| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解除质押及再质押，具体事项如下： 一、股东股份解除质押及质押的基本情况 | | 是否为控股股 | | | 占截至本公 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 告披露前一 | | | | | | 名称 | 东及其一致行 | 押股数 | 份比例 | 日公司总股 | 起始日 | | 解除日期 | 质权人 | | | 动人 | （股） | （%） | 本 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入2.73亿元，同比增长18.30%；年初至报告期末营业收入7.43亿元，同比增长40.14%[5] - 公司2023年前三季度营业总收入742,566,989.16元，较上期529,888,905.40元增长约40.13%[35] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1910.81万元，同比下降26.19%；年初至报告期末为3061.12万元，同比增长4.41%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1824.39万元，同比下降29.27%；年初至报告期末为2556.91万元，同比增长594.81%[5] - 2023年前三季度净利润36,752,385.77元，上期为26,914,855.13元，增长约36.55%[36] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 8500.54万元，同比增长71.98%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计1,027,070,292.89元，上期为611,562,778.45元，增长约67.94%[38] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计1,112,075,663.48元，上期为914,968,166.02元，增长约21.54%[38] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -85,005,370.59元，较上期 -303,405,387.57元有所改善[38] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产28.61亿元，较上年度末增长18.27%；归属于上市公司股东的所有者权益10.81亿元，较上年度末增长8.61%[5] - 2023年9月30日货币资金461,748,174.80元，较1月1日的364,025,432.40元增加[33] - 2023年9月30日应收账款722,379,641.83元，较1月1日的617,407,278.31元增加[33] - 2023年9月30日存货420,365,120.17元，较1月1日的259,398,142.40元增加[33] - 2023年9月30日流动资产合计1,757,861,067.12元，较1月1日的1,347,464,510.67元增加[33] - 2023年9月30日资产总计2,861,271,489.98元，较1月1日的2,419,211,604.33元增加[34] - 2023年9月30日流动负债合计1,129,703,155.74元，较1月1日的1,053,343,729.25元增加[34] - 2023年第三季度末负债合计1,560,990,436.44元，较上期1,208,870,694.32元增长约29.12%[35] - 2023年第三季度末所有者权益合计1,300,281,053.54元，较上期1,210,340,910.01元增长约7.43%[35] 部分资产项目变化情况 - 交易性金融资产期末余额为0，较上年度末减少100%，因购买的银行理财到期[7] - 应收票据期末余额180.14万元，较上年度末减少59.15%，因收到的小型银行承兑汇票减少[7] - 应收款项融资期末余额75.02万元，较上年度末增长200.07%，因收到的大型银行承兑汇票增加[8] - 预付款项期末余额6148.33万元，较上年度末增长145.51%，因预付采购款增加[8] - 存货期末余额4.20亿元，较上年度末增长62.05%，因在手订单增加未完成项目增加[8] 现金收支项目变化情况 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为50,820.00，较上年同期的8,927.60增加469.25%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为154,904,735.98，较上年同期的12,386,191.89增加1150.62%[24] - 投资支付的现金为65,781,410.00，较上年同期的35,229,602.00增加86.72%[25] - 吸收投资收到的现金为1,506,242.69，较上年同期的17,120,000.00减少91.20%[25] - 支付其他与筹资活动有关的现金为14,707,758.59，较上年同期的7,492,868.10增加96.29%[26] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10,014，表决权恢复的优先股股东总数为0[27] - 杭州正元舜然实业有限公司持股比例26.13%，持股数量36,680,617股，其中质押13,200,000股[27] - 杭州易康投资管理有限公司持股比例3.50%，持股数量4,907,737股[27] - 李琳持股比例2.63%，持股数量3,689,762股，其中质押2,500,000股[27] 可转债情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券发行总额不超过35,073.00万元[30] - 2023年4月18日，公司在深交所公开发行35,073万元可转债，简称“正元转02”，代码“123196”，共350.73万张，按面值发行[31] - 2023年5月19日，公司可转债在深交所上市，初始转股价格32.85元/股[31] - 2023年以总股本140,364,054股为基数，每10股派发现金股利0.50元，6月5日除权除息，“正元转02”转股价格调整为32.80元/股[32] - 2023年10月24日“正元转02”开始转股，期限至2029年4月17日[32] 其他财务指标情况 - 2023年前三季度营业总成本719,424,676.84元，上期为546,319,745.99元，增长约31.68%[35] - 2023年前三季度基本每股收益0.22元，与上期持平；稀释每股收益0.21元，上期为0.22元[37] - 2023年前三季度利息费用26,147,943.38元，较上期15,052,148.75元增长约73.72%[36] 投资、筹资及现金等价物流量情况 - 投资活动现金流入小计2023年为1.1245688664亿美元，2022年为1.9004289747亿美元[39] - 投资活动现金流出小计2023年为3.34456346亿美元，2022年为1.7349319357亿美元[39] - 投资活动产生的现金流量净额2023年为 - 2.2199945936亿美元，2022年为0.165497039亿美元[39] - 筹资活动现金流入小计2023年为10.9914994824亿美元，2022年为6.24亿美元[39] - 筹资活动现金流出小计2023年为6.8596408245亿美元，2022年为5.6227300817亿美元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年为4.1318586579亿美元，2022年为0.6172699183亿美元[39] - 现金及现金等价物净增加额2023年为1.0618103584亿美元，2022年为 - 2.2512869184亿美元[39] - 期初现金及现金等价物余额2023年为3.492830978亿美元，2022年为3.3771863627亿美元[39] - 期末现金及现金等价物余额2023年为4.5546413364亿美元，2022年为1.1258994443亿美元[39] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[39]

