期6987.26万元下降约28.57%[23] - 营业总成本6245.39万元，较上期6046.61万元上升约3.29%[23] - 营业利润为 -445.24万元，而上期为2340.91万元[25] - 净利润为 -447.94万元，上期为2131.63万元[25] - 综合收益总额本期为 -447.94 万元，上期为 2131.63 万元；归属于母公司所有者的综合收益总额本期为 -395.16 万元，上期为 2153.11 万元；归属于少数股东的综合收益总额本期为 -52.78 万元，上期为 -21.48 万元[26] - 基本每股收益和稀释每股收益本期均为 -0.0455，上期均为 0.2477[26] 资产类关键指标变化 - 货币资金较上年度末减少64.27%，主要系本期进行现金管理所致[9] - 应收款项融资较上年度末减少51.15%，主要系银行承兑汇票到期所致[9] - 使用权资产较上年度末增加235.81%，主要系本期增加租赁所致[9] - 2022年3月31日合并资产负债表中，货币资金期末余额66,530,843.01元，年初余额186,185,436.48元[19] - 公司2022年第一季度流动资产合计10.39亿元，较上期10.92亿元有所下降[20] - 非流动资产合计2.94亿元，较上期2.93亿元略有上升[20] - 资产总计13.33亿元，较上期13.85亿元有所减少[20] 收益及费用类关键指标变化 - 投资收益较上期增加438.95%，主要系本期出售交易性金融资产取得的投资收益增加所致[10] - 公允价值变动收益较上期减少118.02%，主要系本期交易性金融资产的公允价值变动所致[10] - 资产减值损失较上期减少393.14%，主要系本期合同资产增加计提的资产减值损失所致[10] - 所得税费用较上期减少95.79%，主要系本期利润较上期减少所致[10] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为11,336，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前10名股东中，邱宽民持股比例24.04%，持股数量20,898,000；徐迅持股比例11.83%，持股数量10,284,000等[12] - 前10名无限售条件股东中，北京交大资产经营有限公司持有6,520,000股人民币普通股，赵林海持有2,152,000股等[13] - 邱宽民、徐迅、赵胜凯等六人通过签署一致行动协议为公司控股股东暨实际控制人[13] 限售股份变动情况 - 限售股份变动中，邱宽民、徐迅等多人期初与期末限售股数不变，部分为首发限售股2023年7月19日解除限售，部分为高管锁定股按相关规则执行[15][16] - 任新国期初限售股880,500股，本期增加293,500股，期末1,174,000股；寇永砺期初422,550股，本期解除105,638股，期末316,912股等[16] - 限售股份合计期初52,386,175股，本期解除334,763股，增加105,638股，期末52,615,300股[16] 子公司股权信息 - 公司参股子公司北京北交信通科技有限公司2022年1月完成减资，公司持有其41.37%股权[17] 负债类关键指标变化 - 流动负债合计8197.20万元，较上期1.30亿元大幅下降[21] - 非流动负债合计2117.99万元，较上期2095.21万元略有上升[21] - 负债合计1.03亿元，较上期1.51亿元明显减少[21] 现金流量相关指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为 9331.28 万元，上期为 9801.95 万元[28] - 收到的税费返还本期为 363.35 万元，上期为 449.20 万元[28] - 经营活动现金流入小计本期为 9883.43 万元，上期为 10981.04 万元；经营活动现金流出小计本期为 10403.75 万元，上期为 10515.55 万元；经营活动产生的现金流量净额本期为 -520.32 万元，上期为 465.49 万元[28][29] - 收回投资收到的现金本期为 16821.30 万元，上期为 17200.00 万元；取得投资收益收到的现金本期为 563.95 万元，上期为 80.99 万元[29] - 投资活动现金流入小计本期为 17385.47 万元，上期为 17280.99 万元；投资活动现金流出小计本期为 28803.59 万元，上期为 50496.61 万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 -11418.13 万元，上期为 -33215.62 万元[29] - 支付其他与筹资活动有关的现金本期为 53.44 万元，上期为 20.13 万元；筹资活动现金流出小计本期为 53.44 万元，上期为 20.13 万元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 -53.44 万元，上期为 -20.13 万元[29] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -11991.90 万元，上期为 -32770.26 万元；期初现金及现金等价物余额本期为 17054.22 万元，上期为 40874.67 万元；期末现金及现金等价物余额本期为 5062.33 万元，上期为 8104.41 万元[30] 报告审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[30]

财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入362,276,798.41元，较2020年增长0.94%[23] - 2021年归属于上市公司股东的净利润96,927,462.07元，较2020年下降19.65%[23] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润76,588,936.09元，较2020年下降33.40%[23] - 2021年经营活动产生的现金流量净额34,446,401.20元，较2020年下降66.14%[23] - 2021年末资产总额1,385,319,557.39元，较2020年末增长6.13%[23] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产1,230,010,553.91元，较2020年末增长5.99%[23] - 2021年第一至四季度营业收入分别为69,872,553.17元、71,444,205.72元、25,438,229.53元、195,521,809.99元[26] - 2021年非流动资产处置损益为 - 290,466.65元，2020年为73,097.46元，2019年为16,643.76元[29] - 2021年计入当期损益的政府补助为4,259,213.84元，2020年为743,865.18元，2019年为247,352.26元[30] - 2021年持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为20,574,279.62元，2020年为4,591,001.64元，2019年为0.00元[30] - 2021年公司实现营业收入3.62亿元，同比增长0.94%；营业成本1.06亿元，同比增长10.19%；归属于上市公司股东的净利润0.97亿元，同比下降19.65%[59] - 2021年销售商品、提供劳务收到现金3.07亿元，同比下降9.35%；经营活动产生的现金流量净额0.34亿元，同比下降66.14%[59] - 2021年软件和信息技术服务业收入3.57亿元，占比98.58%，同比增长0.93%；其他行业收入514.63万元，占比1.42%，同比增长1.54%[65] - 2021年各季度营业收入分别为69872553.1元、71444205.7元、25438229.5元、195521809.99元，2020年各季度分别为54990214.97元、62378010.57元、54358176元、187193902.79元[67] - 2021年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为21531119.27元、13680318.79元、 - 11230717.48元、72946741.49元，2020年各季度分别为9013892.59元、23615344.07元、3346768.23元、84648224.93元[67] - 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业2021年营业收入332728419.51元，毛利率71.39%，较上年同期营业收入增9.96%，营业成本增17.60%，毛利率降1.86%[70] - 2021年软件和信息技术服务业销售量28518台，生产量22689台，库存量5062台，较2020年分别增21.63%、降15.17%、降37.89%[71] - 2021年软件和信息技术服务业直接材料成本95786008.03元，占营业成本比重90.63%，较2020年增9.73%[74] - 公司前五名客户合计销售金额281382711.77元，占年度销售总额比例78.78%；前五名供应商合计采购金额60405579.90元，占年度采购总额比例64.85%[79] - 2021年销售费用28141303.76元，较2020年降2.66%；管理费用61767185元，较2020年增40.24%；财务费用 - 1585520.94元，较2020年增38.86%；研发费用101836739.6元，较2020年增33.38%[82] - 2021年研发人员数量253人，较2020年的216人增长17.13%，占比51.11%，较2020年的52.17%下降1.06%[84] - 2021年研发投入金额101,836,739.60元，占营业收入比例28.11%，较2020年的76,351,951.61元及21.27%分别增长和提高[84] - 2021年经营活动现金流入小计353,178,078.96元，同比减少7.75%；现金流出小计318,731,677.76元，同比增加13.38%；现金流量净额34,446,401.20元，同比下降66.14%[89] - 2021年投资活动现金流入小计841,329,050.85元，同比减少7.54%；现金流出小计1,083,733,942.89元，同比减少13.47%；现金流量净额 -242,404,892.04元，同比增加29.22%[89] - 2021年筹资活动现金流入小计600,000.00元，同比减少99.89%；现金流出小计30,846,012.88元，同比减少53.49%；现金流量净额 -30,246,012.88元，同比下降106.06%[89] - 2021年现金及现金等价物净增加额 -238,204,503.72元，同比下降192.17%[89] - 2021年投资收益13,063,558.44元，占利润总额比例12.67%[91] - 2021年公允价值变动损益10,702,041.35元，占利润总额比例10.38%[92] - 2021年其他收益23,043,319.29元，占利润总额比例22.35%[92] - 