股权激励计划 - 2024年拟授出权益数量255万股[1] - 干膜光刻胶业务36人获授214万股，占比83.92%[1] - 显示及半导体光刻胶业务13人获授41万股，占比16.08%[1] - 激励对象累计获授不超股本总额1%[1] - 全部激励计划涉及股票不超股本总额20%[1] 激励计划调整 - 激励对象放弃权益，授予数量相应调整[2] - 认购资金不足可减少认购数额[2] 激励对象限制 - 激励对象不包括独董、监事及大股东等相关人员[2]

深圳市容大感光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：容大感光 股票代码：300576 | | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在 | 是 | | | | 上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的 | | | | | 情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不 | | | | | 符合上市条件 | | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额 股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股 | | | | | 的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司 | | | | ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票255万股，占公司股本总额1.03%[8][38][40] - 授予激励对象49人，为核心技术、业务人员[9][30][31][32] - 授予价格为20.13元/股[10][50] - 激励计划有效期最长不超过60个月[10][43] - 限制性股票12个月后分三期归属，比例为30%、30%、40%[10][47] 业务营收目标 - 2024 - 2026年干膜光刻胶业务营收目标值分别为4500万元、6000万元、12000万元，年化平均复合增长率达43%[13][61] - 2024 - 2026年显示用光刻胶及半导体光刻胶业务营收目标值分别为3500万元、4500万元、6000万元，年化平均复合增长率达30%[14][64] 业绩归属比例 - 干膜光刻胶业务和显示用光刻胶及半导体光刻胶业务业绩完成度不同，公司层面归属比例不同[61][64] - 激励对象个人考核分A、B、C三个等级，对应个人层面归属比例分别为100%、90%、0%[66] 费用及成本 - 授予255万股第二类限制性股票，预计权益费用总额为4059.72万元[88] - 2024 - 2027年第二类限制性股票授予部分摊销成本分别为1551.39万元、1554.04万元、765.92万元、188.38万元[89] 其他要点 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内授予权益[18][44][96] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[35][92] - 公司发生资本公积转增股本等事项，调整限制性股票数量和授予价格[71][74] - 激励对象个人当年实际归属限制性股票数量计算方式[66] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[92]

会议情况 - 公司第五届监事会第六次会议于2024年4月25日召开，3名监事均出席[2] 议案审议 - 审议通过2024年第一季度报告议案[3][4] - 审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案，部分尚需股东大会审议[6][7][8] - 审议通过核实激励对象名单核查意见的议案[9][11] 后续安排 - 召开股东大会前公示激励对象信息，公示期不少于10日[10] - 监事会在股东大会前5日披露审核及公示说明[10]

