关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人是关联人[13][14] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上（除担保、财务资助）需董事会审议披露[17] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上（除担保、财务资助）需董事会审议披露[17] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议并披露评估或审计报告[20] 关联交易原则 - 关联交易应签书面协议，遵循平等、自愿、等价、有偿原则[3][6] - 关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方价格或收费标准[4][8] - 关联交易活动应遵循公平、公正、公开原则[4] 担保与财务资助规定 - 为关联人提供担保不论数额大小，均应董事会审议通过后提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[21] - 不得为关联人提供资金等财务资助，向关联方委托理财以发生额为披露计算标准，按交易类型连续十二个月内累计计算[24] 审议程序 - 需提交股东会审议的关联交易，应经独立董事专门会议审核后提交董事会讨论，独立董事可聘请中介机构出具报告[23] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，董事会由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人应提交股东会审议[26] - 股东会审议关联交易，部分股东应回避表决，会议主持人及见证律师应在股东投票前提议[29][30] 其他规定 - 公司应防止股东及其关联人占用或转移公司资金、资产及资源[6] - 全资、控股子公司关联交易适用本制度[3] - 需确定并及时更新关联人名单及关联关系信息[16] - 董事会、股东会对关联交易作决议，至少需审核关联交易背景说明等七类文件[30] - 需董事会或股东会批准的关联交易原则上应事前批准，未获事前批准已执行的，应在六十日内履行批准程序确认[30] - 持股5%以上股东等应及时申报关联方变更情况，董事会办公室应及时更新关联方名单[32] - 审议关联交易应了解交易标的和对方情况，根据定价依据确定价格，必要时聘请中介机构审计或评估[34] - 与关联人交易应签书面协议，日常关联交易协议至少含交易价格等主要条款[35] - 监事至少每季度查阅一次与关联人资金往来情况[46] - 披露关联交易需向深交所提交公告文稿、协议书等文件[40] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[40] - 不得审议交易标的状况不清等情形的关联交易[44] - 高溢价购买资产等情况交易对方应提供盈利担保等承诺[45] - 拟放弃增资权或优先受让权按相应金额履行程序及披露义务[45] - 连续十二个月累计计算需股东会审议的关联交易仅提交本次并披露前期[45] - 关联人占用公司资源造成损失董事会应采取措施并追责[46] - 本制度经股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[50][51]

高级管理人员任职 - 公司高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[5] - 有贪污犯罪记录等情况限制担任高级管理人员[10] - 公司高级管理人员包括总经理等[4] 人员解聘与职责 - 董事会解聘副总经理需提前一个月通知[13] - 总经理负责公司全面日常经营管理[15] - 副总经理协助总经理工作[18] - 财务负责人统一领导财务管理工作[20] 会议相关 - 特定情形总经理应三日内召开办公会[25] - 总经理办公会研究拟订多项方案[26] - 总经理办公会由高级管理人员参加[29] 总经理职责 - 总经理对董事会负责并接受监督[27] - 总经理应定期向董事会、监事会报告工作[29] - 公司重大变化总经理应及时报告董事会[30] 细则规定 - 细则自董事会批准生效，修改亦同[34] - 细则由董事会负责解释及修改[35]

