2023年业绩总结 - 监事会组织召开10次会议[2] - 监事会成员列席6次股东大会会议和12次董事会会议[4] - 认为2023年度财务报告能真实准确反映财务状况和经营成果[7] 2024年未来展望 - 按法规履行职责，促进公司规范运作[15] - 及时召开定期和临时会议，监督决策程序合法合规[15] - 加强自身学习，提升履职能力[15] - 强化监督管理，完善法人治理结构[16] - 加强财务监督，关注高风险领域[16] - 监督董高人员勤勉尽责，防止损害公司利益[16] - 强化对重大事项监督，确保资金合规使用[16]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-031 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易品种：深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟 开展套期保值业务，包括商品套期保值业务和外汇套期保值业务。公司拟开展的 商品套期保值业务的期货品种仅限于境内商品期货交易所挂牌交易并与公司生 产经营业务有直接关系的锂盐期货品种；公司拟开展的外汇套期保值业务仅限于 从事与公司生产经营业务所使用的结算货币相关的币种，主要外币币种有美元、 欧元等跟实际业务相关的币种，主要进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于 远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币互换、货币掉期 等或上述产品的组合等衍生品业务。 2、交易额度：根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司累计开展 的商品套期保值业务的保证金最高余额不超过人民币3亿元（不含期货标的实物 交割款项）；公司及子公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超过等值人民币 1亿元，授权期限内任一时点的交易金 ...

深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事会工作报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会 议事规则》等公司规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽 责，恪尽职守，切实履行公司股东大会和《公司章程》赋予的各项职责，认真贯 彻执行股东大会作出的各项决议，持续不断提高公司的治理水平，促进公司规范 运作，保证了公司持续、健康、稳定的发展。现将董事会 2023 年度工作情况汇 报如下： 一、报告期内公司经营情况 2023 年全年，公司实现营业收入 169.73 亿元，同比下降 24.76%；实现归属 于上市公司股东净利润-16.36 亿元，同比出现亏损。截至 2023 年 12 月 31 日， 公司总资产为 207.35 亿元，较 2022 年末下降 28.73%，归属于上市公司股东的所 有者权益为 71.24 亿元，较 2022 年末下降 19.17%。 2023 年度，公司董事会主要推动和开展的重点工作包括： （一） 董事会会议召开情况 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0010 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0010 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于深圳市德方纳米科技股份有限公司 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市德方纳米科技股 份有限公司（以下简称德方纳米公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 ...

投资情况 - 2022年同意用不超16000万美元参与天齐锂业港股首发[1] - 2022年认购天齐锂业14360200万股，支付101658.79万元[2] - 天齐锂业股票期末账面价值56153.25万元[5] 业务计划 - 2023年拟开展商品期货套期保值，保证金不超1亿元[7] - 2023年拟开展外汇套期保值，业务总额不超1亿元[8] 衍生品数据 - 期权期末金额6.70万元，占比0.00%[10] - 期货期末金额3119.51万元，占比0.44%[10] - 衍生品期末金额3126.21万元，占比0.44%[10] - 衍生品投资实际损益-30.32万元[10] 合规情况 - 监事会和保荐人认为2023年证券与衍生品投资合规[12][13]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-034 深圳市德方纳米科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，深圳市德方纳米科技股份有限 公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意德方纳米科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕620 号）文核准，公司向特定投资 者发行人民币普通股股票 12,549,019 股，每股面值 1 元，发行价格为 255.00 元/ 股，募集资金总额为 3,199,999,845.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 38,7 ...

关联交易额度 - 2023年年度股东大会通过日至2024年年度股东大会召开日日常关联交易额度不超82320万元[1][4] - 上一年度向曲靖华祥采购商品实际发生18521.92万元，预计66500万元，差异-72.15%[7] - 上一年度委托曲靖华祥加工物料实际发生1100.96万元，预计3000万元，差异-63.30%[7] - 向关联人采购设备实际发生407.50万元，预计18900万元，差异-97.84%[8] - 向关联人提供咨询服务实际发生66.86万元，预计0万元，占比100%[8] 关联交易明细 - 向曲靖华祥采购原辅材料等预计47250万元，已发生4370.57万元，上年15978.84万元[4] - 委托曲靖华祥加工物料预计6700万元，已发生44.22万元，上年1641.29万元[4] - 曲靖华祥出租房屋等预计190万元，已发生39.84万元，上年256.29万元[4] - 向曲靖飞墨出租房屋等预计280万元，已发生44.87万元，上年227.69万元[4] - 向曲靖宝方采购气体等预计3700万元，已发生791.59万元，上年2795.88万元[4] - 向云南田边装备采购设备等预计24100万元，已发生7.67万元，上年12254.93万元[4] - 向云南田边装备提供咨询服务预计100万元，已发生13.75万元，上年58.11万元[4] 关联公司情况 - 曲靖华祥2023年总资产67446.52万元，净资产24789.58万元，营收18011.48万元，净利润-1369.07万元[10] - 曲靖飞墨2023年总资产19393.55万元，净资产1436.14万元，营收5068.45万元，净利润-1708.01万元[14] - 曲靖宝方2023年总资产15156.89万元，净资产12100.52万元，营收6293.69万元，净利润1876.50万元[18] - 云南田边装备2023年末总资产24061.94万元，净资产344.73万元，营收5629.52万元，净利润182.21万元[22] 审批与合规 - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过日常关联交易额度预计议案[29][30] - 2024年4月17日独立董事同意日常关联交易额度预计事项并提交董事会[31][32] - 保荐人认为关联交易预计符合业务需要，审议程序合规[33][34]

