北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌 鲁 木 齐 郑 州 石 家 庄 合 肥 海 南 青 岛 南 昌 香 港 巴 黎 马 德 里 硅 谷 斯 德 哥 尔 摩 纽 约 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼邮编：510623 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 国浩律师(广州)事务所 电话：+8620 38799345 传真：+8620 38799345-200 网址：http://www.grandall.com.cn 1 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所创业板上市的 法律意见 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 郑州 石家庄 合肥 海南 青岛 南昌 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 纽约 地址：广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼 邮编：510 ...

东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层） 二○二三年八月 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 上市保荐书 声 明 东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"东兴证 券"）接受东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任其创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机 构。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-054 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 （广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层） 二〇二三年八月 第一节 重要声明与提示 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"发行人"或"公 司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整 性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董事、高级管 理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）、其他政府机关 对公司可转换公司债券上市及有关事项的意见均不表明对公司的任何保证。 公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅 2023 年 8 月 9 日刊载于巨潮资讯网（h ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-053 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"发行人"）向不特定对象发行 可转换公司债券（以下简称"宇瞳转债"或"可转债"）已获得中国证券监督管理委 员会证监许可〔2023〕1382 号文予以注册。东兴证券股份有限公司（以下简称保 荐人（主承销商）或"主承销商"）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的 可转债简称为"宇瞳转债"，债券代码为"123219"。 本次发行人民币 60,000.00 万元可转债，每张面值为人民币 100 元，共计 600 万张，按面值发行。本次发行的宇瞳转债向发行人在股权登记日（2023 年 8 月 10 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分 （含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所 交易系统发售的方式进行。 一、原股东优先配售结果 本 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-052 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司证 券事务代表盘毅荣女士递交的书面辞职报告，盘毅荣女士因个人原因申请辞去公司证券 事务代表职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职后，盘毅荣女士将不再担任公 司任何职务。 盘毅荣女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司治理、规范 运作、信息披露等方面发挥了积极作用，公司及董事会对盘毅荣女士在公司任职期间为 公司所做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司将尽快聘任符合任 职资格的人员担任证券事务代表。 特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 15 日 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-051 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 网上中签结果公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"发行人"或"公 司"）、东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"或"东兴证券"） 根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）（以下简称 "《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 （以下简称"《实施细则》"）（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修 订）》（深证上〔2023〕135 号）等相关规定向不特定对象发行可转换公 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-050 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 网上发行中签率及优先配售结果公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"发行人"或"公 司"）、东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"或"东兴证券"） 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《深圳证券 交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）（深 证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可 转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》（深证上〔2023〕135 号） 等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称" ...

| | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 路演活动 | | | 现场参观 | | | 其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | | | 人员姓名 | 投资者网上提问 | | 时间 | 2023 年 8 月 10 日 (周四) 下午 15:00-16:00 | | | 通过中证网"中国资本市场信息披露平台"（https://www.cs.com.cn）举办向不 | | 地点 | 特定对象发行可转换公司债券网上路演活动 | | 上市公司接待人 | 董事长张品光、董事总经理金永红、副总经理董事会秘书陈天富、财务负 | | | 责人管秋生、保荐代表人丁惠、王华 | | 员姓名 | | | | Q1：公司在安防领域今年以来业务增长情况如何？ | | | 在安防领域，Q1 延续去年下半年以来的弱势市场，出货量表现较差，Q2 出 | | | 货量与去年同期比持平微增，Q3 出货量预计较上年同期增长二三成，态势上表 | | | 现出逐步复苏情形，全年出货量有望增长 20%左右。 | | | ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"宇瞳光学"、"发行人"或"公司"） 和东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐人（主承销商）"或"主承 销商"） 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（证监会令 〔第208号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第206号〕）、 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细 则》"）（深证上〔2023〕101号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731号）、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年2月修订）》（深证上〔2023〕 135号）等相关规定发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"宇瞳转债"）。 证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2023-049 本次发行的可转 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 （广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号） 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要 股票代码：300790 股票简称：宇瞳光学 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 保荐机构（主承销商） 募集说明书摘要 （北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层） 二〇二三年八月 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 投资者认购或持有本次公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会 议规则及债券募 ...