独立董事任职资格 - 公司设4名独立董事，含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] - 董事会或特定股东可提候选人[9] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[11] - 不符合规定应立即辞职，公司60日内补选[12] - 每年现场工作不少于15日[21] 独立董事职责与权力 - 可独立聘请中介机构，费用公司承担[16][28] - 部分事项需过半数同意后提交审议[17] - 可要求公司提供会议资料[25] 制度相关 - 制度经股东会审议通过生效修改[32] - 董事会负责解释[31] - 未尽事宜依法规和章程[30]

重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情形应提交股东会审议[6] - 购买或出售资产按交易类型12个月内累计达最近一期经审计总资产30%应提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 财务资助被资助对象资产负债率超70%等3种情形应在董事会审议后提交股东会审议[9] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[44] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东会不定期召开，出现情形应在2个月内召开[10] - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到相关内容后10日内反馈，同意则5日内发通知[14][15] - 审计委员会同意股东请求后应在5日内发通知，未发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东可自行召集主持[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[21] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[21][22] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[22] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[24] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[24] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[40] 决议相关 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[41] - 股东会审议关联交易事项，关联股东无权表决，决议需经出席股东会的非关联股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议事项需三分之二以上通过[33] - 股东会选举二名以上董事实行累积投票制，每位当选董事最低得票数须超出席股东所持股份总数半数[37] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东等相关信息[45] - 股东会会议记录保存期限为10年[47] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[47] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规的决议[48] 其他 - 公司提供财务资助需经出席董事会会议三分之二以上董事同意并决议[9] - 股东会决议作出前，召集股东持股比例不得低于10%[16] - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[36] - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[45] - 股东会决议由董事会组织贯彻，高级管理人员具体实施[50] - 公告股东会决议时需同时公告律师法律意见书[50] - 股东会决议需按深交所要求披露，董事长审查，董事会秘书实施[51] - 公司在法规与章程修改冲突或股东会决定修改两种情形下应修改规则[52][53] - 规则未尽事宜或冲突时以法规文件规定为准[53] - 规则中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[53] - 规则由公司董事会负责解释[54] - 规则作为章程附件，董事会拟订修改，股东会审议通过后生效[54]

审计委员会构成 - 由5 - 7名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] - 每季度至少召开一次会议，两名以上委员提议或召集人认为必要时可开临时会议[16] - 会议召开前3日通知全体委员，经2/3以上委员同意[17] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[18] 职责与权力 - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事件和大额资金往来情况[11] - 行使《公司法》规定监事会职权，审核公司财务信息及披露[6][9] - 公司聘请或更换外部审计机构，先由其形成审议意见并提建议，董事会再审议[19] - 向董事会提审议意见须全体委员过半数通过[18] 信息披露 - 披露审计委员会人员构成、专业背景、5年内从业经历及人员变动情况[23] - 披露年度报告时在深交所网站披露年度履职情况[23] - 履职发现重大问题触及披露标准，及时披露事项及整改情况[23] - 向董事会提审议意见未被采纳，披露事项并说明理由[23] - 按规定披露就重大事项出具的专项意见[23] 细则相关 - 细则未尽事宜或抵触时，按相关法律、章程和决议执行并修订[25] - 由公司董事会负责制定、解释及修订，审议通过后生效实施[26][27]

融资制度 - 融资含发行股票、债券等[2] - 年度借款额度经多层讨论通过，额度内由总经理等办理[4] - 临时借款按额度由不同层级决定[4] - 连续3个月借款累计计算审批权限[4] - 借款担保由批准借款机构审批[6] - 《融资申请报告》含融资金融机构等内容[10] - 审批需审核经营计划等并考虑资产负债状况[6] - 越权审批公司有权处分，责任人需赔偿[6] - 制度经股东会审议生效及修改[11]

市值管理 - 制订市值管理制度加强管理、规范行为和维护权益[2] - 遵循系统性、科学性、规范性和常态性原则[3] - 董事会领导，董秘负责，证券部执行[5] 策略举措 - 并购重组强化主业竞争力、发挥协同效应[8] - 运用股权激励和员工持股计划强化利益一致性[8] - 制定中长期分红规划、增加频次提高分红率[8] 信息披露与投资者关系 - 加强投资者关系管理，开展分析师会议等活动[9] - 及时、公平披露影响市值或投资决策的信息[9] - 符合条件时适时开展股份回购促进市值稳定[9]