公司基本信息 - 公司于2020年4月2日核准首次发行12,313,930股普通股，5月28日在深交所上市[6] - 公司注册资本为6,403.2436万元[9] - 公司发起人股东6名，2015年以净资产出资折合1,200万股[18] - 公司股份总数为64,032,436股，每股面额1元[20] 股权结构 - 肖朝蓬持股5,596,800股，比例46.64%[19] - 朱莉华持股1,689,600股，比例14.08%[19] - 深圳市达晨创丰持股1,440,000股，比例12.00%[19] - 史凤华持股1,161,600股，比例9.68%[19] - 庄华锋持股1,056,000股，比例8.80%[20] - 昆山市佰奥兴智持股1,056,000股，比例8.80%[20] 股份限制 - 公司合计持本公司股份不得超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[26] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[29] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[29] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[35] - 股东会、董事会决议违法，股东可请求法院认定无效或撤销[36] - 连续180日以上单独或合计持1%以上股份股东，在特定情形下可书面请求诉讼或直接诉讼[38][39] - 持5%以上有表决权股份股东质押股份，应当日书面报告公司[42] 股东会相关 - 股东会年会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[51][52] - 特定情形下公司2个月内召开临时股东会[53] - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不低于10%[63] - 特定主体有权向公司提出提案[67] - 年会提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[67] - 股东会网络投票时间有规定[71] - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日[71] - 股东会延期或取消需提前至少2个工作日公告[71] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[85] - 特定重大事项需特别决议通过[88] - 分拆子公司上市提案需双重2/3以上通过[89] - 审议影响中小投资者利益事项需单独计票披露[91] - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[91] - 关联股东应提前5日声明关联关系并回避[94] - 股东会选举董事或监事多于1人时实行累积投票制[99] - 会议记录保存不少于10年[83] - 当选董事或监事得票数须超出席股东所持表决权股份总数二分之一[101] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施[107] 董事相关 - 特定情形人员不能担任公司董事[109] - 董事任期3年，可连选连任[110] - 兼任高管的董事不超董事总数二分之一[111] - 董事违反忠实义务收入归公司，造成损失应赔偿[113] - 独立董事每届任期3年，连续任期不超6年[122] - 董事会成员不少于5人，独立董事不少于三分之一，设董事长1名[124] - 非独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[118] - 独立董事出现上述情况，董事会30日内提议召开股东会解除职务[118] - 董事辞职生效或任期届满，忠实义务1年内有效[120] - 董事会行使多项职权[125][126] - 董事会设立专门委员会，审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人[127] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[145] - 特定主体可提议召开临时董事会会议，董事长10日内召集[145] - 董事会会议记录保管不少于10年[147] 其他人员相关 - 总经理每届任期3年，连聘可连任[154] - 监事每届任期3年，连选可连任[155] - 监事会由3名监事组成，职工代表不低于三分之一[168] - 监事会每6个月至少召开一次会议，通知时间有规定[172] - 监事会会议记录保管至少10年[173] - 监事会决议需过半数监事通过[173] - 总经理列席董事会会议，非董事总经理无表决权[157] 财务与报告 - 公司4个月内报送披露年度报告，2个月内报送披露中期报告[177] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[178] - 法定公积金转增资本时留存额有规定[180] - 公司须在规定时间内完成股利派发[181] - 公司现金股利政策目标为稳定增长，不同阶段分红比例有规定[181][183] - 调整股利分配政策议案需2/3以上表决权通过[186] - 特定情形下公司可不进行利润分配[188] 会计师事务所 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，费用由股东会决定[194][195] - 公司解聘或不再续聘需提前15日通知[195]

监事会会议召开 - 定期会议每六个月召开一次，临时会议特定情况发生十日内召开[4] - 监事提议临时会议，书面提议提交后三日内办公室发通知[6] - 定期会议提前十日、临时会议提前三日发书面通知[8] 监事会会议举行与决议 - 会议需过半数监事出席方可举行[12] - 决议需经半数监事通过并签字确认[16] 监事会会议相关规定 - 可按需全程录音[17] - 记录应包含会议届次、通知情况等内容，与会监事需签字确认[18][20] - 决议公告由董事会秘书按规定办理[21] - 会议资料保存期限为十年以上[24]

市场扩张和并购 - 2024年8月26日公司决定吸收合并全资子公司佰森特和智慧物流[2] 子公司数据 - 佰森特注册资本300万元，2023年营收45661.05元，净利润 -4089806.62元[3][5] - 2024年1 - 6月佰森特营收0元，净利润 -7493.09元[5] - 智慧物流注册资本200万元，2023年营收32001.76元，净利润 -109901.71元[6][7] - 2024年1 - 6月智慧物流营收0元，净利润 -195.03元[7]

