内幕信息界定 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董秘组织日常实施[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 1/3以上监事变动属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 档案报送要求 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报知情人档案[14] - 内幕信息披露后五个交易日内报重大事项进程备忘录[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报知情人档案[15] - 首次披露至报告书期间有重大变化补充报档案[17] 档案保存与核查 - 知情人档案及进程备忘录至少保存十年[17] - 董事会核查知情人信息真实性等[17] 信息处理流程 - 知情人告知董秘，董秘告知保密并控范围[19] - 董秘组织填档核实信息，无误后报备[19] 报备情形 - 重大资产重组等情形报备知情人档案[21] - 披露重大事项后变化或披露前股价异动报档案[21] 保密与违规处理 - 董监高及知情人控知情范围，知情人负保密义务[23][24] - 知情人违规公司视情节处分备案[26] - 报告和公告后五个交易日内自查知情人交易[26] - 发现违规核实处理并两个交易日内披露[26]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[10] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[10] 重大事项报告标准 - 连续十二个月累计或单项涉案超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁需报告[10] - 连续十二个月内购买、出售重大资产交易达公司最近一期经审计总资产30%需报告[11] - 公司营业用主要资产被查封等一次超该资产30%需报告[11] 信息报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度，报告形式多样[18] - 报告义务人需及时报告重大信息，必要时2个工作日内提交相关资料[18] - 重大信息报告义务人应提供内部报告等材料[19] - 非关联交易重大信息，报告义务人应在获悉时第一时间报告[20] - 定期报告所需重大信息，相关报告义务人按计划提供资料[22] 信息披露规定 - 公司在其他公共传媒披露信息不得先于指定媒体[22] - 董事会秘书负责与投资者沟通非强制性披露重大信息[22] - 董事会秘书负责信息收集、管理、监督及对外披露等工作[22] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[24] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[25][26]

股份转让限制 - 公司董监高上市交易之日起一年内不得转让股份[5] - 董监高离职后半年内不得转让股份[5] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超一千股可一次全部转让[17] - 董监高自实际离任之日起六个月内不得转让持有及新增股份[17] 股票买卖限制 - 董监高在公司年度、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[6] - 董监高在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[6] - 持有公司股份5%以上股东和董监高不得从事以本公司股票为标的的融资融券交易[13] 违规处理 - 董监高违规买卖股票所得收益归公司，董事会应收回[6] - 股东有权要求董事会三十日内执行收回违规收益，未执行可起诉[7] 信息申报 - 新任董监需在任职通过后两个交易日内申报个人及近亲属身份信息[11] - 现任董监高信息变化或离任后两个交易日内申报个人及近亲属身份信息[11] - 董监高所持股份变动应在两个交易日内报告并公告[12] 股份锁定 - 上市满一年后，董监高年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[15] - 上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定[15] - 每年首个交易日，以董监高上年最后交易日名下股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[15] 其他 - 董事会秘书负责管理董监高身份及持股数据，每季度检查买卖披露情况[18] - 制度由公司董事会负责解释和修订[21] - 制度自董事会审议通过之日起生效[22]

战略委员会组建 - 公司设立战略委员会，成员3名董事，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 职责与流程 - 职责包括研究战略规划等并提建议、检查实施情况[6] - 董事会秘书负责前期准备，资料由相关负责人上报[9] - 会议须三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[11] 其他 - 会议表决方式多样，临时会议可通讯表决[13] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[14] - 细则自董事会审议通过后生效[18]

会议安排 - 董事会会议通知于2024年12月17日送达全体董事[2] - 董事会会议于2024年12月20日上午10：00召开[2] 参会情况 - 本次董事会应参加董事5人，实际参加表决5人[3] 监管事项 - 公司于2024年11月29日收到深圳证监局责令改正决定[4] 议案表决 - 《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》等6项议案均5票同意通过[6][7][8][9][10][11]

