激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量200.00万份，占公司股本总额0.92%[6][33] - 授予激励对象40人，不包括独立董事等[7][26] - 授予股票期权行权价格15.21元/份[7][48] - 激励计划有效期最长不超过36个月[8][39] - 本次授予为一次性授予，无预留权益[33] 行权安排 - 股票期权分两次行权，等待期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月[41] - 第一个行权期行权比例50%，时间为授权之日起12 - 24个月内[44] - 第二个行权期行权比例50%，时间为授权之日起24 - 36个月内[44] 业绩考核 - 2025年公司净利润需达8000万元，2026年需达1亿元[9][57] - 激励对象个人考核评价分五个等级，对应不同行权系数[58] 费用测算 - 运用B - S模型测算，预计授予权益费用总额390.29万元[77] - 若2025年9月授予且全部行权，2025 - 2027年股票期权成本摊销分别为92.80万元、222.89万元、74.59万元[78] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况下股票期权数量调整公式为Q＝Q0×(1＋n) [63] - 缩股情况下股票期权数量调整公式为Q＝Q0×n [63] - 配股情况下股票期权数量调整公式为Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n) [63] - 资本公积转增股本等情况下股票期权行权价格调整公式为P＝P0÷(1＋n) [65] - 派息情况下股票期权行权价格调整公式为P＝P0–V [66] 流程与规定 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[81] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东会审议前5日披露审核及公示情况说明[81] - 股东会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[81] - 激励计划经股东会通过后，董事会60日内授出权益并完成相关程序[82] - 公司在股东会审议前变更激励计划需董事会通过，审议后变更需股东会通过[87] - 公司在股东会审议前终止激励计划需董事会通过并披露，审议后终止需董事会、股东会审议并披露[88] 激励对象权益与限制 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%，离职后半年内不得转让[45] - 激励对象获授股票期权在等待期内不得转让、担保或偿债，行权前无投票权等[96] - 激励对象行使权益后离职，2年内不得从事与公司主营业务相同或类似工作[97] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励计划终止实施[100] - 公司发生合并、分立或控制权变更，由董事会决定是否终止激励计划[101][102] - 激励对象职务变更、离职、退休等情况，股票期权按不同方式处理[103][104][105]

计划通过 - 薪酬与考核委员会同意《"基石1号"员工持股计划（草案）》及其摘要[1] - 薪酬与考核委员会同意《"增益1号"员工持股计划（草案）》及其摘要[4] - 薪酬与考核委员会同意《2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要[6][7] 计划调整 - 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解除限售期可解除限售人数由2人调整为1人[11] - 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票可解除限售数量由104.00万股调整为100.00万股[11] 股票回购 - 公司将对离职激励对象已获授但未解除限售的第一类限制性股票进行回购注销[12]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为200.00万份，约占公司股本总额21,820.1988万股的0.92%[6][32] - 激励对象共计40人，包括高管和核心人员，不包括独立董事等[7][26] - 股票期权行权价格为15.21元/份[7][47] - 激励计划有效期最长不超过36个月[8][38] 行权安排 - 股票期权分两期行权，比例均为50%，等待期分别为12个月、24个月[8][40] - 第一个行权期2025年净利润需达8000万元，第二个行权期2026年需达1亿元[9][56] 人员获授情况 - 副总经理李薇获授5.00万份，占拟授权益2.50%，占股本0.02%[34] - 财务总监吴蓉获授3.00万份，占拟授权益1.50%，占股本0.01%[34] - 核心人员38人获授192.00万份，占拟授权益96.00%，占股本0.88%[34] 费用及参数 - 预计授予权益费用总额为390.29万元[76] - 2025 - 2027年成本摊销分别为92.80万元、222.89万元、74.59万元[77] - 2025年9月10日标的股价为14.88元/股[76] - 历史波动率为28.91%、25.24%[76] - 无风险利率为1.50%、2.10%[76] - 有效期为1年、2年[76] 实施流程 - 激励计划需经股东会2/3以上表决权通过[80] - 董事会审议后2个交易日公告[80] - 激励对象名单公示不少于10天，会前5日披露审核及公示说明[29][80] - 股东会通过后60日内授出权益，否则终止[39][81] 变更与终止 - 会前变更需董事会通过，会后需股东会通过[86] - 变更不得加速行权和降低行权价格[86] - 会前终止需董事会审议披露，会后需董事会、股东会审议披露[87]