2021年信用减值损失 -4,205,205.85元，占利润总额比例 -4.08%[92] - 2021年末货币资金186,185,436.48元，占总资产比例13.44%，较年初占比下降18.85%，主要系本期进行现金管理所致[94] - 2021年末应收账款217,202,058.40元，占总资产比例15.68%，较年初占比上升3.90%[94] - 交易性金融资产期初数300,493,315.07元，本期公允价值变动损益10,702,041.35元，本期购买金额979,000,000.00元，本期出售金额831,456,382.58元，期末数458,738,973.84元[95] - 报告期投资额1,083,733,942.89元，上年同期投资额1,252,459,037.95元，变动幅度为-13.47%[97] - 2021年末存货119,640,906.63元，占总资产比例8.64%，较年初占比下降1.65%[94] - 2021年末固定资产164,402,218.37元，占总资产比例11.87%，较年初占比上升5.86%[94] - 2021年末在建工程金额为0，占总资产比例0.00%，较年初占比下降4.10%[94] - 资产合计初始投资成本为328,278,675.09元，本期公允价值变动损益为10,702,041.35元，报告期内购入金额为1,073,053,482.97元，报告期内售出金额为907,217,601.39元，累计投资收益为9,872,238.27元，期末金额为505,309,913.09元[102] - 2020年公司公开发行股票募集资金总额为53,286万元，本期已使用募集资金15,129.15万元，已累计使用33,588.51万元，累计变更用途的募集资金总额为0，比例为0.00%，尚未使用募集资金总额为21,032.29万元[105] - 截至2021年12月31日募集资金余额为21,032.29万元（含利息收入及现金管理收益）[105] - 报告期内职工薪酬总额为109,751,492.92元，占营业总成本比重为36.45%，上年同期分别为95,629,553.05元、38.66%，职工薪酬总额每增加10%，净利润预计下降11.49%[181] - 报告期内核心技术人员数量为7人，占报告期末总人数的1.41%，薪酬总额为502.60万元，占2021年度薪酬总额的4.58%[181] - 2021年度公司营业收入36,227.68万元，未达业绩考核指标，第一个归属期作废26.624万股，本次合计作废32.494万股[192] - 报告期内以权益结算的股份支付确认费用总额为3,032,487.92元，减少上市公司净利润3,032,487.92元[197] 各条业务线数据关键指标变化 - 应答器系统收入2.87亿元，占比79.19%，同比下降0.92%；机车信号CPU组件收入5072.03万元，占比14.00%，同比增长37.18%[65][66] - 轨道电路读取器收入1803.94万元，占比4.98%，同比下降34.00%；房租及其他收入662.38万元，占比1.83%，同比增长30.70%[66] - 华北地区收入2.33亿元，占比64.27%，同比增长8.99%；华东地区收入4976.20万元，占比13.74%，同比下降39.10%[66] - 华南地区收入1228.56万元，占比3.39%，同比下降44.20%；东北地区收入1506.88万元，占比4.16%，同比增长66.63%[66] - 华中地区收入3506.92万元，占比9.68%，同比增长1044.11%[66] - 应答器系统2021年营业收入286893183.86元，毛利率69.66%，较上年同期营业收入降0.92%，营业成本增8.26%，毛利率降2.57%[70] - 机车信号CPU组件2021年营业收入50720342.66元，毛利率83.47%，较上年同期营业收入增37.18%，营业成本增67.53%，毛利率降3.00%[70] 利润分配相关 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以86,933,400股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.40元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[7] - 2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利3.50元（含税），合计拟派发现金红利30,426,690.00元（含税）[184] - 2021年度利润分配方案拟以总股本86,933,400股为基数，每10股分配现金股利3.40元（含税），共派发现金股利29,557,356.00元[185][188] - 公司可分配利润为397,573,376.50元，现金分红总额占利润分配总额的比例为100.00%[185] 行业市场趋势 - 到2025年，纳入国家标准的城市轨道交通建设规划中的大中城市轨道交通项目将达1万公里，2020年为6600公里[34] - 预计2020 - 2025年我国普速铁路里程增加7000公里[35] - 到2035年，全国铁路网将达20万公里左右，其中高铁7万公里左右[36] - 未来十年我国约85条轨道交通线路进入信号系统改造周期[35] 公司业务产品相关 - 公司自主研发的列车运行监控装置（LKJ）首获订单，对未来经营业绩有积极影响[37] - 公司产品应答器系统应用于200km/h及以上高速铁路及城市轨道交通[38] - 机车信号CPU组件应用于160km/h及以下的普速铁路[39] - 轨道电路读取器（TCR）应用于200km/h及以上高速铁路，少量应用于城市轨道交通[39] - 列车运行监控装置（LKJ）应用于时速160km/h以下区段/时速250km/h以下区段[39] - 公司是行业领先的列控系统关键设备供应商，每年投入大量资源用于新产品、新技术研究[43] - 公司创始人于2001年创立公司并实现数字化通用式机车信号产品产业化规模生产，中国国铁集团18个铁路局集团公司均装备其机车信号产品[44] - 2007年公司成功研制轨道电路读取器应用于京津城际高铁，2008年研制出国内首套自主知识产权应答器系统[44] - 公司主要产品分为应答器系统、机车信号CPU组件和轨道电路读取器三大类，市场占有率较高[44] 公司研发与知识产权相关 - 截至报告期末，公司研发人员总数占比超过50%[46]

营业收入变化 - 本报告期营业收入2543.82万元，同比减少53.20%；年初至报告期末营业收入1.67亿元，同比减少2.89%[7] - 营业总收入本期为166,754,988.42元，上期为171,726,401.54元，同比下降约2.89%[27] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 1123.07万元，同比减少435.57%；年初至报告期末为2398.07万元，同比减少33.34%[7] - 净利润本期为22,974,618.28元，上期为35,976,004.89元，同比下降约36.14%[29] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为2385.68万元，同比增加148.95%[7] - 经营活动产生的现金流净额为23,856,758.09元，较上期9,582,908.91元增长148.95%，主要系本期回款增加所致[14] - 经营活动产生的现金流量净额本期为23,856,758.09元，上期为9,582,908.91元，同比上升约148.95%[31] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产13.12亿元，较上年度末增加0.55%；归属于上市公司股东的所有者权益11.57亿元，较上年度末减少0.27%[8] - 2021年9月30日货币资金8865.93万元，较2020年12月31日减少78.97%，主要系现金管理及对外投资股权所致[13] - 2021年9月30日交易性金融资产5.66亿元，较2020年12月31日增加88.33%，主要系募集资金及自有资金进行现金管理所致[13] - 2021年9月30日货币资金8865.927223万元，较2020年12月31日的42165.352068万元下降78.97%[24] - 2021年9月30日交易性金融资产56593.318007万元，较2020年12月31日的30049.331507万元增长88.33%[24] - 2021年9月30日应收票据997.432988万元，较2020年12月31日的4897.622163万元下降79.64%[24] - 2021年9月30日应收账款14499.076459万元，较2020年12月31日的15384.767265万元下降5.74%[24] - 2021年9月30日存货14983.460006万元，较2020年12月31日的13434.622654万元增长11.53%[25] - 2021年9月30日流动资产合计105483.888783万元，较2020年12月31日的112307.000055万元下降6.08%[25] - 2021年9月30日长期股权投资3989.531138万元，较2020年12月31日的18.936701万元增长20978.94%[25] - 2021年9月30日资产总计131244.026823万元，较2020年12月31日的130528.049098万元增长0.55%[25] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计539.16万元，年初至报告期期末合计1704.51万元[11] 投资相关收益变化 - 2021年1 - 9月投资收益541.55万元，较2020年1 - 9月增加495.21%，主要系本期现金管理产生的投资收益所致[13] - 2021年1 - 9月公允价值变动收益943.99万元，较2020年1 - 9月增加823.08%，主要系交易性金融资产产生的公允价值变动所致[13] 所得税费用变化 - 2021年1 - 9月所得税费用94.10万元，较2020年1 - 9月减少70.93%，主要系本期利润减少所致[13] 投资与筹资活动现金流量变化 - 投资活动产生的现金流净额为 -329,674,412.69元，较上期 -508,399,781.64元增长35.15%，主要系本期现金管理所致[14] - 筹资活动产生的现金流净额为 -30,246,012.88元，较上期501,204,122.11元下降106.03%，主要系上期上市发行新股所致[14] - 投资活动现金流入小计2021年为6.7917784626亿美元，2020年为1.456384565亿美元[33] - 投资活动现金流出小计2021年为10.0885225895亿美元，2020年为6.5403823814亿美元[33] - 投资活动产生的现金流量净额2021年为 - 3.2967441269亿美元，2020年为 - 5.0839978164亿美元[33] - 筹资活动现金流入小计2021年为60万美元，2020年为5.65531246亿美元[33] - 筹资活动现金流出小计2021年为3084.601288万美元，2020年为6432.712389万美元[33] - 