上能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上能电气 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所， ...

担保情况 - 公司拟为子公司提供2024年度担保额度不超25亿元[1] - 无锡上能绿电科技担保余额5321.15万元，新增4678.85万元，占净资产比例5.67%[4] - 上能电气为无锡思能等多家公司提供不同额度担保及占比[6] 财务数据 - 2023年12月31日多家公司资产、负债、净资产情况[7][9] - 2023年上能电气营业收入524978.67万元[9] 其他 - 截至公告披露日，公司及子公司无合并报表外担保、逾期担保等情况[13]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》， 公司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证 天业"）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-017 上能电气股份有限公司 关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息： （6）人员信息：截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师 人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 （7）业务规模：公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，审 计业务收入 2 ...

上能电气股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上能电气股份有限公司董事会现就提名纪志成为上能电 气股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为 上能电气 股份有限公司第 四 届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过 上能电气 股份有限公司第 三 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-016 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 10 亿元人民币或等额外币 （含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2023 年度股东大会审议通 过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。在上述期间和额度范围内，资金可 滚动使用。该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-021 上能电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 二、业务基本情况 1、业务规模：不超过等值 2 亿美元（含本数）。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1、投资目的、金额及品种：为降低汇率波动带来的风险和不利影响，公司 及子公司拟与银行等金融机构开展不超过等值 2 亿美元（含本数）的外汇套期保 值业务。 2、公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务，产品以套期保值为目的，主 要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、结构性远期等业务。授权期限自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止，在授权期限内， 资金可以循环滚动使用。 3、风险提示：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务存在一定的汇率波 动风险、内部控制风险、交易违约风险以及客户违约风险，敬请投资者注意投资 风险。 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次 ...

财务表现 - 上能电气2024年第一季度营业收入为711,352,234.63元，同比增长14.71%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为51,088,665.14元，同比增长39.91%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-522,873,732.88元，同比下降7.13%[5] - 基本每股收益为0.14元，同比增长27.27%[5] - 上能电气股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为166,846,824.06元，同比增长138.83%[9] - 上能电气股份有限公司2024年第一季度营业总收入为711,352,234.63元，较上期增长14.7%[13] - 上能电气2024年第一季度营业总成本为664,399,230.33元，较上期增长14.2%[14] - 上能电气2024年第一季度净利润为50,585,515.58元，较上期增长38.6%[15] 财务费用 - 销售费用为46,648,952.65元，同比增长43.27%[8] - 管理费用为19,686,883.07元，同比增长33.63%[8] - 研发费用为50,226,269.78元，同比增长47.60%[8] 资产状况 - 资产负债表项目中，货币资金期末余额为1,094,607,341.23元，较上期下降46.02%[7] - 软件产品增值税退税涉及金额为2,228,221.08元，符合国家政策规定、持续发生[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为42,418股，前十名股东持股情况中，吴强持股数量为72,477,904.0股，持股比例为20.24%[9] - 公司控股股东吴强与公司实际控制人吴超为父子关系，吴超持有朔弘投资4.90%出资份额[10] 现金流量 - 客户贷款及垫款净增加额为113,967,240.96[17] - 支付给职工以及为职工支付的现金为67,007,000.06[17] - 支付其他与经营活动有关的现金为251,501,901.97[17] - 经营活动现金流出小计为1,444,833,600.95[17] - 投资活动现金流入小计为131,359,213.95[17] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为62,755,610.53[17] - 筹资活动现金流入小计为166,846,824.06[17] - 偿还债务支付的现金为423,608,212.98[17] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,739,533.77[17] - 现金及现金等价物净增加额为-835,860,763.92[17]

一、被提名人已经通过 上能电气 股份有限公司第 三 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 上能电气股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上能电气股份有限公司董事会现就提名熊源泉为上能电 气股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为 上能电气 股份有限公司第 四 届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 三、被提名人符合中国证 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-012 上能电气股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 2023 年度公司监事会按照法律、法规及《公司章程》的相关规定，审议了 公司报告期内的定期报告、对外投资、募集资金的使用情况等事项，同时定期检 查了公司内控制度的执行情况，勤勉尽职地履行了监事会的各项职责，维护了股 东尤其是中小股东的合法权益。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十四次会议 通知已于 2024 年 4 月 11 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 4 月 22 日在以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事 会秘书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次 会议的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经监事会审议，形成决议如下： 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》； 具体内容详见同日披露在巨潮资 ...

代开保函 - 公司代子公司向银行申请开具保函累计总额度不超5亿[1] - 代开保函有效期自董事会通过日起12个月内[1] - 子公司含已成立及12个月内新成立或新纳入的[1] 流程与管理 - 2024年4月22日董事会审议通过代开保函议案[1] - 授权董事长或指定代理人办理手续、签署文件[1] - 公司加强保函管理及内控以控制风险[2]