证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-056 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第八次会议于 2024 年 8 月 27 日以通讯方式召开，本次会议通知于 2024 年 8 月 23 日以邮件形式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由监事会主席 Kexin Yang 博士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 1 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于拟续聘 2024 年度境内财务及内控审计机构的议案》 公司监事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度境内财务及内控审计机构。 具体内容详见公司于同日 ...

激励计划人员变动 - 2021 - 2023年各有激励对象因个人原因离职等情况[1] 股票作废情况 - 作废2021 - 2023年部分未归属限制性股票共930,640股[2] 影响与合规 - 作废处理对公司无实质性影响[3] - 作废限制性股票符合规定[6]

权益分派 - 2022年以1,191,154,804股为基数，每10股派3元、转增5股[2] - 2023年以1,780,555,634股为基数，每10股派2元，不转增[4] 激励计划调整 - 2021 - 2023年A股激励计划授予价格均调整[5] - 2023年A股激励计划限制性股票数量调整[5] - 调整后2023年已授未归属限制性股票共220.545万股[5] 其他 - 调整对财务和经营无实质影响[8] - 监事会和律师同意调整[9][10]

审计与激励计划 - 公司2023年度境外审计费用为150万元，2024年定价原则与2023年一致且不高于2023年[6] - 2021 - 2023年A股激励计划授予价格均有调整[7] - 2023年A股激励计划首次授予及预留授予限制性股票数量调整，调整后已授予但未归属数量合计220.545万股[7] 股票归属与作废 - 2021 - 2022年A股激励计划部分归属期符合条件激励对象可归属股票暂不上市至2025年1月[9][10] - 2021 - 2023年A股激励计划因离职、考核等原因作废部分限制性股票[12] - 作废失效2021 - 2023年A股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票获通过[13] 公司制度与声明 - 修订及新增部分公司治理制度获通过[14][15] - 做出《2023年度英国<现代奴役法>声明》[15] 股东大会 - 提议召开2024年第一次临时股东大会获通过[16] 备查文件 - 备查文件包括第三届董事会第九次会议决议等[17]

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-058 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2021 年 A 股限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就 1、限制性股票拟归属数量：本次符合归属条件的激励对象共计 176 名，均 满足 100%归属条件，可归属的限制性股票数量为 371,460 股，占公司目前总股 本的 0.02%； 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 票； 但股票暂不上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 3、本次限制性股票归属条件成就之日为 2024 年 7 月 27 日； 4、根据公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 所有激励对象承诺，自每期限制性股票经董事会审议确定的归属条件成就之日起 6 个月内，不转让其所持有的当批次归属的全部限制性股票。因此公司申请本次 归属的限制性股票暂不上市，继续禁售至 2025 年 1 月 26 日。公司将延迟到禁售 期结束时向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分 ...

审计机构续聘 - 2024年8月27日三会审议通过续聘安永华明为2024年度境内财务及内控审计机构议案[6][7] 审计机构情况 - 安永华明2023年末有合伙人245人，执业注册会计师近1800人[2] - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元[2] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[2] 审计费用 - 公司2023年度境内财报审计费220万元、内控审计费55万元[5] - 2024年度审计收费原则与2023年一致且不高于2023年报价[5] 项目人员情况 - 项目合伙人和第一签字注册会计师肖慧近三年签或复核3家年报和内控审计[4] - 项目质量控制复核人杨淑娟和第二签字注册会计师董宇近三年分别签或复核3家、2家[4]