筹资活动产生的现金流量净额2021年为 - 3024.601288万美元，2020年为5.0120412211亿美元[33] - 现金及现金等价物净增加额2021年为 - 3.3606366748亿美元，2020年为238.724938万美元[33] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12,858，表决权恢复的优先股股东总数为0[16] - 邱宽民持股比例24.04%，持股数量20,898,000股[16] - 徐迅持股比例11.83%，持股数量10,284,000股[16] - 北京交大资产经营有限公司持股比例7.50%，持股数量6,520,000股[16] 限售股情况 - 邱宽民期初和期末限售股数均为20,898,000股，限售原因为首发前限售，拟解除限售日期为2023年7月19日[19] - 徐迅期初和期末限售股数均为10,284,000股，限售原因为首发前限售，拟解除限售日期为2023年7月19日[19] - 交大资产期初限售股数6,520,000股，本期解除限售股数6,520,000股，期末限售股数为0，拟解除限售日期为2021年7月19日[19] - 截至2021年7月19日，公司限售股合计6520万股，解除限售1933.8万股，高管锁定股652.2675万股[20][21] 股权收购情况 - 2021年9月18日公司以2681.83万元收购北京北交信通科技有限公司部分股权，完成后将持有其34.34%股权[22] 营业成本变化 - 营业总成本本期为178,064,220.46元，上期为151,490,386.40元，同比上升约17.54%[27] 基本每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.2759元，上期为0.5137元，同比下降约46.29%[30] 经营活动现金流入流出变化 - 经营活动现金流入小计本期为266,297,940.74元，上期为230,981,900.45元，同比上升约15.29%[31] - 经营活动现金流出小计本期为242,441,182.65元，上期为221,398,991.54元，同比上升约9.50%[31] 负债变化 - 流动负债合计本期为136,354,760.32元，上期为132,748,228.47元，同比上升约2.71%[26] - 非流动负债合计本期为13,754,226.32元，上期为12,054,968.59元，同比上升约14.10%[26] - 负债合计本期为150,108,986.64元，上期为144,803,197.06元，同比上升约3.66%[26] 新租赁准则调整情况 - 2021年初因首次执行新租赁准则，使用权资产调整增加74.195057万美元，租赁负债调整增加44.0432万美元[36][37] - 2021年初因首次执行新租赁准则，资产总计调整增加74.195057万美元，负债合计调整增加74.195057万美元[37][38] 报告审计情况 - 公司2021年第三季度报告未经审计[39]

公司基本信息 - 公司股票简称交大思诺，代码300851，上市于深圳证券交易所[22] - 公司法定代表人为李伟[22] - 公司全资子公司有思诺信安、黄骅思诺，控股子公司有海德维尔，参股公司有北交信通[17] - 公司所处行业按规定为“软件和信息技术服务业”，从应用看属轨道交通列车运行控制系统行业[48] 报告期信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[18] 行业相关定义 - 普速铁路指160km/h及以下的铁路，高速铁路指200km/h及以上的铁路[19] - SIL4为轨道交通行业功能安全最高等级[18] 公司业务应用领域 - 应答器系统应用领域为时速200公里及以上的高速铁路和城市轨道交通[18] - 轨道电路读取器主要应用于时速200km/h及以上的高速铁路，也用于部分基于轨道电路的城市轨道交通系统[18] - 应答器系统应用于200km/h及以上高速铁路及城市轨道交通，机车信号CPU组件应用于160km/h及以下普速铁路，轨道电路读取器（TCR）主要应用于200km/h及以上高速铁路，列车运行监控装置（LKJ）应用于时速160km/h以下区段/时速250km/h以下区段[41] 公司利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[9] - 公司2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[118] 公司风险提示 - 公司已在报告中详细描述可能面对的风险，投资者需注意[8] 公司财务关键指标变化 - 本报告期营业收入141,316,758.89元，较上年同期增长20.40%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润35,211,438.06元，较上年同期增长7.91%[27] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润23,557,930.38元，较上年同期减少25.80%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额18,619,480.25元，较上年同期增长238.04%[27] - 本报告期末总资产1,295,603,842.72元，较上年度末减少0.74%[27] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,167,341,632.88元，较上年度末增长0.59%[27] - 本报告期营业收入为141316758.89元，上年同期为117368225.54元，同比增长20.40%[59] - 本报告期营业成本为39209577.08元，上年同期为27840856.61元，同比增长40.83%[59] - 销售费用为13,640,147.32元，同比增长19.90%；管理费用为25,016,246.27元，同比增长37.24%；财务费用为 -944,881.05元，同比下降119.28%[60] - 研发投入为45,016,751.46元，同比增长38.73%；经营活动现金流净额为18,619,480.25元，同比增长238.04%[60] - 投资活动现金流净额为 -288,034,897.01元，同比下降407.92%；筹资活动现金流净额为 -30,091,704.88元，同比下降42,888.15%[60] - 投资收益为4,807,612.37元，占利润总额比例12.76%；公允价值变动损益为5,202,278.64元，占比13.81%[66] - 货币资金本期末为124,088,903.32元，占总资产比9.58%，较上年末下降22.72%；应收账款为167,146,197.54元，占比12.90%，较上年末上升1.11%[68] - 长期股权投资本期末为38,605,091.45元，占总资产比2.98%，较上年末上升2.97%；合同负债为27,658,599.93元，占比2.13%，较上年末上升1.12%[68] - 2021年6月30日货币资金为124088903.32元，2020年12月31日为421653520.68元[170] - 2021年6月30日交易性金融资产为538695593.71元，2020年12月31日为300493315.07元[170] - 2021年6月30日应收票据为12596015.90元，2020年12月31日为48976221.63元[170] - 2021年6月30日应收账款为167146197.54元，2020年12月31日为153847672.65元[170] - 2021年6月30日流动资产合计为1053657265.02元，2020年12月31日为1123070000.55元[171] - 2021年6月30日长期股权投资为38605091.45元，2020年12月31日为189367.01元[171] - 2021年6月30日资产总计为1295603842.72元，2020年12月31日为1305280490.98元[171] - 2021年6月30日应付票据为26250699.00元，2020年12月31日为28852292.64元[171] - 2021年上半年营业总收入为141,316,758.89元，较2020年上半年的117,368,225.54元增长约20.4%[178] - 2021年上半年营业总成本为124,162,619.36元，较2020年上半年的91,352,874.75元增长约35.9%[178] - 2021年6月30日流动资产合计1,155,218,850.69元，较2020年12月31日的1,216,790,559.30元下降约5.1%[176] - 2021年6月30日非流动资产合计127,356,870.33元，较2020年12月31日的45,971,180.69元增长约177.0%[176] - 2021年6月30日流动负债合计115,390,208.93元，较2020年12月31日的129,987,626.06元下降约11.3%[177] - 2021年6月30日非流动负债合计37,378,372.49元，较2020年12月31日的10,295,166.79元增长约263.1%[177] - 2021年6月30日负债合计152,768,581.42元，较2020年12月31日的140,282,792.85元增长约9.0%[177] - 2021年6月30日所有者权益合计1,129,807,139.60元，较2020年12月31日的1,122,478,947.14元增长约0.7%[177] - 2021年上半年投资收益为4,807,612.37元，较2020年上半年的38,219.18元增长约12479.0%[178] - 2021年上半年公允价值变动收益为5,202,278.64元，2020年上半年无此项收益[178] - 2021年半年度营业收入141,059,681.13元，2020年半年度为116,929,367.80元[183] - 2021年半年度营业成本44,047,916.28元，2020年半年度为31,348,939.33元[183] - 2021年半年度净利润34,679,199.62元，2020年半年度为32,629,236.66元[180] - 2021年半年度基本每股收益0.4050元，2020年半年度为0.5004元[181] - 2021年半年度销售商品、提供劳务收到的现金169,974,462.67元，2020年半年度为105,664,600.78元[186] - 2021年半年度信用减值损失 -105,632.48元，2020年半年度为 -1,341,517.13元[180] - 2021年半年度资产减值损失158,159.81元，2020年半年度无此项数据[180] - 2021年半年度营业利润37,388,660.39元，2020年半年度为36,419,304.51元[180] - 2021年半年度利润总额37,677,290.62元，2020年半年度为36,715,118.34元[180] - 2021年半年度所得税费用2,998,091.00元，2020年半年度为4,085,881.68元[180] - 2021年上半年经营活动现金流入小计1.846584937亿，2020年为1.3106988166亿，同比增长40.9%[187] - 