培训情况 - 中银证券于2024年4月11日和4月22日对万通智控部分人员培训[1] - 培训主题围绕《回购股份》等文件及相关监管意见[1] - 培训地点为浙江省杭州市余杭区余杭经济开发区振兴东路12号[1] 培训效果 - 培训使万通智控人员对股份回购规则有进一步认识[3] - 培训达到预期目标，取得良好效果[3]

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次。对于需要保荐机构发表专项 | | | 核查意见的议案，公司将会议议 | | （2）列席公司董事会次数 | 题和内容通知保荐代表人，保荐 | | | 代表人对相关文件进行了审阅并 | | （3）列席公司监事会次数 | 就具体内容和公司管理层进行了 | | | 充分的沟通。 | | 5.现 ...

回购方案 - 2024年2月19日通过回购股份方案，拟用800 - 1600万元自有资金回购A股[2] - 回购价格不超14.81元/股，实施期限3个月内[2] 回购进展 - 截至2024年4月30日，累计回购827,900股，占总股本0.36%[3] - 最高成交价10.91元/股，最低9.01元/股，成交801.99万元[3] 后续计划 - 后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购计划[6] - 按规定及时履行信息披露义务[6]

业绩说明会安排 - 公司将于2024年5月10日15:00至16:00举办2023年年度网上业绩说明会[2] - 业绩说明会采用在线方式，可通过网址或微信小程序参与[2] - 出席人员有董事长兼总经理等4人[4] 问题征集 - 公司提前征集问题，投资者可在2024年5月7日15:00前提问[4]

证券代码：300643 证券简称：万通智控 公告编号：2024-026 三、开展外汇衍生品交易业务的期间、额度和授权 公司及合并报表范围内子公司拟在 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的金 额不超过 10,000 万美元（含美元、欧元、泰铢、港币、捷克克朗等），授权期 限为自 2023 年年度股东大会审议批准之日起至下一年度股东大会召开之日止。 公司董事会授权公司董事长在额度范围内签订相关业务协议。上述事项还需提交 股东大会审议。 四、外汇衍生品交易业务的风险分析 万通智控科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的议案》。为降低汇率波动风险， 根据公司业务发展需要，公司及全资子公司拟开展外汇衍生品交易业务，现将相 关情况公告如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的目的 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 有违法违规记录的候选人不得被提名[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提出独立董事候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 独立董事履职与管理 - 连续两次未亲自出席董事会会议，董事会应提议解除职务[13] - 不符合规定应停止履职，未辞职董事会应解除职务[14] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[14][15] - 候选人存在特定情形，公司应披露并提示风险[14] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[16] - 应对多项事项发表独立意见，明确清晰并签字确认[17] - 会前可与董事会秘书沟通，公司应反馈落实情况[18] - 对议案投反对或弃权票应说明理由，公司应披露异议意见[18] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[21] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[22] 公司支持与保障 - 为独立董事履行职责提供工作条件和人员支持[24] - 董事会秘书确保独立董事信息畅通及获取资源和意见[26] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[26] - 按规定发会议通知、提供资料并保存至少十年[26] - 两名及以上独立董事要求延期，董事会应采纳[26] - 行使职权遇阻碍可向监管报告[27] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[27] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经股东大会审议并年报披露[27]

2023年履职情况 - 独立董事出席2022年年度股东大会和6次董事会会议[3] - 主持并参加3次审计委员会会议[4] - 参加1次薪酬与考核委员会会议[4] - 对定期报告等事宜作独立明确判断[9] 2024年展望 - 独立董事将加强与各方沟通，维护股东利益[10]

提名委员会组成 - 成员三人，含两名独立董事[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少开一次，提前五天通知[8] - 过半数委员参加表决，三分之二出席可举行[8] - 决议须全体委员过半数通过[8] 表决方式 - 一般举手表决，重大书面投票，临时通讯表决[10] 职责与建议 - 研究董事、高管当选条件，提交董事会实施[12] - 选举或聘任前一至两个月提人选建议[13] 细则施行 - 工作细则自董事会决议通过之日起施行[15]

财务数据范围 - 纳入评价单位资产总额和营收占合并报表均为100%[6] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润表和资产管理设定量标准[9] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失设定量标准[13] 内控情况 - 报告期无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[14] - 董事会认为公司保持有效财务报告内控[3] - 现行内控设计与运行总体有效合理[15]

万通智控科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对万通智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）所属子公 司的管理，维护公司整体形象和股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作）》等法律法规、规范性文件以及《万通智控科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司包括全资子公司，持股比例超过 50%的公司，或者 能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制 的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制行使对子公司的重大事项管理权利。同 时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第六条 本制度适用于下属各子公司。子公司同时控股其他公司的 ...