公司概况 - 公司主要从事新药研发服务业务，包括临床前研究、临床研究、生物分析等[1] - 公司在宁波、成都、上海、天津等地设有多个研发和生产基地[1] - 公司拥有多个全资子公司和控股子公司，包括康龙北京、康龙上海、康龙临床等[1] - 公司实际控制人为Boliang Lou、楼小强、郑北[7] - 公司股东包括北海多泰、宁波龙泰康、信中康成、信中龙成等[7] - 公司拥有两批零息可转换债券，分别为300百万美元和人民币1,916百万元[7] 财务数据 - 公司2024年上半年实现营业收入56.04亿元，同比下降0.63%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为11.13亿元，同比增长41.64%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.66亿元，同比下降38.25%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为10.99亿元，同比下降14.10%[17] - 基本每股收益为0.6282元，同比增长41.42%[17] - 总资产为229.97亿元，同比下降13.14%[17] - 归属于上市公司股东的净资产为130.13亿元，同比增长3.63%[17] 业务表现 - 实验室服务实现营业收入337,117.68万元，较去年同期下降0.27%[24] - 实验室服务新签订单同比增长超过10%[24] - CMC（小分子CDMO）服务实现营业收入117,574.73万元，较去年同期下降6.04%[24] - CMC（小分子CDMO）服务新签订单同比增长超过25%[24] - 临床研究服务实现营业收入84,326.94万元，较去年同期增长4.73%[2] - 临床研究服务毛利率为12.55%，较去年同期下降4.43个百分点[2] - 大分子和细胞与基因治疗服务实现营业收入21,121.04万元，较去年同期增长5.49%[3] - 大分子和细胞与基因治疗服务毛利率为-31.34%，主要是由于大分子和基因治疗CDMO业务目前仍处于建设投入阶段[3] 发展战略 - 持续打造并不断完善深度融合的、"全流程、一体化和国际化"的且遵循最高国际标准的药物研发服务平台[57] - 坚持海内外市场并举的商务拓展战略[57] - 继续坚持"技术为本，创新为源"的发展理念[57] - 大力加强多疗法全流程新药研发服务平台建设[57] - 继续加强人才储备，以支持长期可持续发展[57] 风险因素 - 公司面临的主要风险包括行业竞争加剧、原材料价格波动、汇率波动等[4] - 全球生物医药行业投融资出现回暖信号，行业需求有望逐渐复苏[4] - 药物研发及生产外包服务市场有望保持快速增长，服务于全球客户的、全流程一体化的研发服务平台市场份额有望不断提高[4] 套期保值业务 - 公司开展了远期外汇合约等套期保值业务，期末投资金额占净资产比例为25.19%[47] - 公司的套期保值业务会计政策和核算原则未发生重大变化，报告期内实际损益为-4,585.70万元[47] - 公司制定了《期货和衍生品交易业务管理制度》，对外汇套期保值业务操作规范、审批权限、决策程序等进行了明确规定[1] - 公司将加强对汇率的研究分析，适时调整经营、业务操作策略，最大限度地避免汇兑损失[1] 环境保护 - 公司严格遵守中国、英国、美国等适用于各运营所在地的环保法律法规要求[79] - 公司及子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[78] - 公司主要污染物包括CODcr、pH、NH3-N、SS和BOD5，排放浓度和总量均符合相关标准要求[82,83] - 公司排放的VOCs平均浓度为1.435 mg/m3，符合《大气污染物综合排放标准》(DB11/501-2017)[84] - 公司排放的氮氧化物平均浓度为17 mg/m3，符合《锅炉大气污染物排放标准》(DB11/139-2015)[84] - 公司排放的COD为79.04 mg/L，氨氮为1.68 mg/L，总氮为7.93 mg/L，符合《污水综合排放标准》(DB12/356-2018)[86] - 公司排放的VOCs平均浓度为6.30 mg/m3，符合《工业企业挥发性有机物排放控制标准》(DB12/524-2020)[86] 员工培训与发展 - 公司制定了《学习和发展政策》,建立了系统化的培训体系,为新入职员工、兼职员工及承包商提供培训[145] - 公司每年投入约1,037万元进行培训,其中包括质量控制和产品安全等培训[146] - 公司联合外部机构开展领导力提升培训,帮助内训师掌握沟通技巧,培养终身成长思维[147] - 公司支持员工参与外部学位认证学习,并提供全额经费支持,培养全方位的管理人才和技术人才[148] - 公司与高校建立合作关系,为优秀在校生提供实践机会,开展校企产学研合作[149] 公司治理 - 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[177] - 公司不存在违规对外担保情况[178] - 公司报告期内无重大诉讼、仲裁事项[180] - 公司报告期内不存在处罚及整改情况[182] - 公司报告期内不存在资产或股权收购、出售的关联交易[185] - 公

临时股东大会安排 - 2024年第一次临时股东大会暂停办理H股股份过户登记，时间为9月10日至13日[3] - 9月10日名列股东名册的H股股东有权出席并投票[3] - 所有H股过户文件须于9月9日下午4时30分前送达登记处[3] 其他事项 - 公司将向股东寄发临时股东大会相关通函等[3] - 公告日期董事会含3名执行董事、2名非执行董事和4名独立非执行董事[3]

投资情况 - 公司以自有资金1亿元认缴阿斯利康基金份额[2] - 公司拟追加认缴阿斯利康基金9100万元[5] - 公司以0元受让鱼跃医疗8000万元阿斯利康基金份额[5] - 公司以0元受让正心谷1100万元阿斯利康基金份额[5] - 追加投资后公司认缴阿斯利康基金份额共1.91亿元，占比8.46%[5] 相关公司信息 - 鱼跃医疗注册资本10.02476929亿元[7] - 截至2024年3月31日，鱼跃医疗第一大股东江苏鱼跃科技发展有限公司持股24.54%[8] - 正心谷注册资本1亿元，林利军持股100%[9][10] 基金情况 - 2023年2月23日，阿斯利康基金普通合伙人变更为中金私募股权投资管理有限公司[3] - 2021年1月28日，阿斯利康基金完成备案手续[2] - 阿斯利康基金追加投资前后总认缴出资额均为225900万元[13] 各方出资变化 - 阿斯利康商务咨询（无锡）有限公司追加投资前后认缴出资额均为1200万元，比例均为0.53%[13] - 中金私募股权投资管理有限公司追加投资前后认缴出资额均为1200万元，比例均为0.53%[13] - 江苏鱼跃医疗设备股份有限公司追加投资前认缴20000万元，比例8.85%，追加后为12000万元，比例5.31%[13] - 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司追加投资前认缴10000万元，比例4.43%，追加后为19100万元，比例8.46%[13] - 上海正心谷投资管理有限公司追加投资前认缴11000万元，比例4.87%，追加后为9900万元，比例4.38%[13] 投资意义与风险 - 公司追加投资可依托专业投资机构提高投资能力，加强与阿斯利康中国合作[15] - 追加投资有助于加强与基金被投项目在药品研发等方面合作[15] - 阿斯利康基金后续经营存在项目实施、风险管控等多方面风险[15]

公司信息 - 公司为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司，股份代号3759[2] 董事会会议 - 董事会会议将于2024年8月27日举行[3] - 会议将审议及批准公司及其附属公司截至2024年6月30日止六个月的中期业绩及其发布[3] 董事会构成 - 截至公告日期，董事会包括3名执行董事、2名非执行董事和4名独立非执行董事[3]