2021年上半年经营活动现金流出小计1.6603901345亿，2020年为1.4455871818亿，同比增长14.86%[187] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额1861.948025万，2020年为 - 1348.883652万，同比增长238.04%[187] - 2021年上半年投资活动现金流入小计5.4615988793亿，2020年为1503.821918万，同比增长3531.64%[187] - 2021年上半年投资活动现金流出小计8.3419478494亿，2020年为7174.748379万，同比增长1062.63%[187] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额 - 2.8803489701亿，2020年为 - 5670.926461万，亏损同比扩大408.26%[187] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计60万，2020年为0[188] - 2021年上半年筹资活动现金流出小计3069.170488万，2020年为7万，同比增长43888.15%[188] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 - 3009.170488万，2020年为 - 7万，亏损同比扩大42888.15%[188] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额 - 2.9950712164亿，2020年为 - 7026.810113万，亏损同比扩大326.23%[188] - 公司2021年半年度期初归属于母公司所有者权益小计为1160477293.92元[192] - 本期增减变动金额（归属于母公司所有者权益小计）为6864338.96元，少数股东权益为5446475.51元，所有者权益合计增加12310814.47元[192] - 综合收益总额为35211438.06元，少数股东权益减少532238.44元，综合收益总额合计为34679199.62元[192] - 所有者投入和减少资本中，归属于母公司所有者权益为2079590.90元，少数股东权益为5978713.95元，合计8058304.85元[192] - 所有者投入的普通股对应的少数股东权益为5378713.95元[192] - 股份支付计入所有者权益的金额为2079590.90元[192] - 其他权益对应的金额为600000元[194] - 利润分配中归属于母公司所有者权益减少30426690元[194] - 公司2021年半年度期末归属于母公司所有者权益小计为1167341632.88元，少数股东权益为5446475.51元，所有者权益合计为1172788108.39元[194] - 2020年末归属于母公司所有者权益合计为536,550,420.10元[195] - 2021年期初归属于母公司所有者权益合计为536,550,420.10元[195] - 2021年上半年归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为32,629,236.66元[195] - 2021年上半年综合收益总额为32,629,236.66元[195] - 2021年上半年末股本为65,200,000.00元[195][196] - 2021年上半年末资本公积为151,771,217.75元[195][196] - 2

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入69,872,553.17元，较上年同期增长27.06%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润21,531,119.27元，较上年同期增长138.87%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,537,220.02元，较上年同期增长81.95%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额4,654,919.60元，较上年同期增长108.08%[9] - 本报告期末总资产1,293,974,718.21元，较上年度末减少0.87%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,182,457,937.73元，较上年度末增长1.89%[9] - 2021年第一季度营业收入6987.26万元，同比增长27.06%，营业利润2340.91万元，同比增长116.36%，归属于上市公司股东的净利润2153.11万元，同比增长138.87%[19][22] - 2021年3月31日货币资金9324.50万元，较2020年12月31日的4.22亿元减少77.89%，交易性金融资产6.31亿元，较2020年12月31日的3.00亿元增加109.84%，主要系本期进行现金管理[17] - 2021年1 - 3月管理费用1157.48万元，较2020年1 - 3月的814.58万元增加42.10%，主要系本年度职工薪酬增加[17] - 2021年1 - 3月研发费用2156.16万元，较2020年1 - 3月的1616.35万元增加33.40%，主要系本年度研发投入增加[17] - 2021年1 - 3月其他收益767.96万元，较2020年1 - 3月的254.99万元增加201.17%，主要系本期取得政府补助较多[17] - 2021年1 - 3月信用减值损失159.45万元，较2020年1 - 3月的 - 94.28万元增加269.13%，主要系应收账款回款较多[18] - 2021年3月31日公司流动资产合计11.02亿元，较2020年12月31日的11.23亿元减少1.89%[48] - 2021年3月31日公司非流动资产合计1.92亿元，较2020年12月31日的1.82亿元增加5.41%[49] - 2021年3月31日公司资产总计12.94亿元，较2020年12月31日的13.05亿元减少0.87%[49] - 2021年3月31日公司流动负债合计9302.25万元，较2020年12月31日的1.33亿元减少30.07%[50] - 2021年3月31日公司非流动负债合计1333.03万元，较2020年12月31日的1205.50万元增加10.60%[50] - 2021年3月31日公司负债合计1.06亿元，较2020年12月31日的1.45亿元减少26.56%[50] - 2021年3月31日归属于母公司所有者权益合计11.82亿元，较2020年12月31日的11.60亿元增加1.89%[51] - 2021年3月31日母公司流动资产合计11.90亿元，较2020年12月31日的12.17亿元减少2.24%[51] - 2021年3月31日母公司非流动资产合计9185.26万元，较2020年12月31日的4597.12万元增加99.80%[53] - 2021年3月31日母公司资产总计12.81亿元，较2020年12月31日的12.63亿元增加1.47%[53] - 公司2021年第一季度营业总收入为69,872,553.17元，上期为54,990,214.97元，同比增长约27.06%[56] - 2021年第一季度营业总成本为60,466,058.62元，上期为45,777,997.27元，同比增长约32.08%[57] - 2021年第一季度净利润为21,316,333.98元，上期为9,013,892.59元，同比增长约136.48%[58] - 2021年第一季度基本每股收益为0.2477元，上期为0.1382元，同比增长约79.23%[59] - 2021年第一季度流动负债合计为97,520,881.10元，上期为129,987,626.06元，同比下降约24.98%[54] - 2021年第一季度非流动负债合计为38,703,306.16元，上期为10,295,166.79元，同比增长约275.94%[54] - 2021年第一季度负债合计为136,224,187.26元，上期为140,282,792.85元，同比下降约2.90%[54] - 2021年第一季度所有者权益合计为1,145,166,286.70元，上期为1,122,478,947.14元，同比增长约2.02%[54] - 2021年第一季度母公司营业收入为69,836,526.62元，上期为54,785,892.84元，同比增长约27.47%[61] - 2021年第一季度母公司净利润为22,237,815.02元，上期为12,463,622.05元，同比增长约78.42%[62] - 公司2021年第一季度综合收益总额为22,237,815.02元，上期为12,463,622.05元[63] - 经营活动销售商品、提供劳务收到现金本期为98,019,501.08元，上期为24,183,562.87元[65] - 经营活动收到的税费返还本期为4,492,043.32元，上期为2,385,827.95元[65] - 经营活动现金流入小计本期为109,810,426.91元，上期为29,442,305.97元[66] - 经营活动现金流出小计本期为105,155,507.31元，上期为87,026,034.89元[66] - 经营活动产生的现金流量净额本期为4,654,919.60元，上期为 - 57,583,728.92元[66] - 投资活动现金流入小计本期为172,809,919.04元，上期为0元[66] - 投资活动现金流出小计本期为504,966,097.14元，上期为9,246,488.53元[66] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 332,156,178.10元，上期为 - 9,246,488.53元[66] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 327,702,586.50元，上期为 - 66,900,217.45元[67] - 2020年12月31日公司资产总计13.0528049098亿元，2021年1月1日为13.0602244155亿元，调整数为74.195057万元[74] - 2020年12月31日公司负债合计1.4480319706亿元，2021年1月1日为1.4554514763亿元，调整数为74.195057万元[75] - 2020年12月31日母公司资产总计12.6276173999亿元，2021年1月1日为12.9894793437亿元，调整数为3618.619438万元[77] - 2020年12月31日母公司负债合计1.4028279285亿元，2021年1月1日为1.7646898723亿元，调整数为3618.619438万元[77] - 2020年12月31日公司流动资产合计11.2307000055亿元，2021年1月1日数据相同[74] - 2020年12月31日公司非流动资产合计1.8221049043亿元，2021年1月1日为1.82952441亿元，调整数为74.195057万元[74] - 2020年12月31日母公司流动资产合计12.167905593亿元，2021年1月1日数据相同[77] - 