证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-001 北京交大思诺科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及除董事何青外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事何青因病缺席第三届董事会第十八次会议。 一、董事会会议召开情况 1、北京交大思诺科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十八次 会议通知于2024年1月2日通过电子邮件、书面通知形式送达全体董事，同时列明 了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次董事会于2024年1月11日在公司会议室召开，以现场结合通讯表决方 式进行(其中董事徐迅、李晓东、许文龙、向东、毕克以通讯表决方式参加会议)。 3、本次董事会应出席董事12名，实际出席董事11名，缺席会议的董事1人， 董事何青因病缺席会议。 4、本次董事会由董事长李伟先生召集和主持，公司监事和部分高级管理人 员列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《北京交大思诺科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下： ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.1548448217亿元，同比增长137.46%；年初至报告期末营业收入2.0576201072亿元，同比增长18.01%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2996.178336万元，同比增长244.09%；年初至报告期末为3845.332385万元，同比增长74.50%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2685.615479万元，同比增长1340.61%；年初至报告期末为2606.913521万元，同比增长339.65%[5] - 年初到报告期末，公司营业总收入为2.06亿元，较上期1.74亿元增长18.01%[22] - 年初到报告期末，公司营业总成本为2.06亿元，较上期1.84亿元增长11.96%[22] - 年初到报告期末，公司营业成本为5175.72万元，较上期5192.30万元略有下降；税金及附加为337.18万元，较上期312.04万元有所上升[22] - 2023年前三季度净利润为36966215.33元，上年同期为20719592.41元[23] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.4423，上年同期均为0.2535[24] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额347.013079万元，同比减少70.26%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计274838103.99元，上年同期为254675870.65元[25] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计271367973.20元，上年同期为243008088.14元[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3470130.79元，上年同期为11667782.51元[27] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计661617372.39元，上年同期为513815431.53元[27] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计700850058.50元，上年同期为597844774.98元[27] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -39232686.11元，上年同期为 -84029343.45元[27] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计30613038.16元，上年同期为30623636.88元[27] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -30613038.16元，上年同期为 -30623636.88元[27] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产13.8352543228亿元，较上年度末增长1.74%；归属于上市公司股东的所有者权益12.4536498165亿元，较上年度末增长0.71%[5] - 货币资金较上年度末减少38.25%，主要系本期进行现金管理及分配股利所致[10] - 交易性金融资产较上年度末减少36.11%，主要系本期进行现金管理所致[10] - 预付款项较上年度末减少67.21%，主要系前期预付款本期到货所致[10] - 合同资产较上年度末增长54.65%，主要系项目进入质保期所致[10] - 其他流动资产较上年度末增长381.69%，主要系一年以内到期的定期存款所致[10] - 截至2023年9月30日，公司流动资产合计9.18亿元，较年初10.51亿元有所下降；非流动资产合计4.65亿元，较年初3.09亿元有所上升[18][19] - 2023年9月30日，公司货币资金为9635.51万元，较年初1.56亿元减少；交易性金融资产为2.79亿元，较年初4.36亿元减少[18] - 2023年9月30日，公司存货为1.61亿元，较年初1.29亿元增加；合同资产为1789.21万元，较年初1156.91万元增加[19] - 截至2023年9月30日，公司流动负债合计1.19亿元，较年初1.02亿元有所上升；非流动负债合计1807.04万元，较年初1869.26万元有所下降[19][20] - 2023年9月30日，公司应付票据为3670.22万元，较年初2314.64万元增加；应付账款为2979.83万元，较年初4669.65万元减少[19] - 截至2023年9月30日，公司所有者权益合计12.46亿元，较年初12.39亿元有所上升[20] - 2023年9月30日，归属于母公司所有者权益合计12.45亿元，较年初12.37亿元有所上升；少数股东权益为88.69万元，较年初237.40万元减少[20] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10.384[13] - 前10名股东中，邱宽民持股比例24.04%，持股数量20,898,000股；徐迅持股比例11.83%，持股数量10,284,000股等[13] - 邱宽民、徐迅等六人通过签署一致行动协议为公司控股股东暨实际控制人[13] 限售股情况 - 邱宽民期初限售股数20,898,000股，本期解除限售20,898,000股，期末限售股数15,673,500股等[15] - 限售股份合计期初52,321,800股，本期解除限售45,939,728股，期末40,780,522股[16]

