董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审计委员 会履行监督职责情况的报告 博创科技股份有限公司 根据《公司法》《证券法》及《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》等有关规定，博创科技股份有限公司（以下简称"博 创科技"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及 审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 公司于 2023 年 9 月 7 日召开的第五届董事会第二十八次会议审 议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，该议案于 2023 年 9 月 25 日经 2023 年第三次临时股东大会审议通过。公司独立董事对 上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和 其他执业规范及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，同时对公司募 集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等 进行核查并出具了专项报告。经审计，天健会计师事务所（特殊 ...

会议情况 - 2023年9月25日至12月31日召开4次董事会和1次股东大会[5] - 报告期内未召开独立董事专门会议[9] 决策审议 - 审计委员会审议公司三季报[6] - 薪酬与考核委员会审议2021年股票期权激励计划预留授予第一期行权事项[8] 独立意见 - 2023年多次就股票期权、高管聘任、收购股份等事项发表独立意见[14] 市场扩张和并购 - 2023年11月27日现金收购长芯盛（武汉）科技股份有限公司42.29%股份[14]

海通证券股份有限公司关于博创科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为博创科技 股份有限公司（以下简称"博创科技"或"公司"）向特定对象发行股票持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年12月修订）》等有关规定，对博创科技2023年度募集资金的存放和使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021年向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意博创科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2083号），公司由主承销商国泰君安证 券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股 票22,576,136股，发行价为每股人民币27. ...

博创科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 博创科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 博创科技股份有限公司全体股东： 博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控 制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提 ...

募资情况 - 2021年4月向特定对象发行股票22,576,136股，募资625,584,728.56元，净额616,775,809.88元[1] 项目变更 - 将“年产30万只无线承载网数字光模块项目”主体变更为成都蓉博，项目变更为“成都蓉博通信园区项目”[2] - 调整“年产245万只硅光收发模块技改项目”15,033.00万元募资至该项目[2] 项目进度 - 截至2023年12月31日，成都蓉博项目累计投入17,654.05万元，进度70.52%[5] - 硅光收发模块技改项目累计投入535.23万元，进度2.90%[5] - 补充流动资金累计投入18,264.21万元，进度100.35%[5] - 募集资金累计投入36,453.49万元，进度59.10%[5] 投资调整 - 拟减少引进设备及附属费用5,100.00万元，现计划投资4,469.40万元[5] - 拟增加厂房等建筑工程费用5,100.00万元，现计划投资15,100.00万元[5] 调整影响 - 调整不改变主体、规模，不损股东利益，无不利影响[6]

会议情况 - 2023年召开10次董事会和5次股东大会，独立董事全出席并赞成[5] 市场扩张和并购 - 2023年11月27日现金收购长芯盛42.29%股份并与关联方共同投资[16] 其他会议决策 - 2023年3月22日审议2022年度利润分配预案等[13] - 2023年5月4日审议注销部分股票期权等事项[13] - 2023年5月11日审议聘任董事会秘书等事项[14] - 2023年8月16日审议关联方资金占用等情况[16] - 2023年9月7日审议回购公司股份方案等事项[16] - 2023年9月26日审议股票期权激励计划相关事项[16] - 2023年10月20日审议聘任高级管理人员等事项[16] 人员任职 - 独立董事胡立君自2022年8月至今任职[3]

会议情况 - 2023年公司召开4次董事会和2次股东大会[5] - 报告期内未召开独立董事专门会议[9] 独立董事履职 - 2023年1月1日至5月29日担任独立董事[5] - 独立董事亲自出席4次董事会，出席1次股东大会[5] - 独立董事在董事会会议上全部投赞成票[5] 独立意见发表 - 2023年3月22日第五届董事会第二十三次会议对多项事项发表独立意见[13] - 2023年5月4日第五届董事会第二十五次会议对注销部分股票期权和调整行权价格发表独立意见[13] - 2023年5月11日第五届董事会第二十六次会议对聘任董事会秘书等事项发表独立意见[13] 任职情况 - 独立董事担任第五届董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员[6] 沟通情况 - 独立董事与公司内部审计机构、年审会计师事务所积极沟通[10]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 博创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 21 日召开的第 六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分股 票期权的议案》，具体内容如下： 一、 公司 2021 年股票期权激励计划概述 1、2021 年 11 月 3 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公 司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年股票 期权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会 办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司第五届监事会第七次会议 审议通过了相关议案。2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第八次会议审议通 过了《关于提请召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》。公司已将激励对象名 单在公司内部进行了公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对 象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划 是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司和全体股东利益 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 博创科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二期条件成就、 注销部分股票期权的 法律意见书 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 香港 巴黎 地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 邮编：100026 电话：010-65890699 传真：010-65176800 电子信箱：bjgrandall@grandall.com.cn 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（北京）事务所 关于博创科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第二期条件成就、注销部分 股票期权的法律意见书 国浩京证字[2024]第 135 号 致：博创科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）接受博创科技股份有限公司 （以下简称"博创科技"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年股票期权激励 计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 ...

2023年情况 - 监事会举行全体会议9次[2] - 监事会成员列席十次董事会会议，出席五次股东大会[4] - 公司财务报告经审计并出具无保留意见[6] - 关联交易按公平交易原则进行[7] - 未发现对外投资异常，无对外担保等事项[8][9] - 合理规范使用募集资金[10] - 内部控制制度完善且有效执行[11] 2024年展望 - 监事会将继续完善工作，保障股东权利[12]