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开的第四届董事会二十三次会议和第四 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）220 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权 的股票期权数量为 2,393,250 份，行权价格为 18.26 元/股，具体情况详见公司于 1 / 10 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470 股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日 股票期权 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 正元智慧集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规 定，基于谨慎性原则，对公司资产进行了减值测试。以 2023 年 9 月 30 日为基准 日，对 2023 年 9 月 30 日财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值 损失和资产减值损失。本次计提减值损失的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市公司规则》相关规 定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司《2022 年第三季度报告》详见公司于 2023 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占本次董事会有效表决票数 的 100%，表决通过。 三、报备文件 1、公司《第四届董事会第二十五次会议决议》。 特此公告。 正元智慧集团股份 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 第四届监事会第十六次会议决议公告 正元智慧集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 24 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 19 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席潘 功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《关于公司<2023 年第三季度报告> 的议案》的程 ...

正元智慧集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第七条 虽不符合第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作 关系的申请担保人，该申请担保人经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险 和财务风险，且申请担保人或第三方可以其合法拥有的资产提供有效的反担保，风 险较小的，经公司董事会或股东大会同意，可以提供担保。 第八条 申请担保人提供的反担保和其他有效防范风险的措施，必须与需担保 1 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严 格控制担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东大会批准，公司不得 对外提供担保。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也 不得请外单位为其提供担保。 第五条 ...

第五条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形成决议 前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 正元智慧集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根 据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《正元智慧集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与 考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后 成立。 第三条 薪酬与考核委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，对董事会负责；薪酬与考核委员会也 是公司的人力资源部有关重大问题的议事机构。 第六条 薪酬与考核委员会由 3 名委员组成，设主任委员一名。 第七条 薪酬与考核委员会委员由董事组成，其中独立董 ...

正元智慧集团股份有限公司 审计委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地 规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《正元智慧集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后成立。 第三条 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 审计委员会通过内审部实现其对董事会、投资者以及其他与组织有利益 关系的外部组织的义务。审计委员会对内审部的工作进行指导、协调、监督和检查。 第二章 审计委员会的产生与组成 第五条 审计委员会由 3 名委员组成，其中主任委员 1 名。审计委员会成员应当 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准 ...

正元智慧集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及 非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明 书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第四条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构 和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的相关规定履行 公司募集资金管理的持续督导工作 ...