上市信息 - 公司于2020年7月17日在深交所创业板上市，首次公开发行A股21,733,400股[2] 股东权益变动 - 2023年10月25日邱宽民等六人一致行动协议终止[4][13] - 原协议终止前六人合计持股45,862,000股，占总股本52.76%[5] - 截至2023年10月20日邱宽民持股20,898,000股，占24.04%，为第一大股东[7] - 一致行动关系解除后控股股东、实控人变更为邱宽民[8][13] 减持规定 - 大股东集中竞价90日内减持不超1%，大宗交易不超2%[12]

北京市天元律师事务所 关于北京交大思诺科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于北京交大思诺科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见 京天股字（2023）第 562 号 致：北京交大思诺科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（"以下简称 《收购管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）《证券期货法律适用意见第 17 号》等法律、法规和规范 性文件的规定及《北京交大思诺科技股份有限公司章程》（"以下简称《公司章 程》"）的有关规定，北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受北京交大思 诺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"交大思诺"）委托，对公司提供的 相关文件及有关事实进行了核查和验证，就公司相关股东一致行动人协议终止 及实际控制人变更所涉事宜出具本法律意见 ...

证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2023-042 北京交大思诺科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 经与会监事认真审议，形成决议如下： 审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为，公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，内容真实、准确、完整， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司 2023 年 10 月 27 日刊载于中国证监会指定创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年第三季度报告》（公告编 号：2023-043）。 表决结果：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六 次会议通知已于 2023 年 10 月 18 日通过书面通知形式送达至全体监事。会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以 ...

证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2023-041 北京交大思诺科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京交大思诺科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十 七次会议通知于 2023 年 10 月 18 日通过电子邮件、书面通知等形式送达全体董 事，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次董事会于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，以现场结合通讯 表决方式进行(其中董事向东以通讯表决方式参加会议)。 3、本次董事会应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下： 审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为，公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，内容真实、准确、完整， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司 2023 年 10 月 27 日刊载于 ...