会议情况 - 公司第五届董事会第八次会议于2024年4月25日召开，9名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于公司2024年第一季度报告的议案》全票通过[4] - 《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等3项议案5票同意待股东大会审议[8][11][18] - 《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》全票通过[21] 股东大会 - 2024年第一次临时股东大会召开方式为现场与网络结合，时间及事项另行通知[20]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入2.048亿元，上年同期1.651亿元，同比增长24.06%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3624.16万元，上年同期1785.28万元，同比增长103.00%[3] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额436.27万元，上年同期916.35万元，同比减少52.39%[3] - 本报告期末总资产15.83亿元，上年度末16.43亿元，较上年度末减少3.64%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益12.81亿元，上年度末12.45亿元，较上年度末增长2.91%[3] - 本报告期营业利润43,209,613.21元，较上期21,250,114.27元增长103.34%，主要因收入增长及毛利率增加[7] - 本报告期净利润36,356,319.08元，较上期17,569,729.39元增长106.93%，得益于收入增长和毛利率增加[7] - 本报告期收到其他与经营活动有关的现金4,183,050.88元，较上期829,145.44元增长404.50%，因利息收入、政府补助和往来款增加[7] - 本报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金91,432,137.38元，较上期32,582,638.62元增长180.62%，系子公司珠海容大光刻胶项目投资持续增加[7] - 本报告期收回投资收到的现金656,062,000.00元，上期为0，增长100.00%，因收回投资理财增加[7] - 本报告期投资支付的现金634,062,000.00元，上期为0，增长100.00%，因支付投资理财增加[7] - 2024年第一季度营业总收入为204,805,728.27元，较上期165,080,920.46元增加[13] - 2024年第一季度营业总成本为163,112,858.91元，较上期142,704,655.58元增加[13] - 2024年第一季度投资收益为66,096.11元，上期为 - 1,097,402.53元[13] - 2024年第一季度营业利润43,209,613.21元，上年同期为21,250,114.27元[14] - 2024年第一季度利润总额43,232,688.47元，上年同期为21,672,185.38元[14] - 2024年第一季度净利润36,356,319.08元，上年同期为17,569,729.39元[14] - 2024年第一季度基本每股收益0.1471元，上年同期为0.0715元[14] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计95,571,926.15元，上年同期为90,018,976.19元[16] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计91,209,193.13元，上年同期为80,855,487.91元[16] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额4,362,733.02元，上年同期为9,163,488.28元[16] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计656,568,020.84元[16] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计725,495,198.44元，上年同期为32,582,638.62元[16] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额 -65,435,285.21元，上年同期为 -23,169,150.34元[17] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计285.88万元[4] 资产项目关键指标变化 - 货币资金期末余额2.833亿元，期初余额3.766亿元，变动比例-32.93%，因珠海容大光刻胶项目基建及购买设备持续投入[6] - 交易性金融资产期末余额6000万元，期初余额8200万元，变动比例-36.67%，因部分理财产品赎回未进行投资[6] - 应收票据期末余额359.07万元，期初余额209.94万元，变动比例41.53%，因本报告期业务正常收取的票据增加[6] - 预付款项期末余额670.32万元，期初余额209.33万元，变动比例68.77%，因本报告期预付供应商的货款增加[6] - 2024年第一季度末货币资金为283,302,635.72元，较期初376,589,072.59元有所减少[11] - 2024年第一季度末交易性金融资产为60,000,000元，较期初82,000,000元减少[11] - 2024年第一季度末应收账款为359,283,695.57元，较期初350,692,070.23元增加[11] - 2024年第一季度末资产总计为1,583,020,386.36元，较期初1,642,777,010.48元减少[12] 负债与所有者权益关键指标变化 - 2024年第一季度末负债合计为295,617,402.12元，较期初391,730,345.32元减少[12] - 2024年第一季度末所有者权益合计为1,287,402,984.24元，较期初1,251,046,665.16元增加[12] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为49,038人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[7] - 林海望持股30,803,317股，持股比例12.50%，为第一大股东且部分股份质押[7][8] - 杨遇春持股28,882,099股，持股比例11.72%；黄勇持股28,192,397股，持股比例11.44%；刘启升持股24,487,790股，持股比例9.94%[8] - 林海望、黄勇、刘启升、杨遇春为公司控股股东、实际控制人和一致行动人，刘群英与郑驰系母女，魏志均为公司监事，牛国春为公司董事[8] 限售股情况 - 2024年第一季度限售股期初总数为104,491,755股，期末总数为93,481,571股[10]