2020年12月31日母公司非流动资产合计4597.118069万元，2021年1月1日为8215.737507万元，调整数为3618.619438万元[77] - 2020年12月31日公司流动负债合计1.3274822847亿元，2021年1月1日为1.3304974704亿元，调整数为30.151857万元[75] - 2020年12月31日公司非流动负债合计1205.496859万元，2021年1月1日为1249.540059万元，调整数为44.0432万元[75] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数14,639人，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 股东邱宽民持股比例24.04%，持股数量20,898,000股[12] - 股东徐迅持股比例11.83%，持股数量10,284,000股[12] - 公司六名实际控制人共持有52.75%的股份，并签署《一致行动协议》[34] 非经常性损益 - 非经常性损益合计6,993,899.25元[11] 业务合同收入确认 - 2020年1月1日至2020年10月28日与交控科技及其子公司签订累计金额达1.86亿元（含税）的购销合同，2021年第一季度确认销售收入2787.55万元，截止季报披露日累计确认7612.39万元[20] 公司面临风险及应对措施 - 公司面临收入年度波动、季节性波动风险，应对措施是开发新产品和新客户[22][23] - 公司面临产品质量问题导致安全事故的风险，应对措施是加强研发设计、安全与质量管理，健全相关制度[23][24] - 公司面临产品认证风险，核心产品需取得行政许可及认证方可生产销售[24] - 公司核心产品需国家铁路局颁发的许可证和CRCC认证，每五年重新认证，未来能否持续获认证存在不确定性[25] - 报告期内公司对前五大客户销售收入合计占主营业务收入比例较高，若主要客户流失或需求减少，将影响业绩[26] - 报告期内公司向前五大供应商采购额占采购总额比例较高，若供应商出现问题，将影响经营[26] - 公司经营与轨道交通建设投资力度密切相关，若国家减少投资，将影响产品销售及业绩[27] - 公司名称使用“北京交大”字样，若北京交通大学整顿冠名，公司可能无法继续使用[28] - 若公司无法把握行业技术趋势、研发速度不匹配或研发失败，将影响市场竞争力和发展[28] - 若公司技术人员不足或流失，将使产品难以满足市场需求，影响未来发展[29] - 若公司技术失密，将削弱竞争力，影响未来发展[29] - 若公司产品或经营策略无法适应新市场需求，将影响盈利能力稳定性和持续性[31] - 若中美贸易摩擦升级，美国禁止出口芯片等元器件，将影响公司产品生产计划和经营[32] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为53286万元，本季度投入790.47万元，累计投入19249.83万元[39] - 累计变更用途的募集资金总额为0，变更比例为0.00%[39][40] - 列控产品升级及实验室建设项目承诺投资28335万元，截至期末累计投入10762.11万元，投资进度37.98%[40] - 列控产品及配套设备生产基地项目承诺投资16528万元，截至期末累计投入7171.03万元，投资进度43.39%[40] - 公司信息化及运维服务体系建设项目承诺投资4263万元，截至期末累计投入1316.69万元，投资进度30.89%[40] - 西安分部项目承诺投资4160万元，截至期末累计投入0，投资进度0.00%[40] - 截至2020年7月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为13644.80万元，已预先支付发行费用142.00万元[41] 公司政策及产品特点 - 公司享受软件产品增值税实际税负超过3%的部分即征即退政策[33] - 公司主要产品应答器系统自发货至确认收入间隔期长，各期期末发出商品余额较高[33]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年营业收入为3.21亿元，同比下降28.63%[16] - 公司2020年归属于上市公司股东的净利润为1.02亿元，同比下降30.77%[16] - 公司2020年基本每股收益为1.17元，同比下降30.36%[16] - 公司2020年加权平均净资产收益率为8.72%，同比下降5.21个百分点[16] - 2020年营业收入为3.5892亿元，同比增长4.28%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为1.2062亿元，同比增长1.61%[21] - 基本每股收益为1.62元/股，同比下降10.99%[21] - 加权平均净资产收益率为14.86%，同比下降9.45个百分点[21] - 第四季度营业收入为1.8719亿元，占全年收入的52.17%[24] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为8464.82万元，占全年净利润的70.16%[24] - 公司2020年营业收入为358,920,304.33元，同比增长4.28%[58] - 营业利润为135,453,730.18元，同比增长1.79%[58] - 净利润为120,624,229.82元，同比增长1.61%[58] - 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业营业收入为3.026亿元，同比增长2.00%[68] - 应答器系统产品营业收入为2.895亿元，同比增长25.71%[68] - 华北地区营业收入为2.136亿元，同比增长33.67%[68] - 应答器系统产品收入289,545,365.10元，同比增长25.71%，占营业收入80.67%[63] - 机车信号CPU组件收入36,972,433.58元，同比下降47.24%[63] - 华北地区收入213,629,189.99元，同比增长33.67%，占营业收入59.52%[63] 成本和费用（同比环比） - 公司2020年研发投入金额为4,567.89万元，占营业收入比例为14.23%[16] - 研发投入金额为76,351,951.61元，占营业收入比例21.27%[58] - 直接材料成本占营业成本91.00%，金额为8,729万元，同比增长9.08%[71][73] - 研发投入金额为7,635万元，占营业收入比例21.27%[80] 现金流 - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为1.12亿元，同比下降36.36%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为1.0172亿元，同比下降15.21%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为1.017亿元，同比下降15.21%[83] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.425亿元，同比下降2,152.70%[84] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.992亿元，同比上升1,878.93%[84] 资产和负债变化 - 公司2020年末总资产为12.34亿元，较期初增长5.12%[16] - 公司2020年末货币资金余额为7.89亿元，较期初增长12.34%[16] - 公司2020年应收账款为1.23亿元，较期初下降15.45%[16] - 2020年末资产总额为13.0528亿元，同比增长98.64%[21] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为11.6048亿元，同比增长116.28%[21] - 总资产达1,305,280,490.98元，较期初增长98.64%[58] - 归属于上市公司股东的净资产为1,160,477,293.92元，较期初增长116.28%[58] - 报告期末在建工程5348.85万元，较期初增加189.20%[45] - 报告期末货币资金余额42165.35万元，较期初增加147.34%[45] - 交易性金融资产报告期末较期初增加30049.33万元[45] - 报告期末应收票据4897.62万元，较期初增加80.36%[45] - 应收款项融资报告期末较期初增加2827.87万元[45] - 报告期末合同资产732.19万元，较期初增加31.11%[45] - 长期股权投资报告期末较期初增加18.94万元[45] - 其他非流动资产报告期末较期初增加88.62万元[45] - 货币资金增加至4.22亿元，占总资产比例从25.94%提升至32.30%，主要因创业板上市募集资金[89] - 应收账款从1.66亿元降至1.54亿元，占总资产比例从25.21%降至11.79%[89] - 在建工程从1849.55万元增至5348.85万元，主要因黄骅思诺生产基地投入增加[89] - 交易性金融资产期末余额3.00亿元，本期公允价值变动收益49.33万元[91] - 报告期投资额12.52亿元，较上年同期1.32亿元增长849.59%[93] - 报告期末公司总资产、净资产较上年末增长，资产负债率较上年末下降[186] 业务线表现 - 公司应答器系统、机车信号车载设备和轨道电路读取器（TCR）等产品均达到最高安全等级SIL4级[31] - 公司自主研发的列车运行监控装置（LKJ）于2021年1月18日通过中铁检验认证中心试用考核[31] - 软件与信息技术服务业销售量同比下降24.13%至23,446台[69] - 公司产品主要应用于普速铁路、高速铁路和城市轨道交通[115] - 应答器系统主要竞争者为通号设计院和华铁信息[119] - 轨道电路读取器主要竞争者为和利时和华铁信息[119] 地区表现 - 华北地区收入213,629,189.99元，同比增长33.67%，占营业收入59.52%[63] - 华北地区营业收入为2.136亿元，同比增长33.67%[68] 研发与技术 - 公司研发人员总数占比超过50%[46] - 公司及子公司共获得专利94项，其中发明专利69项[48] - 公司拥有45项发明专利，专利保护期均为20年[49][50] - 公司拥有7项实用新型专利，专利保护期均为10年[50] - 公司子公司思诺信安拥有3项发明专利，保护期均为20年[50] - 公司与中国铁路总公司、通号设计院、铁科院共同拥有1项发明专利[49] - 专利覆盖列车超速防护、应答器系统、轨道电路读取器等核心铁路信号技术领域[49][50] - 专利ZL201510072756.1涉及大容量应答器传输系统[49] - 专利ZL201510076308.9涉及容量倍增的应答器技术[49] - 专利ZL201710240376.3涉及机车信号系统[50] - 专利ZL201810520311.9涉及长距离应答器信息传输系统[50] - 专利ZL201920268079.4涉及便携式雷达测试仪[50] - 公司及子公司共拥有发明专利15项，保护期限均为20年[51][52] - 