证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2024-023 深圳市德方纳米科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年1月1日至2024年12月31日。 三、 薪酬标准 根据深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 《董事、监事薪酬管理制度》《高级管理人员薪酬管理制度》等公司相关制度， 结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司制定了2024年度董事、 监事、高级管理人员薪酬方案，并分别经公司第四届董事会第十次会议、第四届 监事会第八次会议审议通过，方案的具体情况如下： 一、 适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 二、 适用期限 1、 公司董事薪酬标准 公司非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务或岗位，按公司相关薪酬 与绩效考核管理制度领取薪酬。 公司独立董事津贴依照《深圳市德方纳米科技股份有限公司独立董事聘任协 议》的约定发放。 未在公司担任具体管理职务的非独立董事不领取薪酬，因执行董事职务、参 加规定培训等发生的相关费 ...

会议召开情况 - 2023年召开12次董事会和6次股东大会[5] - 2023年召开5次审计委员会会议[8] - 2023年召开2次董事会薪酬与考核委员会会议[9] - 2023年召开2次独立董事专门会议[10] 议案通过情况 - 2023年3月29日通过日常关联交易额度预计等议案[15][19] - 2023年12月12日通过申请综合授信额度担保事项议案[15] - 2023年3月29日通过调整第一期限制性股票激励计划事项[25] - 2023年8月29日通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[25] 公司治理工作 - 2023年完成第四届董事会换届选举[22] - 2023年完成第四届高级管理团队聘任[22] 信息披露 - 2023年按时披露多份报告[17] 独立董事履职 - 2023年独立董事积极履职，2024年将继续[7][11][29]

业绩总结 - 2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润 -1,636,237,639.76元，母公司净利润 -175,296,968.74元[24] - 2023年利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[24] 人事变动 - 非独立董事万远鑫因工作调整辞职，继续担任锂动力研究院院长等职务[27][28] - 董事会同意提名贾利明为公司第四届董事会非独立董事候选人[28] - 聘任贾利明为公司总经理，任期与第四届董事会一致[32] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员，待股东大会通过后补选贾利明为战略委员会委员[35] 财务审计 - 容诚会计师事务所对公司2023年度财务状况等进行审计并出具相关报告[12][17][19][22] - 续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，费用待协商[37] 资金相关 - 公司2023年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[17] - 未发现公司股东及其关联方存在非经营性占用上市公司资金的情况[19] - 公司拟与关联方发生不超过82320.00万元的日常关联交易[47] - 公司及子公司拟向金融机构申请不超过1400000.00万元的综合授信额度[53] - 公司拟为子公司提供不超过650000.00万元的担保，关联方孔令涌拟提供不超过300000.00万元的无偿担保[55][56] - 子公司曲靖市德方纳米科技有限公司拟使用不超过2.20亿元闲置募集资金进行现金管理[61] - 公司及子公司拟使用不超过15亿元闲置自有资金购买理财产品[63] - 公司及子公司商品套期保值业务保证金最高余额不超过3亿元，外汇套期保值业务总额不超过等值1亿元[69] 激励计划 - 第二期限制性股票激励计划授予价格由37.49元/股调整为22.81元/股，首次授予未归属股票由856,728股调整为1,370,764股，预留授予未归属股票由121,500股调整为194,400股[74] - 第二期限制性股票激励计划首次授予第三个归属期113名激励对象可归属1,294,501股，预留授予第二个归属期12名激励对象可归属158,400股[77] - 第二期激励计划作废已获授但尚未归属的限制性股票合计112,263股[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期作废已授予但尚未归属的限制性股票合计1,795,770股[81] - 第四期激励计划作废已授予但尚未归属的限制性股票合计968,650股[81] - 第二期激励计划首次授予1人对应第三个归属期个人绩效考核评级为C+，个人层面可归属比例为60%，40%即1,383股不得归属[81] - 第三期激励计划首次授予第一个归属期公司业绩考核不达标，公司层面可归属比例为0%，661,950股不得归属[81] 报告与会议 - 编制《深圳市德方纳米科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》[50] - 公司编制《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》[85] - 《2023年度证券与衍生品投资情况的专项报告》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[85] - 董事会定于2024年5月16日召开公司2023年年度股东大会[87] - 《关于召开2023年年度股东大会的通知》于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[87]