网络投票服务 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] - 股东会通知次日申请开通并录入信息，股权登记次日完成复核[4] - 网络投票开始日前二日提供股东资料电子数据[5] 投票时间与方式 - 深交所交易系统投票时间为股东会交易时间，代码35+证券后四位[7] - 互联网投票9:15开始，现场结束当日15:00结束[9] - 特定账户持有人征求意见后通过互联网投票[9] 投票计算规则 - 交易与互联网投票合并计算，现场与网络数据合并计算[15] - 同一股东重复投票以首次有效结果为准[12][15] - 需回避或放弃表决权股东投票计算时剔除[16] 中小投资者定义 - 中小投资者指非董高及持股5%以上股东的其他股东[16]

信息申报 - 董事、高管需在特定时间内委托公司申报个人及亲属身份信息，如新任董事在股东会通过任职后2个交易日内等[4] 股份锁定与转让 - 董事、高管证券账户内年内新增的本公司无限售条件股份按75%自动锁定[5][14][21] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%，所持股份不超过1000股可一次全部转让[14] - 董事、高管当年可转让但未转让的股份计入年末持股总数，作为次年可转让股份计算基数[15] - 董事、高管离任后六个月内其持有及新增的本公司股份将被全部锁定[15] 交易限制 - 董事、高管在公司年度报告、半年度报告公告前15日内等期间不得买卖公司股份[12] - 董事、高管减持股份应在首次卖出的十五个交易日前报告并披露减持计划[14] - 董事、高管增持股份且拟继续增持需披露后续增持计划[14] 违规处理 - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高管违规买卖股票，董事会应收回所得收益[5] - 公司视情节轻重对责任人给予警告、通报批评等处分[18] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求责任人承担民事赔偿责任[18] - 责任人触犯国家法律法规，公司可依法移送司法机关追究刑事责任[18] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订[21] - 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同[22]

会计师事务所管理 - 审计委员会检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[4] - 续聘或改聘事务所需评价质量并经董事会和股东会决议[4][5] 审计流程管理 - 管理层和财务总监定期汇报，审计委员会考察问题[6] - 协商确定审计时间，财务总监提交材料，审计委员会审阅[7] - 审计前后审计委员会与注册会计师沟通并督促报告提交[8][9][12] - 审计委员会表决报告，提交董事会审核并年报披露[13]

预案适用情况 - 适用于公司内部及媒体负面报道致股价异动的紧急事件处置[3] 组织架构 - 领导小组组长由董事长担任，副组长为总经理和董事会秘书[5] 预警与处理 - 预警信息日常监测，关注重大诉讼等[10] - 发现异常核实上报并防范[11] - 领导小组评估确定是否启动预案[12] 事件应对 - 突发风险事件报告吉林监管局[16] - 确定后成立小组制定处置方案[17] 后续工作 - 领导小组下达终止指令[20] - 结束后总结完善预案[23] - 预案自董事会审议通过实施[32]

信息披露职责 - 控股股东和持股5%以上大股东负有信息披露职责[4] - 董事长是信息披露第一责任人[29] - 董事会秘书是信息披露工作直接责任人[29] - 董事会全体成员对信息披露负有连带责任[29] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需告知公司并配合披露[32] 披露内容与时间 - 公开披露信息至少包括招股说明书等8类[7] - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[10] - 年度报告记载股票、债券发行及变动等情况[15] - 中期报告记载股票、债券发行及变动、股东总数等情况[16] - 季度报告记载主要会计数据和财务指标等内容[17] 审计要求 - 年度报告财务会计报告须经符合规定的会计师事务所审计[12] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形应审计[12] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[12] 业绩预告与快报 - 6种情形之一应在1个月内进行业绩预告[13] - 净利润与上年同期相比升降50%以上需预告[13] - 利润总额等三者孰低为负且扣除后营收低于1亿需预告[13] - 符合条件应及时披露业绩快报[14] 重大事件披露 - 重大事件包括主要债务人资不抵债等情形[17] - 任一股东所持5%以上股份被质押等需披露[17] - 公司变更名称等应立即披露[20] 制度相关 - 公司建立向实际控制人及持股5%以上股东的信息问询制度[24] - 信息披露义务人应提供真实准确完整资料[34] - 公司解聘会计师事务所需说明原因并听取意见[34] - 定期报告需经董事会审议等流程[38] - 临时报告需经董事会审议等流程[39] - 定期报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[40] - 信息披露文件资料保存不少于五年[44] - 公司人员对未披露信息负有保密义务，泄露应立即披露[46] - 公司及相关义务人应及时、真实、准确披露信息[48] - 披露预测性信息应合理、谨慎、客观并披露风险[50] - 公司及相关义务人应确保信息完整、文件齐备、格式合规[50] - 公司及相关义务人应公平向所有投资者公开披露重大信息[50] - 制度由证券部制订，提交董事会审议通过[51] - 董事会负责制度实施，董事长为第一责任人，秘书协调[51] - 董事会应对制度年度实施情况自我评估并披露[51] - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[51] - 制度经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[52]