公司及子公司共拥有实用新型专利14项，保护期限均为10年[51] - 公司及子公司共拥有外观设计专利11项，保护期限均为10年[51] - 公司及子公司共获得注册商标9项[52] - 公司及子公司共获得软件著作权62项[53] - 发明专利涵盖列车运行监控、测试系统及设备管理等核心技术领域[51][52] - 实用新型专利主要涉及应答器、测速雷达及测试设备等硬件创新[51] - 外观设计专利覆盖机箱、电源、测试仪及雷达等产品外观[51] - 注册商标类别包括第9类（科学仪器）和第42类（技术服务）等[52] - 软件著作权最早登记于2002年，显示公司在软件领域的长期积累[53] - 公司拥有软件著作权共计62项原始取得知识产权[54][55] - 软件著作权覆盖机车信号系统、应答器系统、轨道电路读取器等核心产品线[54][55] - 2020年新增软件著作权包括联锁机及调度集中系统报文模拟软件V1.0[59] - 2020年新增列控仿真测试系统地面人机交互软件V1.0[60] - 2020年新增LKJ2000型列车运行监控装置主机系统[62] - 软件著作权版本迭代体现技术持续升级（例如高铁应答器系统从V1.0至V3.0）[38][42][45] - 知识产权布局涵盖地面电子单元、车载查询器、加密模块等关键技术模块[11][14][16] - 子公司思诺信安持有27项软件著作权（编号32-53）[54][55] 生产与供应链 - 公司采用外协生产模式核心板卡经外协焊接后由公司进行软件烧录和检验[36] - 公司销售模式包括与列控系统集成商签订战略协议及通过投标获取铁路局业务[38] - 公司采购原材料包括通用电子元器件、结构件、PCB等并采用询价采购方式[35] - 公司定位为研发型企业，板卡焊接和整机组装主要通过外协完成[114] - 公司产品使用进口芯片等电子元器件部分来自美国存在贸易摩擦风险[120] 客户与市场 - 前五名客户合计销售额为2.568亿元，占年度销售总额72.58%[75][76] - 公司客户主要为列控系统集成商和铁路"四电"工程总承包商[122] - 公司对前五大客户的销售收入合计占主营业务收入的比例较高[113] - 公司向前五大供应商采购额占采购总额的比例较高[114] - 若主要客户流失或需求大幅减少将对公司业绩产生不利影响[113] - 截至2020年末中国铁路营业里程达14.63万公里其中高速铁路3.79万公里[41] - 全国城市轨道交通运营里程截至2020年末达7545.5公里[42] - 预计2021年29个城市新增50条轨道交通线路总里程超1000公里[42] - 预计2021年13个城市22条线路开工总里程超500公里[42] - 根据规划到2035年全国铁路网达20万公里其中高铁7万公里[41] - 公司经营状况与轨道交通建设投资力度密切相关[115] 管理层讨论和指引 - 公司收入主要集中在下半年，第四季度收入占比较大[111] - 轨道交通完工开通时点受国家政策调控和施工进度影响，导致各年度收入波动[111] - 公司核心产品需取得铁路运输基础设备生产企业许可证和CRCC认证，每五年重新认证[112][113] - 公司名称使用"北京交大"字样需取得北京交通大学授权许可[116] - 公司发出商品余额较高占用营运资金存在流动性风险[121] - 应收账款保持在较高水平存在回收风险[122] - 公司享受软件产品增值税实际税负超过3%部分即征即退政策[121] 募投项目与资金使用 - 首次公开发行募集资金净额532,860,000元[59] - 募集资金总额5.33亿元，本期已使用1.85亿元，尚未使用3.54亿元[98] - 使用募集资金进行现金管理取得投资收益357.13万元[96] - 列控产品升级及实验室建设项目累计投入10,608.93万元，投资进度37.44%[100] - 列控产品及配套设备生产基地项目累计投入6,596.09万元，投资进度39.91%[100] - 公司信息化及运维服务体系建设累计投入1,254.34万元，投资进度29.42%[100] - 西安分部项目投入0元，投资进度0%[100] - 募集资金承诺投资总额53,286万元，累计投入18,459.36万元[100] - 公司以自筹资金预先投入募投项目13,644.80万元[101] - 公司已预先支付发行费用142.00万元[101] - 黄骅思诺为列控产品生产基地项目实施主体，获募集资金借款16,528.00万元[107] - 使用募集资金置换预先投入募投项目金额1.36亿元[174] - 使用募集资金置换已支付发行费用142万元[174] - 委托理财总额6.3亿元（含闲置募集资金4.5亿元及自有资金1.8亿元）[166] - 未到期委托理财余额3.0亿元（含募集资金1.6亿元及自有资金1.4亿元）[166] 子公司表现 - 子公司北京思诺信安科技净利润为-654.83万元[106] - 子公司黄骅市交大思诺科技净利润为63.83万元[106] - 公司全资子公司思诺信安拥有土地使用权面积9900平方米[55] - 公司全资子公司黄骅思诺拥有土地使用权面积29471平方米[55] - 投资设立控股子公司北京思诺信科科技注册资本500万元[176] 股东与股权结构 - 公司六名自然人股东共同持有52.75%股份并签署一致行动协议[122] - 首次公开发行A股2,173.34万股[180] - 发行后总股本增至8,693.34万股[180] - 国有法人持股652万股（占总股本7.5%）[180] - 境内自然人持股5,868万股（占总股本67.5%）[180] - 首次公开发行人民币普通股(A股)股票21,733,400股[182][184][185] - 发行后公司总股本从65,200,000股增加至86,933,400股，增幅33.3%[184] - 每股发行价格为人民币28.69元[185] - 发行后公司总股本为86,933,400股[182][186] - 第一大股东邱宽民持股20,898,000股，占比24.04%[189] - 第二大股东徐迅持股10,284,000股，占比11.83%[189] - 第三大股东北京交大资产经营有限公司持股6,520,000股，占比7.50%[189] - 报告期末普通股股东总数16,136名[188] - 控股股东暨实际控制人为邱宽民等六人通过一致行动协议共同控制[189] - 张昶持有公司100,300股人民币普通股[190] - 王建纶持有公司100,100股人民币普通股[190] - 刘向东持有公司100,000股人民币普通股[190] - 王霖合计持有公司94,800股人民币普通股[190] - 刘海燕持有公司91,000股人民币普通股[190] - 尧建刚通过信用证券账户持有公司217,368股[190] - 易谋建通过信用证券账户持有公司164,390股[190] - 公司控股股东为邱宽民、徐迅、赵胜凯、张民、赵会兵、李伟等自然人[191] - 公司实际控制人为邱宽民、徐迅、张民、赵胜凯、赵会兵、李伟等自然人[193] - 报告期内公司控股股东和实际控制人均未发生变更[192][193] 利润分配 - 公司2020年度利润分配预案为以86,933,400股为基数，每10股派发现金红利3.5元（含税）[7] - 2020年度现金分红总额3042.67万元，每10股派息3.5元（含税）[130][132] - 现金分红占利润分配总额比例100%[130] - 母公司可供分配利润为3.29亿元[130][132] - 2020年归属于上市公司股东净利润1.21亿元[132] - 2020年现金分红占归属于上市公司普通股股东净利润比例49.73%[135] - 2019年度未实施现金分红[134][135] - 2018年度现金分红2673.2万元，占当年净利润比例25.10%[134][135] - 2020年半年度已实施分红每10股派现3.4元[133] - 总股本基数8693.34万股[130][132] - 提取法定盈余公积金1086.67万元[132] 股份锁定与减持承诺 - 公司实际控制人及主要股东（邱宽民、徐迅、赵胜凯等）承诺自2020年7月17日起36个月内不转让或委托他人管理所持首次公开发行前股份[136] - 若公司股票上市后6个月内收盘价连续20个交易日低于发行价，主要股东所持股份锁定期将自动延长6个月[136] - 北京交大资产经营有限公司承诺自2020年7月17日起12个月内不转让所持首次公开发行前股份[136] - 赵林海等股东承诺自2020年7月17日起12个月内不转让所持首次公开发行前股份[136] - 违反股份锁定承诺的股东需将全部违规收益归公司所有并承担法律责任[136] - 所有股份锁定承诺不因承诺方职务变更或离职而终止[136] - 股份锁定承诺涉及发行价调整机制（除权除息后价格）[136] - 部分股东（李伟、赵明等）适用12个月锁定期而非36个月锁定期[136] - 承诺履行状态均为"正在履行中"，最早到期日为2021年7月16日[136] - 最晚股份锁定期限至2023年7月16日届满[136] - 锁定期满后24个月内减持价格不低于首次公开发行价格[137] - 董事/监事/高级管理人员任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[137] - 离职后半年内不得转让直接或间接持有股份[137] - 违反减持承诺所获全部收益归公司所有[137] - 北京交大资产经营有限公司减持承诺有效期至2023年7月16日[137] - 减持需遵守中国证监会及深圳证券交易所相关规定[137] - 减持价格需根据除权除息事项调整[137

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为1,229,097,714.28元，较上年度末增长87.05%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为1,075,829,068.99元，较上年度末增长100.51%[9] - 本报告期营业收入为54,358,176.00元，较上年同期增长28.30%；年初至报告期末营业收入为171,726,401.54元，较上年同期减少0.50%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为3,346,768.23元，较上年同期减少22.15%；年初至报告期末为35,976,004.89元，较上年同期减少2.31%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,613,402.98元，较上年同期减少61.36%；年初至报告期末为33,363,428.99元，较上年同期减少5.44%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为23,071,745.43元，较上年同期减少53.18%；年初至报告期末为9,582,908.91元，较上年同期减少89.40%[9] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.0420元/股，较上年同期减少36.27%；年初至报告期末均为0.5137元/股，较上年同期减少9.05%[9] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.36%，较上年同期减少62.11%；年初至报告期末为5.35%，较上年同期减少34.44%[9] - 