报告基本信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[6] - 股票简称交大思诺，代码300851，上市于深圳证券交易所[9] - 公司半年度报告未经审计[88] - 公司半年度财务报告未经审计[119] - 会计年度自公历1月1日起至12月31日止，营业周期以12个月划分资产和负债流动性[145][146] 公司股权与股东情况 - 公司股份总数为86,933,400股，有限售条件股份变动前数量为52,321,800股，占比60.19%，变动后数量为52,244,072股，占比60.10%；无限售条件股份变动前数量为34,611,600股，占比39.81%，变动后数量为34,689,328股，占比39.90%[106][107] - 股份变动原因是寇永砺先生辞去副总经理职务，其持有的公司股份离职后锁定6个月，满6个月每年解锁25%，本期解除限售77,728股[107] - 报告期末普通股股东总数为10,893人[109] - 持股5%以上的普通股股东中，邱宽民持股20,898,000股，持股比例24.04%；徐迅持股10,284,000股，持股比例11.83%；北京交持股6,520,000股，持股比例7.50%[109] - 公司控股股东暨实际控制人为邱宽民、徐迅、赵胜凯、张民、赵会兵和李伟六人，通过签署一致行动协议共同对公司实施控制和重大影响[110] - 前10名普通股股东中，赵胜凯持股5,220,000股，占比6.00%；赵明持股4,536,000股，占比5.22%；张民持股4,422,000股，占比5.09%[110] - 前10名无限售条件股东中，北京交大资产经营有限公司持有6,520,000股人民币普通股；赵林海持有2,091,500股人民币普通股；赵明持有1,134,000股人民币普通股[111] - 公司不具有表决权差异安排，前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[113] - 公司报告期控股股东、实际控制人未发生变更，董事、监事和高级管理人员持股情况也未发生变动[114][115][116] - 公司注册资本86,933,400.00元，股份总数86,933,400股，有限售条件流通股A股52,244,072股，无限售条件流通股A股34,689,328股[139] 公司分红计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[76] 公司子公司与参股公司情况 - 思诺信安、黄骅思诺为公司全资子公司，海德维尔为公司控股子公司，北交信通为公司参股公司[6] - 北京北交信通科技有限公司为参股公司，公司持股41.37%，报告期实现营业收入5301.95万元，同比上升271.65%，净利润1080.44万元，同比增加250.80%[61] - 黄骅市交大思诺科技有限公司为全资子公司，报告期实现营业收入2019.70万元，净利润 - 149.44万元[61] - 公司将北京思诺信安科技有限公司、黄骅市交大思诺科技有限公司、北京海德维尔技术有限公司纳入报告期合并财务报表范围[140] 轨道交通行业相关概念 - CTCS - 2、CTCS - 3级列控系统中的应答器系统应用于时速200公里及以上的高速铁路和城市轨道交通[7] - 机车信号CPU组件是加载机车信号相关软件产品的核心组件[7] - 轨道电路读取器（TCR）用于接收和处理轨道电路信息，应用于时速200km/h及以上的高速铁路和部分基于轨道电路的城市轨道交通系统[7] - CRCC是实施铁路产品、城轨装备认证的第三方检验、认证机构[7] - 普速铁路指160km/h及以下的铁路，高速铁路指200km/h及以上的铁路[7] - 动车段（所）是动车检修基地，用于进行动车组的一 - 四级修[7] 公司财务数据 - 本报告期营业收入9027.75万元，同比下降28.20%[13][18] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润849.15万元，同比下降36.29%[13][18] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -792.13万元，同比下降184.50%[13] - 本报告期末总资产13.28亿元，较上年度末下降2.32%[13] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产12.16亿元，较上年度末下降1.70%[13] - 非经常性损益合计927.86万元，主要包括政府补助、交易性金融资产收益等[15][16] - 本报告期营业收入90,277,528.55元，同比减少28.20%[35] - 本报告期营业成本21,988,334.71元，同比减少48.10%[35] - 本报告期研发投入45,293,129.56元，同比增加2.41%[35] - 应答器系统营业收入47,666,340.65元，同比减少44.71%[37] - 机车信号CPU组件营业收入32,833,448.37元，同比增加94.92%[37] - 铁路、船舶等运输设备制造业营业收入72,342,214.25元，同比减少19.18%[37] - 应答器系统收入4766.63万元，占比72.45%，同比降44.71%[38] - 主营业务成本中直接材料占比86%，金额1891.01万元，同比降49.79%[38] - 投资收益1227.43万元，占利润总额比例159.69%，主要因现金管理和参股公司投资收益[39] - 货币资金期末余额10704.88万元，占总资产8.06%，较上年末降3.41%，因现金管理和支付股利[40] - 应收账款期末余额18569.83万元，占总资产13.98%，较上年末降1.02%[41] - 存货期末余额16666.21万元，占总资产12.55%，较上年末升3.07%[42] - 交易性金融资产期末余额31084.38万元，本期公允价值变动240.78万元[43] - 报告期投资额36696.72万元，上年同期43512.55万元，变动幅度 -15.66%[44] - 货币资金1720.02万元因保函保证金受限，应收票据100万元因已背书不满足终止确认条件受限，应收款项融资600万元因已质押受限[44] - 合同负债期末余额1171.57万元，占总资产0.88%，较上年末升0.65%，因预收未完工项目款增加[43] - 2023年上半年营业总收入9027.75万元，较2022年上半年的1.26亿元下降28.19%[124] - 2023年上半年营业总成本1.08亿元，较2022年上半年的1.29亿元下降16.27%[124] - 2023年上半年营业利润754.17万元，较2022年上半年的1220.91万元下降38.23%[125] - 2023年上半年净利润758.27万元，较2022年上半年的1233.28万元下降38.52%[125] - 2023年6月30日流动资产合计10.65亿元，较2023年1月1日的11.88亿元下降10.33%[123] - 2023年6月30日非流动资产合计2.45亿元，较2023年1月1日的1.48亿元增长65.41%[123] - 2023年6月30日流动负债合计1.01亿元，较2023年1月1日的1.08亿元下降6.87%[124] - 2023年6月30日非流动负债合计2833.37万元，较2023年1月1日的2994.76万元下降5.38%[124] - 2023年6月30日负债合计1.29亿元，较2023年1月1日的1.38亿元下降6.54%[124] - 