董事会提名委员会工作细则 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月 28 日经第五届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为使深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会提名委员会（以下简称"委员会"）规范化、制度化，提高工作效率、工作 质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》《董事会议事规则》等公司制度的有关规定，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，在董事会领导下开展工作， 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承 担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。委员会履行 职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 1 董事会提名委员会工作细则 （二） 遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积 极开展工作； （三） 具有较强的综合分析和判断 ...

董事会秘书工作细则 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月 28 日经第五届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为保证深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，明确董事会秘书的职责和权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律法规及《公 司章程》的规定，制定本细则。 1 董事会秘书工作细则 第二条 公司董事会设董事会秘书，协助董事长处理公司董事会日常事务， 负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，并作为公司 与深交所的指定联络人，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规 和《公司章程》对公司高级管理人员要求的义务，享有相应的工作职权，并获得 相应的报酬。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质。 ...

深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月 28 日经第五届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下称"公司" 或"本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，确保信 息披露的公开、公平、公正，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下称"《规范运作指引》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规章、规范性文件及《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责。公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， ...

对外投资管理制度 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、银行理财产品或其他有价证券等； 长期投资主要指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下称"公司"） 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家法律 法规，结合《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等公司制度， ...

股东会议事规则 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公司"）为规 范公司的法人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规及《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 之规定，制订本规则。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 股东会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定，按照谨慎授权原则， 就对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、 对外捐赠等事项的权限对董事会进行授权，董事会权限之外的上述事项的审批权 由股东会行使。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四 ...

承诺管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公 司"）实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对 方、破产重整投资人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件及《公司章 程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； 第二条 公司及公司实际控制人、股东、关联方、其他承诺人（以下简称"承 诺人"）在申请公司股票首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及 公司治理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、减少及/或规范关联交易、资 产注入、股权激励、盈 ...

独立董事工作制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称 "《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市新产业生物医学工程 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人或其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人的影 响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任 职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应 当提出辞任。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董 ...

信息披露管理制度 | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 5 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 | 5 | | 第二节 | 定期报告 6 | | | 第三节 | 临时报告 8 | | | 第三章 | 信息传递、审核及披露流程 | 19 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 | 23 | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 | 23 | | 第六章 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 25 | | | 第七章 | 信息保密 25 | | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 27 | | 第九章 | 发布信息的申请、审核、发布流程 | 27 | | 第十章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 | 28 | | 第十一章 | 涉及公司部门及下属公司的信息披露事务管理和报告制度 28 | | | 第十二章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 | 28 | | 第十三章 | 附则 29 | | 信息披露管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年10 ...

董事及高级管理人员持股变动管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事及高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 10 月 28 日经第五届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范对深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下称"公司" 或"本公司"）董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确管理程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市新产业生物 医学工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶等相关人 员所持本公司股份及其 ...

深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事会议事规则 第一条 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公司"）为进 一步规范法人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规及《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人。 第四条 董事会会议应当严格按照本规则召集和召开，按规定事先通知所有 董事，并提供充分的会议材料，包括会议议题的相关背景材料、董事会专门委员 会意见（如有）、独立董事专门会议审议情况（如有）等董事对议案进行表决所 需的所有信息、数据和资料，及时答复董事提出的问询，在会议召开前根据董事 的要求补充相关会议材 ...