四川天邑康和通信股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）的规范运 作水平，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规的相关规定，结合《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及公司的实际情况，制定本制度。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意 后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）在公司被收购情况下，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所相关规定和《公司章程》规定 的其他事项。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）内部控制审计，提 高审计工作效率，保证审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《四川天邑康和通信股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司内部控制审计工作的具体情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门，依据国家有关法律法规和 公司内部管理制度，对公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司设内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息 等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公。 第四条 本制度适用于公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司。 公司各内部机构或职 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件规定和《四川天邑康 和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 四川天邑康和通信股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。公司董事长为公司内幕信息管理 工作的主要责任人，董事会秘书负责协调和办理公司内幕信息知情人入档和报送事宜。董 事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，负责公司内幕信息的监控、信 息披露以及内幕信息知情人档案登记等具体工作。董事长与董事会秘书应当对内幕 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 章程 二○二五年八月 | 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 服 () | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | | 第六节 | 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 . | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………33 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 . | | | 第八章 | 通知和公告 . | 目录 1 | 第一节 | 通知 | | - ...

四川天邑康和通信股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部报告 工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司及时、准确、 全面、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件和《四川 天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参 股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当发生可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件，投资者尚未得知时，按照本制度相关规定负有报告义务的 公司及下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关人员，应 及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《上市 公司募集资金监管规则》和《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及 信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的证 券服务机构审验并出具验资报告。 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件及《四川天邑康和通信 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 （二）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，进一步完善公司治 理结构； （三）创造良好的资本市场融资环境，提高公司融资能力，降低融资成本； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）通过信息披 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称公司）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息指对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策已经或可能产生较大影响的信息，包括但不限于： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告； 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； 3、公司发行新股刊登的招股说明书、募集说明书 ...

四川天邑康和通信股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称 公司）的资金管理，防止控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护 公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法 规及《四川天邑康和通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司 控股股东及其他关联方之间的资金管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出；为控股股东及其他关联方以有偿或无偿的方式直接或间 接地拆借资金、代偿债务；为控股股东及其 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[10] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[11] - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日的交易时间，互联网投票系统9:15开始，15:00结束[13][14] 延期与取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[11] 审议事项 - 股东会需审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[16] - 公司及控股子公司提供担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需股东会审议[16] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[18] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[18] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[18] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保需股东会审议[18] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[20] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需股东会审议[20] - 公司与关联人发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[21] 董事会批准 - 董事会批准交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上但低于50%的事项[22] - 公司与关联自然人成交金额超30万元且未达标准的关联交易，董事会有权批准（担保、财务资助除外）[23] - 公司与关联法人成交金额超300万元，且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上但未达标准的关联交易，董事会有权批准（担保、财务资助除外）[23] 董事候选人 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提出董事候选人[20] 记录与实施 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[29] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施方案[30] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议（轻微瑕疵除外）[30] 公司信息 - 公司为四川天邑康和通信股份有限公司[34] - 时间为二〇二五年八月[34]