公司基本信息 - 公司名称为深圳市容大感光科技股份有限公司[12] - 公司股票代码为300576[12] - 公司注册地址为深圳市宝安区福海街道新田社区新田大道71-5号301（1-3层）[13] 公司财务表现 - 公司营业收入2023年同比增长8.70%至799,341,627元[14] - 公司归属于上市公司股东的净利润2023年同比增长62.25%至85,485,730.6元[14] - 公司经营活动产生的现金流量净额2023年同比下降75.61%至22,858,839.5元[14] - 公司基本每股收益2023年同比增长56.52%至0.36元/股[14] - 公司资产总额2023年同比增长37.81%至1,642,777,010.48元[14] - 公司归属于上市公司股东的净资产2023年末同比增长62.14%至1,244,677,485.11元[14] 公司产品及应用领域 - 公司产品主要应用领域为印制电路板（PCB）、平板显示和半导体行业[3] - 公司主要产品为光刻胶，根据下游应用领域划分为PCB光刻胶、显示用光刻胶、半导体光刻胶[23] - 公司的主要产品包括湿膜光刻胶、阻焊油墨、特种油墨、显示用光刻胶、半导体光刻胶等系列电子感光化学品，应用领域涵盖PCB制造、显示、半导体等领域[29] 公司发展战略 - 公司2024年主要经营计划包括推进珠海工厂建设、提升创新发展能力、加快人员队伍建设、借力资本平台完善战略布局、深化内部组织结构调整等[87] 公司治理结构 - 公司董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事，严格遵守公司章程和董事会议事规则[93] - 公司监事会由3名监事组成，有效监督公司财务和高级管理人员履职情况，维护公司及股东的合法权益[94] 公司股东及股权激励 - 公司总股本246,423,916股，向全体股东每10股派现金红利人民币0.75元，共计分配现金红利18,481,793.70元[127] - 公司2023年年度报告显示，股权激励计划中，首次授予部分限制性股票的归属价格由24.13元/股调整为21.90元/股，授予数量由1,770,000股调整为1,947,000股[129] 公司风险提示 - 若未来经济景气度持续低迷甚至下滑，可能对公司的生产经营和盈利空间造成不利影响[5]

内部控制评价 - 2023年12月31日评价，无财务和非财务内控重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥利润总额10%[16] - 非财务报告内控重大缺陷为人员流失50%以上或损失≥500万[21][25] 内控管理 - 财务部管资金，采购部管限额以上采购[9][10] - 资产管理岗位分离，销售业务风险管控[11][14] 未来展望 - 2024年完善、规范内控执行并强化监督检查[27]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行11,010,184股，每股36.33元，募集资金总额399,999,984.72元，净额390,037,720.57元[2] - 2023年度募集资金总额为39003.77万元，本年度投入30022.66万元，累计投入30022.66万元[28] 资金使用与置换 - 2023年7月21日，公司同意使用7,636.29万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[3][14][29] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金30,022.66万元，光刻胶项目21,959.09万元，补充流动资金8,063.57万元[4] 资金存储与管理 - 截至2023年12月31日，募集资金余额9,215.03万元，专户余额5,515.03万元，现金管理余额3,700.00万元[4] - 2023年7月21日，公司同意使用不超3亿元闲置募集资金进行现金管理[19] - 截至2023年12月31日，公司3,700.00万元闲置募集资金进行国债逆回购[20] 项目投资进度 - 光刻胶及其配套化学品新建项目承诺投资47000.00万元，调整后投资27302.77万元，投资进度80.43%[28] - 补充流动资金项目承诺投资20000.00万元，调整后投资11701.00万元，投资进度68.91%[28] - 承诺投资项目小计承诺投资67000.00万元，调整后投资39003.77万元，投资进度76.97%[28] 其他情况 - 2023年7月13日，公司分别与招行、平安、广发银行深圳分行签订《募集资金三方监管协议》[6][7] - 截至2023年12月31日，招行、平安、广发银行专户存储余额合计55,150,253.86元[11] - 报告期内公司严格按规定使用募集资金，不存在违规使用情形[24] - 本报告于2024年4月8日经公司第五届董事会第七次会议审议通过[25] - 报告期内不涉及超募资金、项目实施地点变更等情况[29] - 报告期内不涉及项目未达计划进度等情况[28]

深圳市容大感光科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （独立董事-李琼） 2023 年度，深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"容大感光"） 进行了董事会及监事会的换届选举。本人为公司第五届董事会独立董事，报告期在 职时间为 2023 年 8 月 30 日至 2023 年 12 月 31 日。 本人作为公司的独立董事，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年的 工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，并对相关事项发表独立意见，在职期间累计现场工作时间符合证监会和交易 所监管要求，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 李琼，女，1984 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，毕业于 上海交通大学行政管理专业。现任中国电子电路行业协会副秘书长兼中国电子电路 行业协会专用材料分会及专用设备分会主任、上海印制电路行业协会秘书长。2023 年 ...