股票期权激励计划 - 2025年拟向40名激励对象授予200.00万份股票期权，占总股本0.92%[1] - 副总经理李薇获授5.00万份，占比2.50%[1] - 财务总监吴蓉获授3.00万份，占比1.50%[1] - 38名核心人员获授192.00万份，占比96.00%[1]

股权激励基本信息 - 激励对象40人，拟授予股票期权200万份，占公司股本总额0.92%[12][16] - 有效期最长不超过36个月，经股东会审议通过后60日内授予权益[19] - 股票期权分两次行权，等待期为12个月、24个月，行权比例均为50%[19][21] 激励对象分配 - 财务总监吴蓉获授3万份，占拟授出权益1.50%，占股本总额0.01%[17] - 副总经理李薇获授5万份，占拟授出权益2.50%，占股本总额0.02%[17] - 38名核心人员获授192万份，占拟授出权益96.00%，占股本总额0.88%[17] 行权相关规定 - 行权价格为每份15.21元[25] - 2025年净利润达8000万元、2026年达1亿元为行权条件[30] - 个人考核“优秀”行权系数90%-100%等[31] 实施程序 - 2025年9月9日相关会议审议通过激励计划议案[35] - 尚需公示激励对象不少于10天等程序[36] 其他规定 - 董事和高管任职及离职股份转让限制[23] - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[41]

激励计划进程 - 2023年7月24日拟定《激励计划（草案）》[6] - 2023年7月26日审议通过激励计划相关议案[6] - 2023年7月27日至8月10日公示激励对象[7] - 2023年8月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年8月7日审议多项激励计划相关议案[8] - 2025年3月27日审议通过回购注销部分限制性股票议案[8] - 2025年4月18日股东大会审议通过回购注销部分限制性股票议案[8] - 2025年8月14日审议多项激励计划相关议案[9] - 2025年9月9日审议通过回购注销部分限制性股票等议案[11] 回购注销情况 - 拟回购注销1名离职激励对象40,000股第一类限制性股票[11][13] - 回购价格4.97元/股，资金源于自有资金[13][14] - 第一类限制性股票第二个解除限售期可解除限售人数由2人调为1人[15] - 可解除限售的限制性股票数量由104万股调为100万股[15] - 尚需股东会批准，履行信披义务及相关手续[16]

员工持股计划资金及存续期 - 拟筹集资金总额上限为694.19万元，每份份额1.00元[13] - 存续期为48个月，可延长[15] 标的股票解锁安排 - 分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月[18] - 两期解锁股份数量各为本计划所持标的股票总数的50%[18] 业绩考核要求 - 第一个解锁期（2025年）年净利润达8000万元[21] - 第二个解锁期（2026年）年净利润达10000万元[21] 信息披露要求 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告[7] - 召开股东会审议前2个交易日公告法律意见书[7] - 完成股票购买或过户后2个交易日内披露情况[8] 激励对象考核及解锁系数 - 个人考核分五级，对应解锁系数优秀90%-100%、合格70%-89%、待改进50%-69%、不合格0%[25] 持有人会议规则 - 管理委员会提前3日发通知，紧急可口头[31] - 议案经出席持有人1/2（含）以上份额同意通过[33] - 30%以上份额持有人可提临时提案，提前3日提交[34] - 30%以上份额持有人可提议召开会议[34] 管理委员会规定 - 至少3名委员，设主任1人，由持有人会议选举[35] - 主任由全体委员过半数选举，任期为存续期[35] - 会议提前3日通知，紧急可随时[40] - 主任接到提议3日内召集会议[40] - 过半数委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[40] 员工持股计划管理 - 公司自行管理，最高权力机构为持有人会议[27] - 董事会及薪酬与考核委员会拟定和修改计划[28] 计划变更与终止 - 变更经出席持有人1/2（含）以上份额同意并董事会审议通过[53] - 存续期满前1个月未完成股票处理，经同意和审议可延长[54] - 因停牌或敏感期，经同意和审议可延长[54] 计划资产及分配 - 资产包括股票权益、现金存款等[46] - 锁定期派息，现金股利计入资产，期满分配[49] - 期满后管理委员会确定处置方式并分配[49] 持有人权益处理 - 解锁后离职2年内不得从事相似工作，否则公司追偿[58] - 担任独立董事等情形有3种处理方式[56] - 正常退休等情形，已解锁份额原则不受影响，未解锁有2种处理[56] - 出现降职等情形，管理委员会取消资格收回权益[57] - 职务变更未降职，权益按原程序[58] 其他规定 - 董事会与股东会审议不构成聘用期限承诺[60] - 财务、会计及税收按规定执行，员工个税自担[60] - 管理办法经股东会审议通过实施[61] - 管理办法解释权属董事会[62] - 与法规冲突以法规为准[62]

