为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司管理人员和核心 骨干，充分调动其积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人 利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，增强激励对象的责任感、使 命感与工作积极性，以推动公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的 业绩进行评价，以实现 2023 年股票期权与限制性股票激励计划与激励对象工作 业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、适用范围 本办法适用于《深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》中的激励对象。 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核 工作，公司人力资源部负责具体实施考核工作；公司人力资源部、公司财务部等 相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公 司董事会负责本办法的审批。 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了保证深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股 票 ...

| 信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股 | | 股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权 | | --- | --- | --- | | 股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 | | 利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 | | 用、借款担保等方式损害公司和股东的合法权益，不得 | | 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的 | | 利用其控制地位损害公司和股东的利益。 | | 合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 | | | | 东的利益。 | | 第四十二条 | 公司的重大交易行为，须经股东大会审议 | 第四十二条 公司的重大交易行为，须经股东大会审议通 | | 通过： | | 过： | | （一）公司担保行为达到下列标准之一的，须经董事会 | | （一）公司担保行为达到下列标准之一的，须经董事会审 | | 审议通过后，提交股东大会审议通过： | | 议通过后，提交股东大会审议通过： | | 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 | 10%的担 | 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； | | 保； | ...

一、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为：公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号—业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实 施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 二、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-081 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十三次会 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，加强董事会 对公司经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、及其他有关法律法规的规定，公司设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委员 会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策 事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事占半数以上，委员中至少有一名会计专业人 士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-085 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日 召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十一次会议，于 2023 年 9 月 26 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度 会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"）为公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告》（公告编号：2023-061）。 近日，公司收到信永中和出具的《关于变更 2023 年度签字注册会计师的函》， 现将具体情况公告如下： 一、本次变更签字注册会计师情况 信永中和为公司 2023 年度审计 ...

第一章 总 则 第一条 为加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳康泰生物制品 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2023年12月 深圳康泰生 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-083 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集表决权的公告 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李皎予先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人作为公司独立董事， 与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人 之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳康泰生物制品 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事李皎予先生受其他独立董事委托作 为征集人，就公司拟于2023年12月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议的 股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-080 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 6 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 12 月 11 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会 议召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7 人，实 际参加表决董事 7 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》，表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策，对股东大会和全体股东负责。 第二章 董事会组织规则 第一节 董事 第四条 董事由股东大会选举或者更换，并 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳 康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高 级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员（召集人） ...