会议安排 - 第五届监事会第四次会议通知于2024年12月17日送达全体监事[2] - 会议于2024年12月20日上午11:00在深圳召开[2] 会议情况 - 应到监事3人，实际出席3人[3] - 审议通过《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》[4] - 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[6]

控股股东定义 - 持股占公司股本总额50%以上，或持股比例不足50%但表决权对股东大会决议有重大影响[2] 资金往来规定 - 限制控股股东等占用公司资金，不得多种方式提供资金[4] - 禁止“期间占用、期末归还”形式占用资金[5] 人员职责 - 董事等维护公司资金安全，财务负责人保证财务独立[8] 程序义务 - 经营性资金往来履行审议程序和信息披露义务[9] 违规处理 - 未归还占用资金、未解除违规担保前原则上不转让股份[11] - 违规造成损失董事会追责[13] 资金清偿 - 被占用资金原则上现金清偿，严控非现金资产清偿[13] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[19]

制度内容 - 制订独立董事年报工作制度完善管理治理机制[2] - 年报披露前安排独立董事实地考察生产经营情况[3] - 财务负责人在审计前向独立董事提交资料[4] 沟通协调 - 审计后安排独立董事与注册会计师沟通[5] - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通并汇报意见[8] 其他规定 - 制度由董事会负责解释修订，审议通过后生效[6][7]

现金管理额度 - 公司及子公司可使用不超20亿元闲置自有资金进行现金管理[2] 中信证券资管产品交易 - 2024年5月23日，公司用35000万元购买中信证券资管财富安享268号FOF单一资产管理计划[3] - 2024年6月4日，公司赎回2498.75万份，对应金额2500万元[4] - 2024年6月17日，公司赎回17982.02万份，对应金额18000万元[4] - 2024年8月21日，公司用5000万元购买该计划[5] - 2024年9月13日，公司赎回2474.51万份，对应金额2500万元[5] - 2024年9月30日，公司赎回3466.72万份，对应金额3500万元[6] - 2024年10月14日，公司赎回3482.59万份，对应金额3500万元[6] - 2024年11月4日，公司赎回3472.22万份，对应金额3500万元[7] - 2024年12月4日，公司赎回3445.56万份，对应金额3500万元，赎回后剩余份额3130.58万份，净值3181.70万元[7] 其他产品赎回情况 - 北京银行深圳分行3亿元自有资金购买的欧元/美元固定日观察区间型结构性存款于2024年5月17日赎回[9] - 浦银理财2亿元自有资金购买的季季鑫封闭式理财产品于2024年5月16日赎回[9] - 平安信托1.5亿元自有资金购买的益联3M - 37号集合资金信托计划将于2024年8月19日赎回[9] - 中国对外经济贸易信托5000万元自有资金购买的中金鑫安78号集合资金信托计划将于2024年8月20日赎回[9] - 中国国际金融5000万元自有资金购买的中金鑫益5号集合资产管理计划于2024年11月21日赎回[10] - 中国国际金融2亿元自有资金购买的中金ESG新成长1号集合资产管理计划已部分赎回1亿元[10] - 中信证券资管3.5亿元自有资金购买的财富安享268号FOF单一资产管理计划已部分赎回3.7亿元[11] - 首创证券2亿元自有资金购买的创宁4号集合资产管理计划将于2025年5月13日赎回[11] - 华夏理财1亿元自有资金购买的固收债权臻享封闭私募理财产品77号将于2025年5月12日赎回[12] - 中国对外经济贸易信托5000万元自有资金购买的外贸信托 - 中金鑫安101号集合资金信托计划将于2025年2月25日赎回[12]

公司信息 - 茂名超翼网络科技有限公司成立 法定代表人为陈海明 注册资本为200万元 [1] - 公司经营范围包含动漫游戏开发 软件开发 互联网销售 人工智能硬件销售 光电子器件销售 国内贸易代理等 [1] - 公司由冰川网络旗下深圳超游网络有限公司全资持股 [2]