年初至报告期期末非经常性损益合计为2,612,575.90元[11] - 2020年9月30日公司资产总计12.29亿元，较2019年12月31日的6.57亿元增长87.05%[30][32] - 2020年9月30日流动负债合计1.43亿元，较2019年12月31日的1.10亿元增长29.58%[30][31] - 2020年9月30日非流动负债合计1016.93万元，较2019年12月31日的1011.90万元增长0.50%[31] - 2020年9月30日所有者权益合计10.76亿元，较2019年12月31日的5.37亿元增长100.32%[32] - 2020年9月30日母公司资产总计11.93亿元，较2019年12月31日的6.16亿元增长93.85%[34][35] - 2020年9月30日母公司流动负债合计1.41亿元，较2019年12月31日的1.06亿元增长32.40%[34] - 2020年9月30日母公司非流动负债合计1016.93万元，较2019年12月31日的1011.90万元增长0.50%[34][35] - 2020年9月30日母公司所有者权益合计10.42亿元，较2019年12月31日的4.99亿元增长109.04%[35] - 本报告期营业总收入为5435.82万元，上期为4236.80万元，增长28.29%[37] - 2020年第三季度公司营业总收入本期为171,726,401.54元，上期为172,596,583.16元[45] - 2020年第三季度公司营业总成本本期为151,490,386.40元，上期为145,189,721.27元[45] - 2020年第三季度公司净利润本期为3,346,768.23元，上期为4,299,181.44元[39] - 2020年第三季度母公司营业收入本期为54,358,176.00元，上期为42,367,045.72元[42] - 2020年第三季度母公司净利润本期为2,002,953.04元，上期为6,040,060.17元[43] - 2020年第三季度公司基本每股收益本期为0.0420，上期为0.0659[40] - 2020年第三季度公司研发费用本期为22,106,485.25元，上期为17,858,636.69元[38] - 2020年第三季度母公司研发费用本期为19,841,929.44元，上期为14,958,199.71元[42] - 2020年第三季度公司信用减值损失本期为2,588,794.38元，上期为1,405,344.38元[38] - 2020年第三季度母公司信用减值损失本期为2,589,290.78元，上期为332,757.22元[43] - 公司2020年第三季度利息收入为1956414.93元，上期为580443.90元[46] - 公司2020年第三季度其他收益为15352421.02元，上期为11945437.66元[46] - 公司2020年第三季度营业利润为38843046.43元，上期为41492385.10元[46] - 公司2020年第三季度净利润为35976004.89元，上期为36828160.08元[46] - 公司2020年第三季度基本每股收益为0.5137元，上期为0.5648元[47] - 母公司2020年第三季度营业收入为171287543.80元，上期为172424599.32元[49] - 母公司2020年第三季度净利润为39825044.51元，上期为42985458.05元[49] - 公司2020年第三季度经营活动现金流入小计为230981900.45元，上期为299489165.85元[54] - 公司2020年第三季度经营活动现金流出小计为221398991.54元，上期为209082057.62元[54] - 公司2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为9582908.91元，上期为90407108.23元[54] - 投资活动现金流入小计本期为145,638,456.50元，上期为16,308,866.16元；现金流出小计本期为654,038,238.14元，上期为64,293,005.43元；产生的现金流量净额本期为 - 508,399,781.64元，上期为 - 47,984,139.27元[55] - 筹资活动现金流入小计本期为565,531,246.00元，上期无；现金流出小计本期为64,327,123.89元，上期为27,862,000.00元；产生的现金流量净额本期为501,204,122.11元，上期为 - 27,862,000.00元[55] - 现金及现金等价物净增加额本期为2,387,249.38元，上期为14,560,968.96元；期初余额本期为150,320,306.77元，上期为73,622,585.94元；期末余额本期为152,707,556.15元，上期为88,183,554.90元[55] - 母公司经营活动现金流入小计本期为229,493,125.58元，上期为268,685,018.96元；现金流出小计本期为214,101,386.58元，上期为194,548,100.91元；产生的现金流量净额本期为15,391,739.00元，上期为74,136,918.05元[56] - 母公司投资活动现金流入小计本期为145,638,456.50元，上期为37,430,066.64元；现金流出小计本期为716,669,258.97元，上期为70,679,334.17元；产生的现金流量净额本期为 - 571,030,802.47元，上期为 - 33,249,267.53元[56] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为565,531,246.00元，上期无；现金流出小计本期为64,327,123.89元，上期为27,862,000.00元；产生的现金流量净额本期为501,204,122.11元，上期为 - 27,862,000.00元[56][58] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 54,434,941.36元，上期为13,025,650.52元；期初余额本期为149,832,819.23元，上期为70,897,433.53元；期末余额本期为95,397,877.87元，上期为83,923,084.05元[58] - 2020年执行新准则，合并资产负债表中预收款项由2019年12月31日的15,475,173.50元调整为2020年1月1日的1,699,455.18元，减少13,775,718.32元；合同负债新增12,190,901.17元[62] - 2020年执行新准则，合并资产负债表中应交税费由2019年12月31日的11,669,731.58元调整为2020年1月1日的13,254,548.73元，增加1,584,817.15元[62] - 19年12月31日和2020年1月1日公司资产总计均为657,105,676.07元[61] - 公司2020年第三季度非流动负债合计10,119,049.25元，负债合计120,555,255.97元，所有者权益合计536,550,420.10元，负债和所有者权益总计657,105,676.07元[63] - 公司2020年第三季度流动资产合计572,882,897.50元，非流动资产合计42,648,065.55元，资产总计615,530,963.05元[66][67] - 公司2020年第三季度流动负债中，预收款项从15,471,662.30元降至1,699,455.18元，减少13,772,207.12元；应交税费从11,631,039.23元增至13,215,452.44元，增加1,584,413.21元[67] - 公司2020年第三季度母公司负债合计116,575,952.40元，所有者权益合计498,955,010.65元，负债和所有者权益总计615,530,963.05元[68] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数为19,234，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] 上市及分红相关数据 - 2020年7月17日公司在深交所创业板上市，发行21,733,400股，每股发行价28.69元，募集资金总额623,531,246元，净额532,860,000元[19] - 2020年以总股本86,933,400股为基数，每10股派现金红利3.40元，合计派发现金红利29,557,356元，9月28日实施完毕[22] 部分资产项目数据变化 - 2020年9月30日交易性金融资产为371,022,653.30元，因募集及自有资金现金管理所致[18] - 2020年9月30日存货为163,915,257.49元，较2019年末增长41.26%，因备货增加[18] - 2020年9月30日其他流动资产为138,444,575.96元，较2019年末增长638.09%，因期末有大额存单[18] - 2020年9月30日长期股权投资为33.51万元，较2019年12月31日的2000万元增长0.17%[30][34] 部分费用及现金流数据变化 - 2020年1 - 9月财务费用为 - 1,760,094.82元，较2019年同期下降412.75%，因利息收入增加[18] - 2020年1 - 9月经营活动现金流量净额为9,582,908.91元，较2019年同期下降89.40%，因客户票据支付货款及购买商品付现增加[18] - 2020年1 - 9月投资活动现金流量净额为 - 508,399,781.64元，较2019年同期增长959.52%，因购买理财产品增加[18] - 2020年1 - 9月筹资活动现金流量净额为501,204,122.11元，较2019年同期下降 - 1898.88%，因本期上市发行新股[18] 公司资产构成数据 - 公司货币资金为169,988,651.17元[66] - 公司应收票据为27,154,021.73元，应收账款为171,2