激励计划考核 - 考核范围为2025 - 2026年会计年度[9,14] - 2025年净利润需达8000万元[9] - 2026年净利润需达1亿元[9] 激励对象考核 - 个人考核分五个等级，对应不同行权系数[10,11] - 考核结果5个工作日内通知被考核对象[15] - 绩效考核记录保存期为5年[17]

募集资金使用规则 - 公司及商业银行支取专户金额超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[10] - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议，签订后可使用资金[9] - 以自筹资金预先投入项目，可在募集资金到账6个月内置换[14] - 以募集资金置换自筹资金，需经董事会审议通过等方可实施[17] - 上市公司将募集资金用作特定事项，需经董事会审议通过等[16] 募集资金项目管理 - 超计划期限且投入未达计划金额50%，应对项目重新论证[14] - 项目搁置超一年，应对项目重新论证[14] - 项目涉及市场环境重大变化，应对项目重新论证[14] - 项目出现其他异常情形，应对项目重新论证[14] 募集资金特殊情况处理 - 节余募集资金低于500万元且低于净额5%，可豁免特定程序；达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[20] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月，应为安全性高、非保本型，不得质押[21] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月，应通过专户用于主营，不得用于高风险投资[22] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，应在募投项目整体结项时明确使用计划[25] - 改变募集资金用途须董事会审议并报股东会通过，变更后原则投资主营业务[27] 募集资金监督检查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放、管理与使用情况[33] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告[33] - 项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划并披露[34] - 年度审计时聘请会计师事务所专项审核，披露鉴证结论[35] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析理由并提出整改措施[35] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次[36] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[36] - 公司应在专项报告中披露核查结论[36] - 若被出具特定鉴证结论，保荐机构或独立财务顾问需分析原因并提出核查意见[37] - 保荐机构或独立财务顾问发现未履行协议等情况应及时报告并披露[37] 制度相关 - 本制度未尽事宜依照相关规定执行[39] - 本制度由公司董事会负责解释[39] - 本制度将随政策法规变化适时修改或补充[39] - 本制度经公司股东会审议通过之日起执行[40]

员工持股计划资金与规模 - 专项激励基金为800万元，员工持股计划拟筹集资金总额上限为1200万元[13] - 拟持标的股票数量不超过58.78万股，约占公司股本总额0.27%[14] 员工持股计划时间安排 - 存续期为48个月，锁定期为12个月，锁定期届满后解锁比例为100%[16][17] - 解锁后分两批归属，每期归属比例均为50%[17] - 股票通过二级市场购买，自股东会审议通过后六个月内完成[14] 业绩考核目标 - 第一个归属期2025年净利润需达8000万元，第二个归属期2026年净利润需达10000万元[21] 员工考核与归属系数 - 个人考核“优秀”归属系数为90%-100%，“合格”为70%-89%，“待改进”为50%-69%，“不合格”为0%[23] 会议相关规定 - 召开持有人会议管理委员会应提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[29][30][31] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过[33] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[34] 管理委员会规定 - 至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[36] - 会议由主任召集，需提前3日通知委员，紧急会议可随时通知[41] - 委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集主持[42] - 会议需过半数委员出席，决议需全体委员过半数通过[42] 计划变更、终止与延长 - 变更需出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[53] - 存续期届满前1个月，若股票未处理完，经相关同意并审议可延长存续期[54] - 因股票停牌或信息敏感期等，经相关同意并审议，存续期可延长[54] 其他规定 - 锁定期内资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[49] - 锁定期内派息，现金股利计入货币性资产，归属期满扣除税费后按份额分配[49] - 持有人归属权益后离职，2年内不得从事与公司主营业务相同或相似工作[57] - 管理办法尚需经公司股东会审议通过后方可实施[62] - 管理办法解释权属于公司董事会[63] - 若与监管机构最新法律法规冲突，以最新规定为准[63]