候选人提名 - 3%以上股本股东可提非独立董事或非职工监事候选人[4] - 董事会、监事会或1%以上股份股东可提独立董事候选人[5] 选举规则 - 选举时选票数为有表决权股份数乘应选人数之积[8][9][10] - 当选者得票须超出席股东有表决权股份总数二分之一[11] - 当选人数不足有不同处理方式及再次选举规定[12]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告应在每个会计年度的前三个月、九个月结束后的一个月内披露[12] - 第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间[13] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[17] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[11] - 半年度报告在特定情形下需聘请会计师事务所审计[12] - 季度报告财务资料一般无须审计[12] 重大事项披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[23] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[24] - 公司进行收购等行为导致股本总额等变化应披露权益变动情况[29] 报告编制与发布 - 公司董事等应编制定期报告提交董事会审议并签署意见[19] - 临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布[22] - 定期报告由公司高级管理人员编制，董事等签署，监事会审核[33] - 信息公告由董事会秘书负责对外发布[34] 责任与监督 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[36] - 监事应对董事等履行信息披露职责行为进行监督[41] - 独立董事和监事会监督信息披露制度实施[52] 保密与保存 - 公司建立重大信息内部流转保密制度，相关人员负有保密义务[54] - 董事等履行职责相关文件及信息披露文件保存期限不少于10年[58] 其他规定 - 预计不能在规定期限内披露定期报告需及时报告并公告原因[13] - 定期报告披露前业绩泄漏或交易异常应披露业绩快报[19] - 发生重大事件公司应及时履行披露义务[26] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展[26] - 公司及相关义务人不得以新闻发布代替信息披露[28] - 相关人员知悉重大事件应及时报告[35][45] - 公司各部门及分公司等负责人应报告经营和重大信息[46] - 公司非公开发行股票时控股股东等应配合披露[48] - 持有公司5%以上股份的股东等应配合信息披露[49] - 董事长等对临时和财务报告信息披露承担主要责任[50] - 因人员失职致信息披露违规公司可处分并要求赔偿[52] - 本制度由董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同[62]

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-035 昆山佰奥智能装备股份有限公司 本次增持计划实施前，肖朝蓬先生持有公司股份16,034,850股，占公司总股本 关于公司控股股东、实际控制人、董事长、部分董事及高管增 持公司股份计划期限届满暨增持完成的公告 控股股东、实际控制人、董事长肖朝蓬先生，董事、董事会秘书、副总经理、 财务总监朱莉华女士和董事庄华锋先生，保证向公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、增持计划的基本情况：昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司 "）于2024年2月7日披露了《关于公司控股股东、实际控制人、董事长、部分董事 及高管增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-003）。公司控股股东、实际 控制人、董事长肖朝蓬先生，董事、董事会秘书、副总经理、财务总监朱莉华女士 和董事庄华锋先生，基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可，同 时为了维护广大股东的利益，提升投资者的信心，自2024年2月7日起6 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-034 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于收到中标通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"佰奥智能"）于近日 收到国内某企业（以下简称"招标企业"）发来的《中标通知书》，确认公司为其 相关项目的中标单位。公司已于 2024 年 6 月 20 日披露《关于项目预中标的提示性 公告》（公告编号：2024-033）。现将有关情况公告如下： 一、中标通知书的主要内容 1、中标人：佰奥智能 二、中标项目履行对公司的影响 若中标项目正式签订合同并顺利实施，预计对公司未来经营业绩产生积极影响， 具体以公司未来披露的定期报告为准。 公司具备保证顺利履行合同的能力、资金、人员、技术和产能等，本次中标项 目的履行不会对公司业务独立性产生影响，公司主要业务不会因履行合同而对该客 户形成依赖。 三、风险提示 根据《中标通知书》的要求，公司将尽快与招标企业签订正式合同，中标项目 的具体内容及实施安排等以最终签署的合同为准。此外，中标项目的履行存在一定 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2024-033 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于项目预中标的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公示期：2024 年 06 月 20 日-2024 年 06 月 24 日 二、预中标事项对公司业绩的影响 该项目中标后的实施，预计对公司未来经营业绩产生积极影响，其合同的履行 不影响公司经营的独立性。 三、风险提示 截至本公告披露日，上述项目处于评标结果公示阶段，公司尚未收到中标通知 书，最终形成实际订单并完成交货，存在一定的不确定性和风险；上述项目如发生 重大变化，公司将及时履行披露义务；相关履约条款以签订的正式合同为准，敬请 广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 本项目仍处于中标候选人公示阶段，其中标、签约等后续工作尚具有一定不确 定性，敬请广大投资者注意投资风险。昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）将根据相关事项后续进展情况履行相应的信息披露义务。因涉及相关保 密原则，相关信息不予全部披露。 公司于近日参与了"国内某企业 609-3 项目、2 ...