公司基本信息 - 公司股票简称交大思诺，代码300851，上市于深圳证券交易所[16] - 公司法定代表人为李伟[16] - 董事会秘书为童欣，证券事务代表为胡波[17] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[19] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[19] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会秘书办公室[20] - 公司2001年6月6日成立，成立时注册资本70万元，2015年7月10日整体改制为股份有限公司[197] - 2019年8月21日，公司注册地址由海淀区更改为昌平区[197] - 2020年7月17日，公司在深圳交易所创业板上市，股份总数由6,520万股变更为8,693.34万股，注册资本由6,520万元变更为8,693.34万元[197] 利润分配相关 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以86,933,400股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[8] - 每10股派息数为3.4元（含税），分配预案的股本基数为86,933,400股[107] - 现金分红金额为29,557,356.00元（含税），可分配利润为287,205,884.37元[107] - 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为100.00%[107] - 母公司可供分配利润为287,205,884.37元，合并报表可供分配利润为319,608,439.01元（未经审计）[109] - 2020年半年度利润分配预案：以8,693.34万股为基数，每10股派3.4元现金，共派发现金红利29,557,356元（含税），不转增股本、不送红股[109] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入117,368,225.54元，较上年同期减少9.88%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润32,629,236.66元，较上年同期增长0.31%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润31,750,026.01元，较上年同期增长2.06%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -13,488,836.52元，较上年同期减少132.79%[21] - 本报告期末总资产710,684,827.34元，较上年度末增长8.15%[21] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产569,179,656.76元，较上年度末增长6.08%[21] - 截止披露前一交易日公司总股本86,933,400股[21] - 非经常性损益合计879,210.65元，其中计入当期损益的政府补助713,395.78元[26] - 报告期内，公司实现营业收入1.17亿元，较去年同期减少9.88%；营业利润3641.93万元，较去年同期增长1.59%；利润总额3671.51万元，较去年同期上升1.84%；净利润3262.92万元，较去年同期上升0.31%[55] - 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 - 1348.88万元，较去年同期减少132.79%；报告期末，公司总资产为7.11亿元，较年初增加8.15%；归属于上市公司股东的净资产为5.69亿元，较年初增加6.08%[55] - 2020年4月15日，公司获核准首次公开发行不超2173.34万股A股，募集资金净额5.33亿元[55] - 报告期内，营业成本2784.09万元，较去年同期减少13.21%；销售费用1137.64万元，较去年同期减少0.82%；管理费用1822.83万元，较去年同期减少3.38%[59] - 报告期内，财务费用 - 43.09万元，较去年同期变动 - 386.08%；所得税费用408.59万元，较去年同期增加15.93%；研发投入3245.03万元，较去年同期增加0.54%[59] - 报告期内，投资活动产生的现金流量净额为 - 5670.93万元，较去年同期变动 - 1608.42%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 7万元，较去年同期增加99.75%[59] - 报告期内，现金及现金等价物净增加额为 - 7026.81万元，较去年同期变动 - 512.65%[59] - 报告期末在建工程余额为3668.60万元，较年初增长98.35%，系黄骅思诺生产基地项目投入[42] - 报告期末货币资金余额为9718.96万元，较年初减少42.99%，因本期末存在理财产品[42] - 报告期末交易性金融资产为3500.00万元，系期末的理财产品[43] - 报告期末应收票据为1533.73万元，较年初减少43.52%，因本期部分银行承兑汇票计入应收款项融资[43] - 报告期末应收款项融资2194.86万元，系取得的银行承兑汇票[43] - 报告期末预付款项余额为181.86万元，较年初减少31.54%，因上期末预付认证费较多[43] - 报告期末存货余额为15855.98万元，较年初增加36.65%，因备货增加[43] - 报告期末其他流动资产余额为2787.41万元，较年初增加48.61%，因预缴增值税增加[43] - 货币资金本期末97,189,625.41元，占总资产比例较上年同期减少3.55% [67] - 在建工程本期末36,685,993.85元，占总资产比例较上年同期增加5.03% [67] - 报告期投资额71,747,483.79元，较上年同期增加471.74% [71] - 以公允价值计量的金融资产期末金额35,000,000.00元，累计投资收益38,219.18元 [73] - 报告期委托理财银行理财产品发生额3,500万元，未到期余额3,500万元 [77] - 2020年6月30日货币资金97,189,625.41元，2019年12月31日为170,476,138.71元[161] - 2020年6月30日交易性金融资产35,000,000.00元[161] - 2020年6月30日应收票据15,337,310.32元，2019年12月31日为27,154,021.73元[161] - 2020年6月30日应收账款187,251,809.13元，2019年12月31日为171,233,867.75元[161] - 2020年6月30日存货158,559,823.10元，2019年12月31日为116,037,685.28元[161] - 2020年6月30日资产总计710,684,827.34元，2019年12月31日为657,105,676.07元[162] - 2020年6月30日负债合计141,505,170.58元，2019年12月31日为120,555,255.97元[163] - 2020年6月30日归属于母公司所有者权益合计569,179,656.76元，2019年12月31日为536,550,420.10元，增长约6.08%[164] - 2020年6月30日负债和所有者权益总计710,684,827.34元，2019年12月31日为657,105,676.07元，增长约8.15%[164] - 2020年6月30日货币资金95,104,716.39元，2019年12月31日为169,988,651.17元，减少约44.04%[166] - 2020年6月30日应收账款186,871,571.63元，2019年12月31日为171,233,867.75元，增长约9.13%[166] - 2020年6月30日存货164,401,779.50元，2019年12月31日为124,454,144.35元，增长约32.10%[166] - 2020年半年度营业总收入117,368,225.54元，2019年半年度为130,228,604.79元，减少约10.64%[169] - 2020年半年度营业总成本91,352,874.75元，2019年半年度为97,549,052.10元，减少约6.35%[169] - 2020年半年度其他收益11,707,251.67元，2019年半年度为2,435,230.49元，增长约380.75%[169] - 2020年半年度信用减值损失 -1,341,517.13元，2019年半年度为 -546,258.75元，损失扩大约145.58%[171] - 2020年半年度净利润32,629,236.66元，2019年半年度为32,528,978.64元，增长约0.31%[171] - 2020年上半年综合收益总额为37,822,091.47元，2019年上半年为36,945,397.88元[176] - 2020年上半年营业收入为116,929,367.80元，2019年上半年为130,057,553.60元[174] - 2020年上半年营业利润为41,646,620.94元，2019年上半年为40,133,239.08元[175] - 2020年上半年净利润为37,822,091.47元，2019年上半年为36,945,397.88元[175] - 2020年上半年基本每股收益为0.5004，2019年上半年为0.4989[172] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为 - 13,488,836.52元，2019年上半年为41,131,021.45元[178] - 2020年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 56,709,264.61元，2019年上半年为3,759,520.48元[178] - 2020年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 70,000.00元，2019年上半年为 - 27,862,000.00元[179] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额为 - 70,268,101.13元，2019年上半年为17,028,541.93元[179] - 2020年上半年期末现金及现金等价物余额为80,052,205.64元，2019年上半年为90,651,127.87元[179] - 2020年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为105,658,777.73元，2019年上半年为156,286,860.01元[181] - 2020年上半年经营活动现金流入小计为129,745,886.72元，2019年上半年为166,121,220.60元[181] - 2020年上半年经营活动现金流出小计为138,773,135.52元，2019年上半年为130,291,462.93元[181] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -9,027,248.80元，2019年上半年为35,829,757.67元[182] - 2020年上半年投资活动现金流入小计为15,038,219.18元，2019年上半年为22,929,736.64元[182] - 2020年上半年投资活动现金流出小计为77,806,492.99元，2019年上半年为12,888,985.56元[182] - 2020年上半年投资活动产生的现金流量净额为 -62,768,273.81元，2019年上半年为10,040,751.08元[182] - 2020年上半年筹资活动现金流出小计为70,000.00元，2019年上半年为27,862,000.00元[182] - 2020年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 -70,000.00元，2019年上半年为 -27,862,000.00元[182] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额为 -71,865,522.61元，2019年上半年为18,008,508.75元[182] - 公司上年年末所有者权益合计为444,575,159.58元，