2023年6月30日所有者权益合计11.81亿元，较2023年1月1日的11.98亿元下降1.40%[124] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润为849.15万元，2022年同期为1332.91万元[126] - 2023年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.0977，2022年同期均为0.1533[126] - 2023年上半年母公司营业收入为9041.53万元，2022年同期为12463.09万元[127] - 2023年上半年营业利润为1265.91万元，2022年同期为1391.31万元[128] - 2023年上半年净利润为1226.28万元，2022年同期为1400.07万元[128] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -792.13万元，2022年同期为937.48万元[129] - 2023年上半年投资活动现金流入小计为35489.19万元，2022年同期为33660.38万元[129] - 2023年上半年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付现金906.99万元，2022年同期为1737.28万元[129] - 2023年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为16056.61万元，2022年同期为14614.46万元[129] - 2023年上半年收到的税费返还为1149.78万元，2022年同期为2327.97万元[129] - 2023年上半年经营活动现金流入小计17.58亿元，2022年同期为16.17亿元[130] - 2023年上半年经营活动现金流出小计17.15亿元，2022年同期为15.13亿元[130] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额431.57万元，2022年同期为1038.94万元[130] - 2023年上半年投资活动现金流入小计34.32亿元，2022年同期为29.49亿元[130] - 2023年上半年投资活动现金流出小计34.56亿元，2022年同期为37.40亿元[131] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额 -241.54万元，2022年同期为 -7902.63万元[131] - 2023年上半年筹资活动现金流出小计3.56亿元，2022年同期为3.56亿元[131] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -3.56亿元，2022年同期为 -3.56亿元[131] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额 -3369.48万元，2022年同期为 -1.04亿元[131] - 2023年上半年末现金及现金等价物余额8398.42万元，2022年同期为4606.67万元[131] - 2023年上半年综合收益总额为12,262,840.29元，较2022年上半年的14,000,718.38元有所减少[136][137] - 2023年上半年对所有者（或股东）分配金额为29,557,356.00元，与2022年上半年相同[136][137][138] - 2023年上半年所有者权益本期增减变动金额为17,294,515.71元[136] - 2022年上半年所有者权益本期增减变动金额为 - 584,238.43元[137] 公司主营业务与产品 - 公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计等，产品达SIL4级[18] - 主要产品分为机车信号CPU组件、应答器系统和轨道电路读取器三大类[18] - 公司主营业务为轨道交通列车运行控制系统关键设备的研发设计、生产、销售及技术支持，主要产品有机车信号CPU组件、应答器系统和轨道电路读取器三大类[139] 公司业务模式与市场情况 - 公司业务模式涵盖研发、采购、生产和销售，生产采取自主与外协结合，以销定产[22][23] - 轨道交通行业新建线路市场空间广阔，早期线路有升级改造需求，列控系统发展机遇良好[23] - 到2025年，纳入国家标准的城市轨道交通建设规划中的大中城市轨道交通项目达1万公里[25] - 预计到2030年，我国约85条轨道交通线路进入信号系统改造周期，线路总长约2500公里[25] - 截至2022年底，全国铁路营业里程15.5万公里，高铁4.2万公里，占比27.10%[26] - 到2025年，我国铁路网规模达17.5万公里左右，2035年达20万公里左右，高铁7万公里左右[26] - 到2025年，新增城际铁路和市域（郊）铁路运营里程3000公里[26] - “十一五”和“十二五”前期开通的8000多公里高铁陆续进入大修改造期[26] - 公司是列控系统关键设备供应商，产品市场占有率较高，应用于多领域[26] 公司研发与资质情况 - 公司获国家科技进步二等奖一项、中国铁道学会科技进步一等奖两项，参与编制多部行业标准[27] - 截至报告期末，公司研发人员总数占比超50%[28] - 截至报告期末，公司及全资子公司获专利147项，其中发明专利116项[31] - 截至报告期末，公司及全资子公司获注册商标10项[32] - 截至报告期末，公司及全资子公司获软件著作权74项[33] 募集资金使用情况 -

北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定， 将北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度募集资金存放与实际 使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕712 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）采用余额包销方式，向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,173.34 万股，发行价每股人民币 28.69 元， 共计募集资金 62,353.12 万元，坐扣承销和保荐费用 5,800.00 万元后的募集资金为 56,553.12 万元，已由主承销商国信 ...

一、监事会会议召开情况 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议通知已于 2023 年 8 月 14 日通过书面通知形式送达至全体监事。会议于 2023年8月25日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席赵明先生召集并主持。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2023-036 北京交大思诺科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 议案》 经审议，监事会认为，公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求使用募 集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理 的违规情形。 具体内容详见公司 2023 年 8月 29 日刊载于中国证监会指定创业板信息披露 网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年半年度募集资金存放与使 用情况的 ...